單項選擇題
1、 根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，基金大宗交易單筆買賣的申報最低限額為（ ?。?。
A．數(shù)量不低于10萬份，或交易金額不低于100萬元人民幣
B．數(shù)量不低于60萬份，或交易金額不低于500萬元人民幣
C．數(shù)量不低于300萬份，或交易金額不低于100萬元人民幣
D．數(shù)量不低于300萬份，或交易金額不低于300萬元人民幣
2、 新股競價發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機構通過招標競爭確定證券發(fā)行價格，并在取得承銷權后向投資者推銷證券的發(fā)行方式。（ ?。?BR> 3、 目前滬深證券交易所的證券交收均采用T+1滾動交收方式。（ ?。?BR> 4、 現(xiàn)階段，我國A股的配股權證可以掛牌交易，也可以轉(zhuǎn)托管。（ ）
5、 采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權且權證在行權期滿時為價內(nèi)權證的，發(fā)行人在權證期滿后的（ ?。﹤€工作日內(nèi)向未行權的權證持有人自動支付現(xiàn)金差價。
A．1
B．3
C．5
D．7
6、融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照（ ?。?的架構設立和運行。
A．董事會一業(yè)務決策機構一業(yè)務執(zhí)行部門一分支機構
B．業(yè)務決策機構一董事會一業(yè)務執(zhí)行部門一分支機構
C．業(yè)務決策機構一業(yè)務執(zhí)行部門一董事會一分支機構
D．業(yè)務決策機構一業(yè)務執(zhí)行部門一分支機構一董事會
多項選擇題
7、 （ ）賬戶的投資者可以在上海證券交易所進行國債買斷式回購交易。
A．A字頭
B．B字頭
C．C字頭
D．D字頭
8、 交易所債券回購市場的參與主體主要是投資股市的各類投資者，如（ ?。┑?。
A．證券公司
B．政策性銀行
C．保險公司
D．證券投資基金
9、下列屬于證券經(jīng)紀業(yè)務特點的是（ ?。?BR> A．業(yè)務對象的廣泛性
B．客戶資料的保密性
C．客戶指令的隨意性
D．證券經(jīng)紀商的中介性
判斷題
10、
在融資融券業(yè)務中，證券登記結(jié)算機構為客戶開立客戶信用證券賬戶?？蛻粲糜谝患易C券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有一個。
A．正確
B．錯誤
1、 根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，基金大宗交易單筆買賣的申報最低限額為（ ?。?。
A．數(shù)量不低于10萬份，或交易金額不低于100萬元人民幣
B．數(shù)量不低于60萬份，或交易金額不低于500萬元人民幣
C．數(shù)量不低于300萬份，或交易金額不低于100萬元人民幣
D．數(shù)量不低于300萬份，或交易金額不低于300萬元人民幣
2、 新股競價發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機構通過招標競爭確定證券發(fā)行價格，并在取得承銷權后向投資者推銷證券的發(fā)行方式。（ ?。?BR> 3、 目前滬深證券交易所的證券交收均采用T+1滾動交收方式。（ ?。?BR> 4、 現(xiàn)階段，我國A股的配股權證可以掛牌交易，也可以轉(zhuǎn)托管。（ ）
5、 采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權且權證在行權期滿時為價內(nèi)權證的，發(fā)行人在權證期滿后的（ ?。﹤€工作日內(nèi)向未行權的權證持有人自動支付現(xiàn)金差價。
A．1
B．3
C．5
D．7
6、融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照（ ?。?的架構設立和運行。
A．董事會一業(yè)務決策機構一業(yè)務執(zhí)行部門一分支機構
B．業(yè)務決策機構一董事會一業(yè)務執(zhí)行部門一分支機構
C．業(yè)務決策機構一業(yè)務執(zhí)行部門一董事會一分支機構
D．業(yè)務決策機構一業(yè)務執(zhí)行部門一分支機構一董事會
多項選擇題
7、 （ ）賬戶的投資者可以在上海證券交易所進行國債買斷式回購交易。
A．A字頭
B．B字頭
C．C字頭
D．D字頭
8、 交易所債券回購市場的參與主體主要是投資股市的各類投資者，如（ ?。┑?。
A．證券公司
B．政策性銀行
C．保險公司
D．證券投資基金
9、下列屬于證券經(jīng)紀業(yè)務特點的是（ ?。?BR> A．業(yè)務對象的廣泛性
B．客戶資料的保密性
C．客戶指令的隨意性
D．證券經(jīng)紀商的中介性
判斷題
10、
在融資融券業(yè)務中，證券登記結(jié)算機構為客戶開立客戶信用證券賬戶?？蛻粲糜谝患易C券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有一個。
A．正確
B．錯誤