單項選擇題
1、 根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，基金大宗交易單筆買賣的申報最低限額為（ ）。
A．數(shù)量不低于10萬份，或交易金額不低于100萬元人民幣
B．數(shù)量不低于60萬份，或交易金額不低于500萬元人民幣
C．數(shù)量不低于300萬份，或交易金額不低于100萬元人民幣
D．數(shù)量不低于300萬份，或交易金額不低于300萬元人民幣
2、 新股競價發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機構(gòu)通過招標競爭確定證券發(fā)行價格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式。（ ?。?BR> 3、 目前滬深證券交易所的證券交收均采用T+1滾動交收方式。（ ?。?BR> 4、 現(xiàn)階段，我國A股的配股權(quán)證可以掛牌交易，也可以轉(zhuǎn)托管。（ ?。?BR> 5、 采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時為價內(nèi)權(quán)證的，發(fā)行人在權(quán)證期滿后的（ ?。﹤€工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動支付現(xiàn)金差價。
A．1
B．3
C．5
D．7
6、融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照（ ?。?的架構(gòu)設(shè)立和運行。
A．董事會一業(yè)務(wù)決策機構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機構(gòu)
B．業(yè)務(wù)決策機構(gòu)一董事會一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機構(gòu)
C．業(yè)務(wù)決策機構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一董事會一分支機構(gòu)
D．業(yè)務(wù)決策機構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機構(gòu)一董事會
多項選擇題
7、 （ ?。┵~戶的投資者可以在上海證券交易所進行國債買斷式回購交易。
A．A字頭
B．B字頭
C．C字頭
D．D字頭
8、 交易所債券回購市場的參與主體主要是投資股市的各類投資者，如（ ）等。
A．證券公司
B．政策性銀行
C．保險公司
D．證券投資基金
9、下列屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)特點的是（ ?。?；
A．業(yè)務(wù)對象的廣泛性
B．客戶資料的保密性
C．客戶指令的隨意性
D．證券經(jīng)紀商的中介性
判斷題
10、
在融資融券業(yè)務(wù)中，證券登記結(jié)算機構(gòu)為客戶開立客戶信用證券賬戶?？蛻粲糜谝患易C券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有一個。
A．正確
B．錯誤
1、 根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，基金大宗交易單筆買賣的申報最低限額為（ ）。
A．數(shù)量不低于10萬份，或交易金額不低于100萬元人民幣
B．數(shù)量不低于60萬份，或交易金額不低于500萬元人民幣
C．數(shù)量不低于300萬份，或交易金額不低于100萬元人民幣
D．數(shù)量不低于300萬份，或交易金額不低于300萬元人民幣
2、 新股競價發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機構(gòu)通過招標競爭確定證券發(fā)行價格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式。（ ?。?BR> 3、 目前滬深證券交易所的證券交收均采用T+1滾動交收方式。（ ?。?BR> 4、 現(xiàn)階段，我國A股的配股權(quán)證可以掛牌交易，也可以轉(zhuǎn)托管。（ ?。?BR> 5、 采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時為價內(nèi)權(quán)證的，發(fā)行人在權(quán)證期滿后的（ ?。﹤€工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動支付現(xiàn)金差價。
A．1
B．3
C．5
D．7
6、融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照（ ?。?的架構(gòu)設(shè)立和運行。
A．董事會一業(yè)務(wù)決策機構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機構(gòu)
B．業(yè)務(wù)決策機構(gòu)一董事會一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機構(gòu)
C．業(yè)務(wù)決策機構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一董事會一分支機構(gòu)
D．業(yè)務(wù)決策機構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機構(gòu)一董事會
多項選擇題
7、 （ ?。┵~戶的投資者可以在上海證券交易所進行國債買斷式回購交易。
A．A字頭
B．B字頭
C．C字頭
D．D字頭
8、 交易所債券回購市場的參與主體主要是投資股市的各類投資者，如（ ）等。
A．證券公司
B．政策性銀行
C．保險公司
D．證券投資基金
9、下列屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)特點的是（ ?。?；
A．業(yè)務(wù)對象的廣泛性
B．客戶資料的保密性
C．客戶指令的隨意性
D．證券經(jīng)紀商的中介性
判斷題
10、
在融資融券業(yè)務(wù)中，證券登記結(jié)算機構(gòu)為客戶開立客戶信用證券賬戶?？蛻粲糜谝患易C券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有一個。
A．正確
B．錯誤