單項選擇題
1、 關(guān)于全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的報價方式，下列表述不正確的是（ ?。?。
A．采用格式化報價的，未按規(guī)定做的報價為無效報價
B．進行雙邊報價的參與者有義務(wù)在報價的合理范圍內(nèi)與對手方達成交易
C．公開報價分雙邊報價和多邊報價兩類
D．自主報價分公開報價和對話報價兩類
2、 關(guān)于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列說法中錯誤的是（ ）。
A．證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，須設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃
B．證券公司須將客戶資產(chǎn)交由具有托管資格的托管機構(gòu)進行托管
C．證券公司設(shè)立任何集合資產(chǎn)管理計劃，都須報經(jīng)中國證監(jiān)會批準
D．集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)必須在專門賬戶中運作管理
3、 對股票實行特別處理是對該上市公司的處罰。（ ?。?BR> 4、 關(guān)于股票的交易，下列說法錯誤的是（ ）。
A．股票交易必須在證券交易所中進行
B．股票在上市交易后，可以暫停上市交易
C．股票交易就是以股票為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動
D．股票交易可以在證券交易所中進行，也可以在場外交易市場中進行
5、 證券營業(yè)部是證券公司經(jīng)營各項業(yè)務(wù)的主要場所。（ ?。?BR> 多項選擇題
6、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制體系包括（ ?。?。
A．獨立、客觀的投資研究
B．科學(xué)、嚴密的投資決策
C．合理的規(guī)?？刂?BR> D．科學(xué)的風(fēng)險評估
7、關(guān)于深圳證券交易所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，以下說法正確的是（ ?。?。
A．對同一議案的投票只能申報一次，不能撤單
B．投資者通過交易系統(tǒng)進行投票均選擇賣出
C．對于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報選舉票
D．對于選舉董事、由股東代表出任的監(jiān)事的議案，如議案三為選舉董事，則3．01元代表第一位候選人
8、 以委托單為例，委托指令的基本要素包括（ ）。
A．買賣方向
B．價格
C．證券賬號
D．時間
9、 證券經(jīng)營機構(gòu)不按規(guī)定上報自營業(yè)務(wù)資料和情況報告，將受到的處罰包括（ ?。?BR> A．警告
B．沒收非法所得
C．罰款
D．追究刑事責(zé)任
10、關(guān)于證券登記，下述說法正確的有（ ?。?。
A．證券登記是確定或變更具體證券持有人及其權(quán)利的法律行為
B．證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)
C．證券登記是證券登記結(jié)算公司為證券公司建立和維護證券持有人名冊的行為
D．證券登記是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的一個環(huán)節(jié)
1、 關(guān)于全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的報價方式，下列表述不正確的是（ ?。?。
A．采用格式化報價的，未按規(guī)定做的報價為無效報價
B．進行雙邊報價的參與者有義務(wù)在報價的合理范圍內(nèi)與對手方達成交易
C．公開報價分雙邊報價和多邊報價兩類
D．自主報價分公開報價和對話報價兩類
2、 關(guān)于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列說法中錯誤的是（ ）。
A．證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，須設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃
B．證券公司須將客戶資產(chǎn)交由具有托管資格的托管機構(gòu)進行托管
C．證券公司設(shè)立任何集合資產(chǎn)管理計劃，都須報經(jīng)中國證監(jiān)會批準
D．集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)必須在專門賬戶中運作管理
3、 對股票實行特別處理是對該上市公司的處罰。（ ?。?BR> 4、 關(guān)于股票的交易，下列說法錯誤的是（ ）。
A．股票交易必須在證券交易所中進行
B．股票在上市交易后，可以暫停上市交易
C．股票交易就是以股票為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動
D．股票交易可以在證券交易所中進行，也可以在場外交易市場中進行
5、 證券營業(yè)部是證券公司經(jīng)營各項業(yè)務(wù)的主要場所。（ ?。?BR> 多項選擇題
6、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制體系包括（ ?。?。
A．獨立、客觀的投資研究
B．科學(xué)、嚴密的投資決策
C．合理的規(guī)?？刂?BR> D．科學(xué)的風(fēng)險評估
7、關(guān)于深圳證券交易所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，以下說法正確的是（ ?。?。
A．對同一議案的投票只能申報一次，不能撤單
B．投資者通過交易系統(tǒng)進行投票均選擇賣出
C．對于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報選舉票
D．對于選舉董事、由股東代表出任的監(jiān)事的議案，如議案三為選舉董事，則3．01元代表第一位候選人
8、 以委托單為例，委托指令的基本要素包括（ ）。
A．買賣方向
B．價格
C．證券賬號
D．時間
9、 證券經(jīng)營機構(gòu)不按規(guī)定上報自營業(yè)務(wù)資料和情況報告，將受到的處罰包括（ ?。?BR> A．警告
B．沒收非法所得
C．罰款
D．追究刑事責(zé)任
10、關(guān)于證券登記，下述說法正確的有（ ?。?。
A．證券登記是確定或變更具體證券持有人及其權(quán)利的法律行為
B．證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)
C．證券登記是證券登記結(jié)算公司為證券公司建立和維護證券持有人名冊的行為
D．證券登記是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的一個環(huán)節(jié)