單項(xiàng)選擇題
1、 有效市場(chǎng)理論認(rèn)為，證券在任一時(shí)點(diǎn)的價(jià)格均對(duì)所有相關(guān)信息作出了反應(yīng)，股票價(jià)格的任何變化只會(huì)由新信息引起。（ ?。?BR> 2、 世界上最早的證券投資基金即英國(guó)“海外及殖民地政府信托基金”成立于（ ?。┠辍?BR> A．1768
B．1420
C．1868
D．1686
3、 直銷是不通過中介機(jī)構(gòu)而是由基金管理人附屬的銷售機(jī)構(gòu)把基金份額直接出售給投資者的模式。（ ?。?BR> 4、 銀行間債券市場(chǎng)的甲類市場(chǎng)成員（ ）。
A．具有代理與自營(yíng)資格
B．只具自營(yíng)資格
C．只具代理資格
D．不具自營(yíng)資格
5、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)將現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收結(jié)果作為批準(zhǔn)管理公司開業(yè)的必要條件。（ ?。?BR> 6、 基金管理公司內(nèi)部控制要求部門設(shè)置要體現(xiàn)職責(zé)明確、相互獨(dú)立的原則。（ ?。?BR> 7、 基金管理公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，無須向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送申請(qǐng)材料。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
8、 理論上講，基金管理人進(jìn)行資產(chǎn)配置時(shí)，在確定了可供選擇的資產(chǎn)組合的投資風(fēng)險(xiǎn)、期望收益后，還需比較這些組合之間的優(yōu)劣，以便找出（ ）。
A．在同一風(fēng)險(xiǎn)下期望投資收益率的組合
B．增長(zhǎng)型組合
C．指數(shù)型組合
D．在同一期望投資收益率下風(fēng)險(xiǎn)最小的組合
9、 基金監(jiān)管的原則具體表現(xiàn)為（ ?。?BR> A．審慎監(jiān)管原則
B．“三公”原則
C．自律在先和監(jiān)管在后原則
D．監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則
10、 基金的監(jiān)管原則包括（ ?。?。
A．自律優(yōu)先原則
B．監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則
C．“三公”原則
D．依法監(jiān)管原則
1、 有效市場(chǎng)理論認(rèn)為，證券在任一時(shí)點(diǎn)的價(jià)格均對(duì)所有相關(guān)信息作出了反應(yīng)，股票價(jià)格的任何變化只會(huì)由新信息引起。（ ?。?BR> 2、 世界上最早的證券投資基金即英國(guó)“海外及殖民地政府信托基金”成立于（ ?。┠辍?BR> A．1768
B．1420
C．1868
D．1686
3、 直銷是不通過中介機(jī)構(gòu)而是由基金管理人附屬的銷售機(jī)構(gòu)把基金份額直接出售給投資者的模式。（ ?。?BR> 4、 銀行間債券市場(chǎng)的甲類市場(chǎng)成員（ ）。
A．具有代理與自營(yíng)資格
B．只具自營(yíng)資格
C．只具代理資格
D．不具自營(yíng)資格
5、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)將現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收結(jié)果作為批準(zhǔn)管理公司開業(yè)的必要條件。（ ?。?BR> 6、 基金管理公司內(nèi)部控制要求部門設(shè)置要體現(xiàn)職責(zé)明確、相互獨(dú)立的原則。（ ?。?BR> 7、 基金管理公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，無須向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送申請(qǐng)材料。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
8、 理論上講，基金管理人進(jìn)行資產(chǎn)配置時(shí)，在確定了可供選擇的資產(chǎn)組合的投資風(fēng)險(xiǎn)、期望收益后，還需比較這些組合之間的優(yōu)劣，以便找出（ ）。
A．在同一風(fēng)險(xiǎn)下期望投資收益率的組合
B．增長(zhǎng)型組合
C．指數(shù)型組合
D．在同一期望投資收益率下風(fēng)險(xiǎn)最小的組合
9、 基金監(jiān)管的原則具體表現(xiàn)為（ ?。?BR> A．審慎監(jiān)管原則
B．“三公”原則
C．自律在先和監(jiān)管在后原則
D．監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則
10、 基金的監(jiān)管原則包括（ ?。?。
A．自律優(yōu)先原則
B．監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則
C．“三公”原則
D．依法監(jiān)管原則