單項(xiàng)選擇題
1、 下列選項(xiàng)中屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的市場風(fēng)險(xiǎn)的是（ ）。
A．證券公司向客戶承諾收益或分擔(dān)損失而受到主管機(jī)構(gòu)處罰造成損失
B．因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場波動(dòng)造成客戶資產(chǎn)損失
C．因證券公司管理不善、違規(guī)操作造成客戶資產(chǎn)損失
D．因證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策失誤造成客戶資產(chǎn)損失
2、 內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人要依法承擔(dān)賠償責(zé)任。（ ?。?BR> 3、 深圳證券交易所在連續(xù)競價(jià)期間發(fā)布的即時(shí)行情中有實(shí)時(shí)5個(gè)買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。（ ?。?BR> 4、 證券交易的競價(jià)結(jié)果有三種可能，不可能的是（ ?。?。
A．全部成交
B．部分成交
C．不成交
D．推遲成交
5、 下列不屬于證券交易所規(guī)定的申購、贖回清單應(yīng)包括的內(nèi)容是（ ）。
A．最小申購、贖回單位對應(yīng)的各成分證券名稱
B．最小申購、贖回單位對應(yīng)的各成分證券代碼
C．最小申購、贖回單位對應(yīng)的各成分證券數(shù)量
D．最小申購、贖回單位對應(yīng)的各成分證券價(jià)格
6、 證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)可以混合存管，但財(cái)務(wù)必須相互獨(dú)立。（ ）
多項(xiàng)選擇題
7、 網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行的不同之處主要在于（ ?。?。
A．定價(jià)發(fā)行方式事先確定價(jià)格
B．競價(jià)發(fā)行方式按抽簽決定認(rèn)購成功者
C．競價(jià)發(fā)行方式是事先確定發(fā)行底價(jià)，由發(fā)行時(shí)競價(jià)決定發(fā)行價(jià)
D．定價(jià)發(fā)行方式按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則決定認(rèn)購成功者
8、 全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，可在全國銀行問債券市場進(jìn)行交易的（ ?。?。
A．金融債券
B．企業(yè)債券
C．政府債券
D．中央銀行債券
9、信用風(fēng)險(xiǎn)可以進(jìn)一步細(xì)分為（ ）。
A．本金風(fēng)險(xiǎn)
B．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
C．操作風(fēng)險(xiǎn)
D．價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)
10、 下列屬于內(nèi)幕交易的有（ ?。?。
A．非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券
B．內(nèi)幕人員向他人透露尚未公開的“發(fā)行人的資產(chǎn)遭受了重大損失”的信息，使他人利用該信息進(jìn)行交易
C．內(nèi)幕人員在一段時(shí)間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場價(jià)格異常變動(dòng)
D．發(fā)行公司的雇員利用尚未公開的“持有發(fā)行人2％的發(fā)行在外的普通股的股東已經(jīng)減持部分該種股票的事實(shí)”，建議他人買賣該股票
1、 下列選項(xiàng)中屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的市場風(fēng)險(xiǎn)的是（ ）。
A．證券公司向客戶承諾收益或分擔(dān)損失而受到主管機(jī)構(gòu)處罰造成損失
B．因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場波動(dòng)造成客戶資產(chǎn)損失
C．因證券公司管理不善、違規(guī)操作造成客戶資產(chǎn)損失
D．因證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策失誤造成客戶資產(chǎn)損失
2、 內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人要依法承擔(dān)賠償責(zé)任。（ ?。?BR> 3、 深圳證券交易所在連續(xù)競價(jià)期間發(fā)布的即時(shí)行情中有實(shí)時(shí)5個(gè)買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。（ ?。?BR> 4、 證券交易的競價(jià)結(jié)果有三種可能，不可能的是（ ?。?。
A．全部成交
B．部分成交
C．不成交
D．推遲成交
5、 下列不屬于證券交易所規(guī)定的申購、贖回清單應(yīng)包括的內(nèi)容是（ ）。
A．最小申購、贖回單位對應(yīng)的各成分證券名稱
B．最小申購、贖回單位對應(yīng)的各成分證券代碼
C．最小申購、贖回單位對應(yīng)的各成分證券數(shù)量
D．最小申購、贖回單位對應(yīng)的各成分證券價(jià)格
6、 證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)可以混合存管，但財(cái)務(wù)必須相互獨(dú)立。（ ）
多項(xiàng)選擇題
7、 網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行的不同之處主要在于（ ?。?。
A．定價(jià)發(fā)行方式事先確定價(jià)格
B．競價(jià)發(fā)行方式按抽簽決定認(rèn)購成功者
C．競價(jià)發(fā)行方式是事先確定發(fā)行底價(jià)，由發(fā)行時(shí)競價(jià)決定發(fā)行價(jià)
D．定價(jià)發(fā)行方式按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則決定認(rèn)購成功者
8、 全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，可在全國銀行問債券市場進(jìn)行交易的（ ?。?。
A．金融債券
B．企業(yè)債券
C．政府債券
D．中央銀行債券
9、信用風(fēng)險(xiǎn)可以進(jìn)一步細(xì)分為（ ）。
A．本金風(fēng)險(xiǎn)
B．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
C．操作風(fēng)險(xiǎn)
D．價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)
10、 下列屬于內(nèi)幕交易的有（ ?。?。
A．非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券
B．內(nèi)幕人員向他人透露尚未公開的“發(fā)行人的資產(chǎn)遭受了重大損失”的信息，使他人利用該信息進(jìn)行交易
C．內(nèi)幕人員在一段時(shí)間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場價(jià)格異常變動(dòng)
D．發(fā)行公司的雇員利用尚未公開的“持有發(fā)行人2％的發(fā)行在外的普通股的股東已經(jīng)減持部分該種股票的事實(shí)”，建議他人買賣該股票