單項選擇題
1、 外資股發(fā)行的招股說明書只能采取信息備忘錄的形式。（ ）
2、 首次公開發(fā)行股票的持續(xù)督導(dǎo)的期間為股票上市當年剩余時間及其后兩個完整會計年度，自股票上市申請被批準之日起計算。（ ?。?BR> 3、 （ ?。┎粚儆诳赊D(zhuǎn)換公司債券募集說明書的內(nèi)容。
A．償還方法
B．公司章程
C．申請轉(zhuǎn)股的程序
D．贖回條款及回售條款
4、 根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股東大會審議代表公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的（ ?。┮陨系墓蓶|的提案。
A．1％
B．3％
C．5％
D．10％
5、 提交中國證監(jiān)會的法律意見書和律師工作報告應(yīng)是經(jīng)（ ）名以上具有執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的經(jīng)辦律師和其所在律師事務(wù)所的負責人簽名。
A．2
B．3
C．4
D．5
6、 股份有限公司監(jiān)事會作出決議，應(yīng)當經(jīng)（ ?。┮陨媳O(jiān)事通過。
A．1／3
B．2／3
C．3／5
D．半數(shù)
7、 盈利預(yù)測報告中預(yù)測期間的確定原則為預(yù)測日起至不超過下一個會計年度結(jié)束時止的期限。（ ?。?BR> 8、 截至2010年年末，儲蓄國債共發(fā)行（ ?。┢?。
A．15
B．18
C．20
D．25
多項選擇題
9、 在國債的承銷過程中，如果需要組成承銷團，則該承銷團申請人應(yīng)當具備的基本條件有（ ?。?。
A．是在中國境內(nèi)依法成立的金融機構(gòu)
B．依法開展經(jīng)營活動，近3年內(nèi)在經(jīng)營活動中沒有重大違法記錄，信譽良好
C．財務(wù)穩(wěn)健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標達到監(jiān)管標準，具有較強的風險控制能力
D．具有負責國債業(yè)務(wù)的專職部門和健全的國債投資和風險管理制度
10、 信貸資產(chǎn)證券化的稅收政策中，征收營業(yè)稅的有（ ?。?。
A．貸款服務(wù)機構(gòu)取得的服務(wù)費收入
B．受托機構(gòu)取得的信托報酬
C．資金保管機構(gòu)取得的報酬
D．證券登記托管機構(gòu)取得的托管費
1、 外資股發(fā)行的招股說明書只能采取信息備忘錄的形式。（ ）
2、 首次公開發(fā)行股票的持續(xù)督導(dǎo)的期間為股票上市當年剩余時間及其后兩個完整會計年度，自股票上市申請被批準之日起計算。（ ?。?BR> 3、 （ ?。┎粚儆诳赊D(zhuǎn)換公司債券募集說明書的內(nèi)容。
A．償還方法
B．公司章程
C．申請轉(zhuǎn)股的程序
D．贖回條款及回售條款
4、 根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股東大會審議代表公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的（ ?。┮陨系墓蓶|的提案。
A．1％
B．3％
C．5％
D．10％
5、 提交中國證監(jiān)會的法律意見書和律師工作報告應(yīng)是經(jīng)（ ）名以上具有執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的經(jīng)辦律師和其所在律師事務(wù)所的負責人簽名。
A．2
B．3
C．4
D．5
6、 股份有限公司監(jiān)事會作出決議，應(yīng)當經(jīng)（ ?。┮陨媳O(jiān)事通過。
A．1／3
B．2／3
C．3／5
D．半數(shù)
7、 盈利預(yù)測報告中預(yù)測期間的確定原則為預(yù)測日起至不超過下一個會計年度結(jié)束時止的期限。（ ?。?BR> 8、 截至2010年年末，儲蓄國債共發(fā)行（ ?。┢?。
A．15
B．18
C．20
D．25
多項選擇題
9、 在國債的承銷過程中，如果需要組成承銷團，則該承銷團申請人應(yīng)當具備的基本條件有（ ?。?。
A．是在中國境內(nèi)依法成立的金融機構(gòu)
B．依法開展經(jīng)營活動，近3年內(nèi)在經(jīng)營活動中沒有重大違法記錄，信譽良好
C．財務(wù)穩(wěn)健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標達到監(jiān)管標準，具有較強的風險控制能力
D．具有負責國債業(yè)務(wù)的專職部門和健全的國債投資和風險管理制度
10、 信貸資產(chǎn)證券化的稅收政策中，征收營業(yè)稅的有（ ?。?。
A．貸款服務(wù)機構(gòu)取得的服務(wù)費收入
B．受托機構(gòu)取得的信托報酬
C．資金保管機構(gòu)取得的報酬
D．證券登記托管機構(gòu)取得的托管費