單項選擇題
1、 按照道氏理論對證券市場周期的劃分，以下說法中正確的是（ ?。?BR> A．證券市場周期由長期波動、中期波動和短期波動三個層次構成
B．證券市場周期由中期波動和短期波動兩個層次構成
C．證券市場周期由長期波動和中期波動兩個層次構成
D．證券市場周期由長期波動和短期波動兩個層次構成
2、 資產(chǎn)保管是基金托管業(yè)務的重要方面，可能存在著多方面的風險，其中不屬于資產(chǎn)保管風險的是（ ?。?BR> A．沒有認真審核投資指令而導致基金資產(chǎn)受損
B．重要合同沒有按規(guī)定保管
C．印章使用不規(guī)范
D．各類賬戶開設不及時、不獨立
3、 基金管理公司的督察長由董事會提名，報中國證監(jiān)會核準。（ ）
4、 對企業(yè)投資者買賣基金份額征收印花稅。（ ?。?BR> 5、 下列關于認購開放式基金的表述正確的是（ ）。
A．擬進行基金投資的投資人只需開立基金賬戶
B．投資者在募集期內可以多次認購基金份額
C．已經(jīng)正式受理的認購申請可以撤銷
D．申請的成功與否應以銷售機構對認購申請的受理為準
6、 從事宣傳推介基金活動的人員還應當取得基金從業(yè)資格。（ ?。?BR> 7、 目前我國股票基金大部分按照（ ?。┑谋壤嬏峄鸸芾碣M。
A．1%
B．1．5%
C．2%
D．2．5%
8、 基金管理公司采取股份有限公司的組織形式，應當以發(fā)起方式成立。（ ）
多項選擇題
9、關于證券投資咨詢機構申請基金代銷業(yè)務資格應當具備的條件，下列說法錯誤的有（ ?。?。
A．最近5年內沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰和刑事處罰
B．注冊資本不低于3000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本
C．高級管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金代銷業(yè)務，并具備從事3年以上基金業(yè)務或者5年以上證券、金融業(yè)務的工作經(jīng)歷
D．持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務3個以上完整會計年度
10、 從近年來我國開放式基金的發(fā)展看，我國基金業(yè)在發(fā)展中表現(xiàn)出（ ）的特點。
A．基金品種日益豐富，開放式基金取代封閉式基金成為市場發(fā)展的主流
B．合資基金管理公司發(fā)展迅猛，市場地位不斷提高
C．營銷和服務創(chuàng)新活躍
D．基金業(yè)監(jiān)管的法律體系日益完善
1、 按照道氏理論對證券市場周期的劃分，以下說法中正確的是（ ?。?BR> A．證券市場周期由長期波動、中期波動和短期波動三個層次構成
B．證券市場周期由中期波動和短期波動兩個層次構成
C．證券市場周期由長期波動和中期波動兩個層次構成
D．證券市場周期由長期波動和短期波動兩個層次構成
2、 資產(chǎn)保管是基金托管業(yè)務的重要方面，可能存在著多方面的風險，其中不屬于資產(chǎn)保管風險的是（ ?。?BR> A．沒有認真審核投資指令而導致基金資產(chǎn)受損
B．重要合同沒有按規(guī)定保管
C．印章使用不規(guī)范
D．各類賬戶開設不及時、不獨立
3、 基金管理公司的督察長由董事會提名，報中國證監(jiān)會核準。（ ）
4、 對企業(yè)投資者買賣基金份額征收印花稅。（ ?。?BR> 5、 下列關于認購開放式基金的表述正確的是（ ）。
A．擬進行基金投資的投資人只需開立基金賬戶
B．投資者在募集期內可以多次認購基金份額
C．已經(jīng)正式受理的認購申請可以撤銷
D．申請的成功與否應以銷售機構對認購申請的受理為準
6、 從事宣傳推介基金活動的人員還應當取得基金從業(yè)資格。（ ?。?BR> 7、 目前我國股票基金大部分按照（ ?。┑谋壤嬏峄鸸芾碣M。
A．1%
B．1．5%
C．2%
D．2．5%
8、 基金管理公司采取股份有限公司的組織形式，應當以發(fā)起方式成立。（ ）
多項選擇題
9、關于證券投資咨詢機構申請基金代銷業(yè)務資格應當具備的條件，下列說法錯誤的有（ ?。?。
A．最近5年內沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰和刑事處罰
B．注冊資本不低于3000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本
C．高級管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金代銷業(yè)務，并具備從事3年以上基金業(yè)務或者5年以上證券、金融業(yè)務的工作經(jīng)歷
D．持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務3個以上完整會計年度
10、 從近年來我國開放式基金的發(fā)展看，我國基金業(yè)在發(fā)展中表現(xiàn)出（ ）的特點。
A．基金品種日益豐富，開放式基金取代封閉式基金成為市場發(fā)展的主流
B．合資基金管理公司發(fā)展迅猛，市場地位不斷提高
C．營銷和服務創(chuàng)新活躍
D．基金業(yè)監(jiān)管的法律體系日益完善