單項選擇題
1、 證券公司解聘合規(guī)負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起（ ?。﹤€工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。
A．1
B．3
C．5
D．7
2、大宗交易的成交價格不作為該證券當日的收盤價，也不納入指數(shù)計算，不計入當日行情，因此成交量也不計入該證券的成交總量。（ ?。?BR> 3、實質(zhì)上屬看跌期權(quán)的是（ ?。?。
A．認購權(quán)證
B．歐式權(quán)證
C．百慕大式權(quán)證
D．認沽權(quán)證
多項選擇題
4、 股東大會可以行使的職權(quán)有（ ）。
A．修改公司章程
B．選舉和更換非由職工代表擔任的董事，決定有關董事的報酬事項
C．審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案
D．審議代表公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的2%以上的股東的提案
5、在國際市場上，按照發(fā)行時證券的性質(zhì)，可轉(zhuǎn)換證券的主要類型有（ ?。?。
A．可轉(zhuǎn)換普通股票
B．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票
C．可轉(zhuǎn)換基金
D．可轉(zhuǎn)換債券
6、 當上市公司出現(xiàn)下列（ ?。┣樾蔚?，深圳證券交易所對在中小企業(yè)板塊上市的股票交易實行退市風險警示。
A．最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司對外擔保余額(合并報表范圍內(nèi)的公司除外)超過1億元且占凈資產(chǎn)值的100%以上(主營業(yè)務為擔保的公司除外)
B．最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關聯(lián)方提供的資金余額超過2000萬元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上
C．公司受到深圳證券交易所公開譴責后，在36個月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責
D．連續(xù)20個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值；連續(xù)120個交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于100萬股
7、 利率期貨品種主要包括（ ?。?。
A．單只股票期貨
B．債券期貨
C．主要參考利率期貨
D．股票組合的期貨
8、 證券市場禁人措施的適用對象包括（ ?。?。
A．證券公司實際控制人的高級管理人員
B．證券公司業(yè)務部門的負責人
C．上市公司的董事會秘書
D．發(fā)行人
9、有價證券的特征包括（ ?。┑确矫?。
A．流動性
B．期限性
C．風險性
D．收益性
10、 基金管理人應當履行下列（ ?。┑穆氊?。
A．向投資者承諾一定的收益率
B．辦理基金備案手續(xù)
C．編制中期和年度基金報告
D．召集基金份額持有人大會
1、 證券公司解聘合規(guī)負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起（ ?。﹤€工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。
A．1
B．3
C．5
D．7
2、大宗交易的成交價格不作為該證券當日的收盤價，也不納入指數(shù)計算，不計入當日行情，因此成交量也不計入該證券的成交總量。（ ?。?BR> 3、實質(zhì)上屬看跌期權(quán)的是（ ?。?。
A．認購權(quán)證
B．歐式權(quán)證
C．百慕大式權(quán)證
D．認沽權(quán)證
多項選擇題
4、 股東大會可以行使的職權(quán)有（ ）。
A．修改公司章程
B．選舉和更換非由職工代表擔任的董事，決定有關董事的報酬事項
C．審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案
D．審議代表公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的2%以上的股東的提案
5、在國際市場上，按照發(fā)行時證券的性質(zhì)，可轉(zhuǎn)換證券的主要類型有（ ?。?。
A．可轉(zhuǎn)換普通股票
B．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票
C．可轉(zhuǎn)換基金
D．可轉(zhuǎn)換債券
6、 當上市公司出現(xiàn)下列（ ?。┣樾蔚?，深圳證券交易所對在中小企業(yè)板塊上市的股票交易實行退市風險警示。
A．最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司對外擔保余額(合并報表范圍內(nèi)的公司除外)超過1億元且占凈資產(chǎn)值的100%以上(主營業(yè)務為擔保的公司除外)
B．最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關聯(lián)方提供的資金余額超過2000萬元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上
C．公司受到深圳證券交易所公開譴責后，在36個月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責
D．連續(xù)20個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值；連續(xù)120個交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于100萬股
7、 利率期貨品種主要包括（ ?。?。
A．單只股票期貨
B．債券期貨
C．主要參考利率期貨
D．股票組合的期貨
8、 證券市場禁人措施的適用對象包括（ ?。?。
A．證券公司實際控制人的高級管理人員
B．證券公司業(yè)務部門的負責人
C．上市公司的董事會秘書
D．發(fā)行人
9、有價證券的特征包括（ ?。┑确矫?。
A．流動性
B．期限性
C．風險性
D．收益性
10、 基金管理人應當履行下列（ ?。┑穆氊?。
A．向投資者承諾一定的收益率
B．辦理基金備案手續(xù)
C．編制中期和年度基金報告
D．召集基金份額持有人大會