單項(xiàng)選擇題
1、 證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起（ ?。﹤€(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
A．1
B．3
C．5
D．7
2、大宗交易的成交價(jià)格不作為該證券當(dāng)日的收盤價(jià)，也不納入指數(shù)計(jì)算，不計(jì)入當(dāng)日行情，因此成交量也不計(jì)入該證券的成交總量。（ ）
3、實(shí)質(zhì)上屬看跌期權(quán)的是（ ?。?BR> A．認(rèn)購權(quán)證
B．歐式權(quán)證
C．百慕大式權(quán)證
D．認(rèn)沽權(quán)證
多項(xiàng)選擇題
4、 股東大會(huì)可以行使的職權(quán)有（ ?。?BR> A．修改公司章程
B．選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事，決定有關(guān)董事的報(bào)酬事項(xiàng)
C．審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案
D．審議代表公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的2%以上的股東的提案
5、在國際市場(chǎng)上，按照發(fā)行時(shí)證券的性質(zhì)，可轉(zhuǎn)換證券的主要類型有（ ?。?。
A．可轉(zhuǎn)換普通股票
B．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票
C．可轉(zhuǎn)換基金
D．可轉(zhuǎn)換債券
6、 當(dāng)上市公司出現(xiàn)下列（ ?。┣樾蔚?，深圳證券交易所對(duì)在中小企業(yè)板塊上市的股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
A．最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額(合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外)超過1億元且占凈資產(chǎn)值的100%以上(主營業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外)
B．最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過2000萬元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上
C．公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后，在36個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)
D．連續(xù)20個(gè)交易日，公司股票每日收盤價(jià)均低于每股面值；連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于100萬股
7、 利率期貨品種主要包括（ ?。?。
A．單只股票期貨
B．債券期貨
C．主要參考利率期貨
D．股票組合的期貨
8、 證券市場(chǎng)禁人措施的適用對(duì)象包括（ ?。?BR> A．證券公司實(shí)際控制人的高級(jí)管理人員
B．證券公司業(yè)務(wù)部門的負(fù)責(zé)人
C．上市公司的董事會(huì)秘書
D．發(fā)行人
9、有價(jià)證券的特征包括（ ?。┑确矫妗?BR> A．流動(dòng)性
B．期限性
C．風(fēng)險(xiǎn)性
D．收益性
10、 基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列（ ?。┑穆氊?zé)。
A．向投資者承諾一定的收益率
B．辦理基金備案手續(xù)
C．編制中期和年度基金報(bào)告
D．召集基金份額持有人大會(huì)
1、 證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起（ ?。﹤€(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
A．1
B．3
C．5
D．7
2、大宗交易的成交價(jià)格不作為該證券當(dāng)日的收盤價(jià)，也不納入指數(shù)計(jì)算，不計(jì)入當(dāng)日行情，因此成交量也不計(jì)入該證券的成交總量。（ ）
3、實(shí)質(zhì)上屬看跌期權(quán)的是（ ?。?BR> A．認(rèn)購權(quán)證
B．歐式權(quán)證
C．百慕大式權(quán)證
D．認(rèn)沽權(quán)證
多項(xiàng)選擇題
4、 股東大會(huì)可以行使的職權(quán)有（ ?。?BR> A．修改公司章程
B．選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事，決定有關(guān)董事的報(bào)酬事項(xiàng)
C．審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案
D．審議代表公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的2%以上的股東的提案
5、在國際市場(chǎng)上，按照發(fā)行時(shí)證券的性質(zhì)，可轉(zhuǎn)換證券的主要類型有（ ?。?。
A．可轉(zhuǎn)換普通股票
B．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票
C．可轉(zhuǎn)換基金
D．可轉(zhuǎn)換債券
6、 當(dāng)上市公司出現(xiàn)下列（ ?。┣樾蔚?，深圳證券交易所對(duì)在中小企業(yè)板塊上市的股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
A．最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額(合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外)超過1億元且占凈資產(chǎn)值的100%以上(主營業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外)
B．最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過2000萬元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上
C．公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后，在36個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)
D．連續(xù)20個(gè)交易日，公司股票每日收盤價(jià)均低于每股面值；連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于100萬股
7、 利率期貨品種主要包括（ ?。?。
A．單只股票期貨
B．債券期貨
C．主要參考利率期貨
D．股票組合的期貨
8、 證券市場(chǎng)禁人措施的適用對(duì)象包括（ ?。?BR> A．證券公司實(shí)際控制人的高級(jí)管理人員
B．證券公司業(yè)務(wù)部門的負(fù)責(zé)人
C．上市公司的董事會(huì)秘書
D．發(fā)行人
9、有價(jià)證券的特征包括（ ?。┑确矫妗?BR> A．流動(dòng)性
B．期限性
C．風(fēng)險(xiǎn)性
D．收益性
10、 基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列（ ?。┑穆氊?zé)。
A．向投資者承諾一定的收益率
B．辦理基金備案手續(xù)
C．編制中期和年度基金報(bào)告
D．召集基金份額持有人大會(huì)