單項(xiàng)選擇題
1、 經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立不僅確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系，而且形成了實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。（ ?。?BR> 2、 對(duì)股票實(shí)行特別處理是對(duì)該上市公司的處罰。（ ?。?BR> 3、 下列哪種類型不屬于深圳證券交易所接受的市價(jià)申報(bào)類型（ ?。?。
A．5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)
B．全額成交或撤銷申報(bào)
C．對(duì)手方價(jià)格申報(bào)
D．本方價(jià)格申報(bào)
4、 關(guān)于報(bào)價(jià)的計(jì)價(jià)單位和最小變動(dòng)單位，以下說法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．A股價(jià)格最小變動(dòng)單位為0．001元
B．上海證券交易所B股價(jià)格最小變動(dòng)單位為0．001美元
C．目前債券現(xiàn)貨報(bào)價(jià)為100元面值價(jià)格
D．基金報(bào)價(jià)為每份基金價(jià)格
5、 全國(guó)銀行問債券市場(chǎng)回購(gòu)期限（ ?。?。
A．不含首次交收日，不含到期交收日
B．不含首次交收日，含到期交收日
C．含首次交收日，不含到期交收日
D．含首次交收日，含到期交收日
6、 以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價(jià)證券的行為是證券公司的（ ?。?。
A．投資銀行業(yè)務(wù)
B．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D．自營(yíng)業(yè)務(wù)
多項(xiàng)選擇題
7、根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的聯(lián)系，證券交易的方式有（ ?。?。
A．期權(quán)交易
B．現(xiàn)貨交易
C．遠(yuǎn)期交易
D．期貨交易
8、 關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下表述正確的有（ ）。
A．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性
B．經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價(jià)格
C．經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人指示并使其遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任
D．證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)賠償責(zé)任
9、 證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)，按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為（ ?。?BR> A．出納差錯(cuò)
B．交易差錯(cuò)
C．事故性差錯(cuò)
D．責(zé)任性差錯(cuò)
10、 在證券回購(gòu)交易中，（ ?。簳r(shí)放棄資金的使用權(quán)，從而獲得證券抵押權(quán)，期滿時(shí)歸還抵押的證券，收回資金和利息。
A．證券的持有方
B．資金的貸出方
C．融券方
D．資金供應(yīng)方
1、 經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立不僅確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系，而且形成了實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。（ ?。?BR> 2、 對(duì)股票實(shí)行特別處理是對(duì)該上市公司的處罰。（ ?。?BR> 3、 下列哪種類型不屬于深圳證券交易所接受的市價(jià)申報(bào)類型（ ?。?。
A．5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)
B．全額成交或撤銷申報(bào)
C．對(duì)手方價(jià)格申報(bào)
D．本方價(jià)格申報(bào)
4、 關(guān)于報(bào)價(jià)的計(jì)價(jià)單位和最小變動(dòng)單位，以下說法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．A股價(jià)格最小變動(dòng)單位為0．001元
B．上海證券交易所B股價(jià)格最小變動(dòng)單位為0．001美元
C．目前債券現(xiàn)貨報(bào)價(jià)為100元面值價(jià)格
D．基金報(bào)價(jià)為每份基金價(jià)格
5、 全國(guó)銀行問債券市場(chǎng)回購(gòu)期限（ ?。?。
A．不含首次交收日，不含到期交收日
B．不含首次交收日，含到期交收日
C．含首次交收日，不含到期交收日
D．含首次交收日，含到期交收日
6、 以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價(jià)證券的行為是證券公司的（ ?。?。
A．投資銀行業(yè)務(wù)
B．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D．自營(yíng)業(yè)務(wù)
多項(xiàng)選擇題
7、根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的聯(lián)系，證券交易的方式有（ ?。?。
A．期權(quán)交易
B．現(xiàn)貨交易
C．遠(yuǎn)期交易
D．期貨交易
8、 關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下表述正確的有（ ）。
A．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性
B．經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價(jià)格
C．經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人指示并使其遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任
D．證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)賠償責(zé)任
9、 證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)，按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為（ ?。?BR> A．出納差錯(cuò)
B．交易差錯(cuò)
C．事故性差錯(cuò)
D．責(zé)任性差錯(cuò)
10、 在證券回購(gòu)交易中，（ ?。簳r(shí)放棄資金的使用權(quán)，從而獲得證券抵押權(quán)，期滿時(shí)歸還抵押的證券，收回資金和利息。
A．證券的持有方
B．資金的貸出方
C．融券方
D．資金供應(yīng)方