單項(xiàng)選擇題
1、 對證券自營業(yè)務(wù)認(rèn)識錯誤的是（ ?。?BR> A．證券自營活動有利于活躍證券市場，維護(hù)交易的連續(xù)性
B．自營賬戶應(yīng)由獨(dú)立于自營業(yè)務(wù)的部門統(tǒng)一管理，建立自營賬戶審批和稽核制度，采取措施防范變相自營、賬外自營、借用賬戶等風(fēng)險，防止自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)混合操作
C．證券公司從事自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為5億元，凈資本最低限額為1億元
D．投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等
2、 上海證券交易所、深圳證券交易所自2007年1月8日起對未完成股改的股票(即s股)實(shí)施特別的差異化、制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為（ ?。?。
A．3%
B．4%
C．5%
D．6%
3、 基金管理人運(yùn)用基金財產(chǎn)進(jìn)行證券投資，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的（ ?。?BR> A．25%
B．20%
C．15%
D．10%
4、 對指數(shù)基金認(rèn)識正確的是（ ?。?BR> A．投資組合模仿某一股價指數(shù)或債券指數(shù)，當(dāng)價格指數(shù)上升時，基金收益減少
B．由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險
C．指數(shù)基金的管理費(fèi)較高，但是交易費(fèi)用較低
D．指數(shù)基金是20世紀(jì)90年代以來出現(xiàn)的新的基金品種
5、 從理論上說，股票的清算價值應(yīng)與賬面價值一致，實(shí)際上大多數(shù)公司的實(shí)際清算價值高于其賬面價值。（ ?。?BR> 6、 關(guān)于股票的永久性特征描述，錯誤的是（ ?。?。
A．股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系
B．股票代表著股東的永久性投資，顯然股票持有者不能轉(zhuǎn)讓其股東身份
C．永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的，因?yàn)樗且环N無期限的法律憑證
D．由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本
7、 縱觀證券市場的發(fā)展歷史，其進(jìn)程大致可分為五個階段，其中恢復(fù)階段是指（ ?。?。
A．20世紀(jì)初，資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段
B．第二次世界大戰(zhàn)后至20世紀(jì)60年代
C．1929--1933年
D．從20世紀(jì)70年代開始至今
8、 看跌期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按（ ）賣出一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。
A．期權(quán)價格
B．市場價格
C．協(xié)定價格
D．期權(quán)費(fèi)加買人價格
9、股東基于股票的持有而享有股東權(quán)，是一種綜合權(quán)利，其中首要的權(quán)利是（ ?。?。
A．以股東身份參與股份公司的重大事項(xiàng)決策
B．公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)
C．優(yōu)先認(rèn)股權(quán)或配股權(quán)
D．股東持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓
多項(xiàng)選擇題
10、 股權(quán)分置改革是為解決A股市場相關(guān)股東之間的利益平衡問題而采取的舉措，對于同時存在H股或B股的A股上市公司，不由（ ?。﹨f(xié)商解決股權(quán)分置問題。
A．H股市場相關(guān)股東
B．A股市場相關(guān)股東
C．B股市場相關(guān)股東
D．A、B、H股市場相關(guān)股東
1、 對證券自營業(yè)務(wù)認(rèn)識錯誤的是（ ?。?BR> A．證券自營活動有利于活躍證券市場，維護(hù)交易的連續(xù)性
B．自營賬戶應(yīng)由獨(dú)立于自營業(yè)務(wù)的部門統(tǒng)一管理，建立自營賬戶審批和稽核制度，采取措施防范變相自營、賬外自營、借用賬戶等風(fēng)險，防止自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)混合操作
C．證券公司從事自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為5億元，凈資本最低限額為1億元
D．投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等
2、 上海證券交易所、深圳證券交易所自2007年1月8日起對未完成股改的股票(即s股)實(shí)施特別的差異化、制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為（ ?。?。
A．3%
B．4%
C．5%
D．6%
3、 基金管理人運(yùn)用基金財產(chǎn)進(jìn)行證券投資，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的（ ?。?BR> A．25%
B．20%
C．15%
D．10%
4、 對指數(shù)基金認(rèn)識正確的是（ ?。?BR> A．投資組合模仿某一股價指數(shù)或債券指數(shù)，當(dāng)價格指數(shù)上升時，基金收益減少
B．由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險
C．指數(shù)基金的管理費(fèi)較高，但是交易費(fèi)用較低
D．指數(shù)基金是20世紀(jì)90年代以來出現(xiàn)的新的基金品種
5、 從理論上說，股票的清算價值應(yīng)與賬面價值一致，實(shí)際上大多數(shù)公司的實(shí)際清算價值高于其賬面價值。（ ?。?BR> 6、 關(guān)于股票的永久性特征描述，錯誤的是（ ?。?。
A．股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系
B．股票代表著股東的永久性投資，顯然股票持有者不能轉(zhuǎn)讓其股東身份
C．永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的，因?yàn)樗且环N無期限的法律憑證
D．由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本
7、 縱觀證券市場的發(fā)展歷史，其進(jìn)程大致可分為五個階段，其中恢復(fù)階段是指（ ?。?。
A．20世紀(jì)初，資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段
B．第二次世界大戰(zhàn)后至20世紀(jì)60年代
C．1929--1933年
D．從20世紀(jì)70年代開始至今
8、 看跌期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按（ ）賣出一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。
A．期權(quán)價格
B．市場價格
C．協(xié)定價格
D．期權(quán)費(fèi)加買人價格
9、股東基于股票的持有而享有股東權(quán)，是一種綜合權(quán)利，其中首要的權(quán)利是（ ?。?。
A．以股東身份參與股份公司的重大事項(xiàng)決策
B．公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)
C．優(yōu)先認(rèn)股權(quán)或配股權(quán)
D．股東持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓
多項(xiàng)選擇題
10、 股權(quán)分置改革是為解決A股市場相關(guān)股東之間的利益平衡問題而采取的舉措，對于同時存在H股或B股的A股上市公司，不由（ ?。﹨f(xié)商解決股權(quán)分置問題。
A．H股市場相關(guān)股東
B．A股市場相關(guān)股東
C．B股市場相關(guān)股東
D．A、B、H股市場相關(guān)股東