單項(xiàng)選擇題
1、縱向收購(gòu)是指同屬于一個(gè)產(chǎn)業(yè)或行業(yè)，生產(chǎn)或銷售同類產(chǎn)品的企業(yè)之間發(fā)生的收購(gòu)行為。（ ?。?BR> 2、 在信貸資產(chǎn)證券化過程中，（ ?。┦前l(fā)行資產(chǎn)支持證券的機(jī)構(gòu)。
A．受托機(jī)構(gòu)
B．貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)
C．資金保管機(jī)構(gòu)
D．發(fā)起機(jī)構(gòu)
3、 在上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的縮短流程下，上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)日后第四天(即T+4日)公布巾簽結(jié)果，并進(jìn)行資金解凍和新股認(rèn)購(gòu)款劃付。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
4、在上市公司重大資產(chǎn)重組中，審計(jì)機(jī)構(gòu)與評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)彼此獨(dú)立，具體要求包括（ ?。?BR> A．主要經(jīng)營(yíng)管理人員不得雙重任職
B．主要股東不同
C．不屬于同一控制人控制
D．執(zhí)行人員不同
5、一般來說商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備以下哪些條件?（ ）
A．最近3年連續(xù)盈利
B．貸款損失準(zhǔn)備計(jì)提充足
C．核心資本充足率不低于8％
D．最近3年沒有重大違法、違規(guī)行為
6、所屬企業(yè)到境外上市，上市公司應(yīng)當(dāng)在下述（ ?。┦录l(fā)生后次日履行信息披露義務(wù)。
A．所屬企業(yè)到境外上市的股東大會(huì)決議
B．所屬企業(yè)到境外上市的董事會(huì)決議
C．所屬企業(yè)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的境外上市申請(qǐng)獲得受理
D．所屬企業(yè)獲準(zhǔn)境外發(fā)行上市
7、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票可以根據(jù)實(shí)際情況采?。ā 。┑确绞?。
A．向社會(huì)公眾配售
B．向戰(zhàn)略投資者配售
C．向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售
D．向參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者配售
8、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)披露可能直接或間接對(duì)發(fā)行人以下（ ?。┓矫娈a(chǎn)生重大不利影響的所有因素。
A．生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況
B．財(cái)務(wù)狀況
C．管理制度
D．持續(xù)盈利能力
9、 債券上市期間，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在《證券法》規(guī)定的期間內(nèi)，向證券交易所提交至少記載（ ?。﹥?nèi)容的定期報(bào)告，并予以公布。
A．發(fā)行人概況
B．發(fā)行人上半年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)狀況或經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告
C．已發(fā)行債券變動(dòng)情況
D．證券交易所要求的其他事項(xiàng)
不定項(xiàng)選擇題
10、 詢價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ?。?。
A．依法設(shè)立，最近24個(gè)月未因重大違法違規(guī)行為被相關(guān)監(jiān)管部門給予行政處罰、采取監(jiān)管措施或者受到刑事處罰
B．依法可以進(jìn)行股票投資
C．信用記錄良好，具有獨(dú)立從事證券投資所必需的機(jī)構(gòu)和人員
D．具有健全的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制系統(tǒng)并能夠有效執(zhí)行，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定
1、縱向收購(gòu)是指同屬于一個(gè)產(chǎn)業(yè)或行業(yè)，生產(chǎn)或銷售同類產(chǎn)品的企業(yè)之間發(fā)生的收購(gòu)行為。（ ?。?BR> 2、 在信貸資產(chǎn)證券化過程中，（ ?。┦前l(fā)行資產(chǎn)支持證券的機(jī)構(gòu)。
A．受托機(jī)構(gòu)
B．貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)
C．資金保管機(jī)構(gòu)
D．發(fā)起機(jī)構(gòu)
3、 在上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的縮短流程下，上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)日后第四天(即T+4日)公布巾簽結(jié)果，并進(jìn)行資金解凍和新股認(rèn)購(gòu)款劃付。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
4、在上市公司重大資產(chǎn)重組中，審計(jì)機(jī)構(gòu)與評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)彼此獨(dú)立，具體要求包括（ ?。?BR> A．主要經(jīng)營(yíng)管理人員不得雙重任職
B．主要股東不同
C．不屬于同一控制人控制
D．執(zhí)行人員不同
5、一般來說商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備以下哪些條件?（ ）
A．最近3年連續(xù)盈利
B．貸款損失準(zhǔn)備計(jì)提充足
C．核心資本充足率不低于8％
D．最近3年沒有重大違法、違規(guī)行為
6、所屬企業(yè)到境外上市，上市公司應(yīng)當(dāng)在下述（ ?。┦录l(fā)生后次日履行信息披露義務(wù)。
A．所屬企業(yè)到境外上市的股東大會(huì)決議
B．所屬企業(yè)到境外上市的董事會(huì)決議
C．所屬企業(yè)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的境外上市申請(qǐng)獲得受理
D．所屬企業(yè)獲準(zhǔn)境外發(fā)行上市
7、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票可以根據(jù)實(shí)際情況采?。ā 。┑确绞?。
A．向社會(huì)公眾配售
B．向戰(zhàn)略投資者配售
C．向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售
D．向參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者配售
8、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)披露可能直接或間接對(duì)發(fā)行人以下（ ?。┓矫娈a(chǎn)生重大不利影響的所有因素。
A．生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況
B．財(cái)務(wù)狀況
C．管理制度
D．持續(xù)盈利能力
9、 債券上市期間，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在《證券法》規(guī)定的期間內(nèi)，向證券交易所提交至少記載（ ?。﹥?nèi)容的定期報(bào)告，并予以公布。
A．發(fā)行人概況
B．發(fā)行人上半年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)狀況或經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告
C．已發(fā)行債券變動(dòng)情況
D．證券交易所要求的其他事項(xiàng)
不定項(xiàng)選擇題
10、 詢價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ?。?。
A．依法設(shè)立，最近24個(gè)月未因重大違法違規(guī)行為被相關(guān)監(jiān)管部門給予行政處罰、采取監(jiān)管措施或者受到刑事處罰
B．依法可以進(jìn)行股票投資
C．信用記錄良好，具有獨(dú)立從事證券投資所必需的機(jī)構(gòu)和人員
D．具有健全的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制系統(tǒng)并能夠有效執(zhí)行，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定