單項(xiàng)選擇題
1、 2000年2月13日，中國證監(jiān)會(huì)下發(fā)通知試行向二級(jí)市場投資者（ ）的辦法。
A．交易注冊
B．配售新股
C．配售登記
D．交易核準(zhǔn)
2、 申請人申請記賬式國債承銷團(tuán)成員資格的，應(yīng)當(dāng)將申請材料分別提交財(cái)政部和商務(wù)部。（ ?。?BR> 3、資產(chǎn)支持證券就是由（ ?。┌l(fā)行的、代表特定目的信托的信托受益權(quán)份額。
A．貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)
B．資金保管機(jī)構(gòu)
C．特定目的信托受托機(jī)構(gòu)
D．發(fā)起機(jī)構(gòu)
4、 （ ?。┑氖召彿绞接直环Q為換股。
A．用現(xiàn)金購買股票
B．用股票購買資產(chǎn)
C．用股票交換股票
D．用資產(chǎn)收購股份或資產(chǎn)
5、 回?fù)軝C(jī)制是指在同一次發(fā)行中采取兩種發(fā)行方式時(shí)，為了保證發(fā)行成功和公平對待不同類型投資者，先人為設(shè)定不同發(fā)行方式下的發(fā)行數(shù)量，然后根據(jù)認(rèn)購結(jié)果，按照預(yù)先公布的規(guī)則在兩者之間適當(dāng)調(diào)整發(fā)行數(shù)量。（ ?。?BR> 6、下列標(biāo)志著美國乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入金融自由化和混業(yè)經(jīng)營新時(shí)代的法律是（ ?。?。
A．《格拉斯·斯蒂格爾法》
B．《麥克法頓法》
C．《國民銀行法》
D．《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》
7、在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票，要求現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員具備任職資格，能夠忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)，最近（ ?。┠陜?nèi)未受到過中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰 ,最近（ ?。﹥?nèi)未受到過證券交易所的公開譴責(zé)。
A．2，1
B．3，2
C．3，1
D．2，2
8、 股份有限公司以其注冊登記地為住所。（ ）
多項(xiàng)選擇題
9、提名委員會(huì)的主要職責(zé)有（ ）。
A．研究董事、經(jīng)理人員的選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序，并提出建議
B．廣泛搜尋合格的董事和經(jīng)理人員的人選
C．對董事候選人和經(jīng)理人選進(jìn)行審查，并提出建議
D．審查公司的內(nèi)控制度
10、 上市公司申報(bào)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，股東大會(huì)應(yīng)對（ ?。┳鞒鰶Q議。
A．轉(zhuǎn)股期
B．發(fā)行數(shù)量
C．募集資金用途
D．轉(zhuǎn)股價(jià)格的確定和修正
1、 2000年2月13日，中國證監(jiān)會(huì)下發(fā)通知試行向二級(jí)市場投資者（ ）的辦法。
A．交易注冊
B．配售新股
C．配售登記
D．交易核準(zhǔn)
2、 申請人申請記賬式國債承銷團(tuán)成員資格的，應(yīng)當(dāng)將申請材料分別提交財(cái)政部和商務(wù)部。（ ?。?BR> 3、資產(chǎn)支持證券就是由（ ?。┌l(fā)行的、代表特定目的信托的信托受益權(quán)份額。
A．貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)
B．資金保管機(jī)構(gòu)
C．特定目的信托受托機(jī)構(gòu)
D．發(fā)起機(jī)構(gòu)
4、 （ ?。┑氖召彿绞接直环Q為換股。
A．用現(xiàn)金購買股票
B．用股票購買資產(chǎn)
C．用股票交換股票
D．用資產(chǎn)收購股份或資產(chǎn)
5、 回?fù)軝C(jī)制是指在同一次發(fā)行中采取兩種發(fā)行方式時(shí)，為了保證發(fā)行成功和公平對待不同類型投資者，先人為設(shè)定不同發(fā)行方式下的發(fā)行數(shù)量，然后根據(jù)認(rèn)購結(jié)果，按照預(yù)先公布的規(guī)則在兩者之間適當(dāng)調(diào)整發(fā)行數(shù)量。（ ?。?BR> 6、下列標(biāo)志著美國乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入金融自由化和混業(yè)經(jīng)營新時(shí)代的法律是（ ?。?。
A．《格拉斯·斯蒂格爾法》
B．《麥克法頓法》
C．《國民銀行法》
D．《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》
7、在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票，要求現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員具備任職資格，能夠忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)，最近（ ?。┠陜?nèi)未受到過中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰 ,最近（ ?。﹥?nèi)未受到過證券交易所的公開譴責(zé)。
A．2，1
B．3，2
C．3，1
D．2，2
8、 股份有限公司以其注冊登記地為住所。（ ）
多項(xiàng)選擇題
9、提名委員會(huì)的主要職責(zé)有（ ）。
A．研究董事、經(jīng)理人員的選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序，并提出建議
B．廣泛搜尋合格的董事和經(jīng)理人員的人選
C．對董事候選人和經(jīng)理人選進(jìn)行審查，并提出建議
D．審查公司的內(nèi)控制度
10、 上市公司申報(bào)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，股東大會(huì)應(yīng)對（ ?。┳鞒鰶Q議。
A．轉(zhuǎn)股期
B．發(fā)行數(shù)量
C．募集資金用途
D．轉(zhuǎn)股價(jià)格的確定和修正