單項(xiàng)選擇題
1、 由于貨幣貶值給投資者帶來實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于（ ?。?BR> A．利率風(fēng)險(xiǎn)
B．經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險(xiǎn)
C．購買力風(fēng)險(xiǎn)
D．違約風(fēng)險(xiǎn)
2、深圳證券交易所中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)，這是指（ ）。
A．指數(shù)獨(dú)立
B．運(yùn)行獨(dú)立
C．監(jiān)察獨(dú)立
D．代碼獨(dú)立
3、 以下關(guān)于我國銀行問債券市場非金融企業(yè)債券融資工具的說法錯誤的是（ ?。?。
A．由在中國境內(nèi)注冊且具備債券評級資質(zhì)的評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行資信評級
B．由金融機(jī)構(gòu)承銷
C．在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算
D．在證券交易所交易
4、 歐洲債券市場上，附貨幣權(quán)證債券允許權(quán)證持有人以特定的價(jià)格，即固定匯率將一種債券兌換成另一種債券。（ ?。?BR> 5、 專業(yè)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、資信評估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)（ ?。┠暌陨辖?jīng)驗(yàn)。
A．1
B．2
C．3
D．5
多項(xiàng)選擇題
6、 關(guān)于證券中介機(jī)構(gòu)，下列敘述正確的是（ ?。?BR> A．證券中介機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)兩類
B．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)是指專營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)
C．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指為證券市場提供相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的非法人機(jī)構(gòu)
D．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)還必須得到中國證監(jiān)會和有關(guān)監(jiān)管部門批準(zhǔn)
7、 下列有關(guān)金融期貨交易結(jié)算所的說法中，正確的是（ ）。
A．通常附屬于交易所
B．以獨(dú)立的公司形式組建
C．是專門的清算機(jī)構(gòu)
D．不以獨(dú)立的公司形式組建
8、 政府發(fā)行實(shí)物國債的主要情況有（ ）。
A．在貨幣經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)時(shí)，實(shí)物交易占主導(dǎo)地位
B．為了彌補(bǔ)政府預(yù)算赤字
C．為了實(shí)施某種特殊政策
D．幣值不穩(wěn)定，為維持國債信譽(yù)，增強(qiáng)國債吸引力，發(fā)行實(shí)物國債
9、 證券的流動性是指證券變現(xiàn)的難易程度，證券具有極高的流動性，必須滿足的條件是（ ?。?BR> A．很容易變現(xiàn)
B．本金保持相對穩(wěn)定
C．變現(xiàn)的交易成本極小
D．具有安全可靠的證券交易市場
10、 有擔(dān)保的存托憑證存券協(xié)議的內(nèi)容有（ ?。?。
A．協(xié)議三方的權(quán)利
B．存托憑證持有者的權(quán)利
C．存托憑證的轉(zhuǎn)讓、清償
D．存托憑證與基礎(chǔ)證券的關(guān)系
1、 由于貨幣貶值給投資者帶來實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于（ ?。?BR> A．利率風(fēng)險(xiǎn)
B．經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險(xiǎn)
C．購買力風(fēng)險(xiǎn)
D．違約風(fēng)險(xiǎn)
2、深圳證券交易所中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)，這是指（ ）。
A．指數(shù)獨(dú)立
B．運(yùn)行獨(dú)立
C．監(jiān)察獨(dú)立
D．代碼獨(dú)立
3、 以下關(guān)于我國銀行問債券市場非金融企業(yè)債券融資工具的說法錯誤的是（ ?。?。
A．由在中國境內(nèi)注冊且具備債券評級資質(zhì)的評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行資信評級
B．由金融機(jī)構(gòu)承銷
C．在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算
D．在證券交易所交易
4、 歐洲債券市場上，附貨幣權(quán)證債券允許權(quán)證持有人以特定的價(jià)格，即固定匯率將一種債券兌換成另一種債券。（ ?。?BR> 5、 專業(yè)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、資信評估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)（ ?。┠暌陨辖?jīng)驗(yàn)。
A．1
B．2
C．3
D．5
多項(xiàng)選擇題
6、 關(guān)于證券中介機(jī)構(gòu)，下列敘述正確的是（ ?。?BR> A．證券中介機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)兩類
B．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)是指專營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)
C．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指為證券市場提供相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的非法人機(jī)構(gòu)
D．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)還必須得到中國證監(jiān)會和有關(guān)監(jiān)管部門批準(zhǔn)
7、 下列有關(guān)金融期貨交易結(jié)算所的說法中，正確的是（ ）。
A．通常附屬于交易所
B．以獨(dú)立的公司形式組建
C．是專門的清算機(jī)構(gòu)
D．不以獨(dú)立的公司形式組建
8、 政府發(fā)行實(shí)物國債的主要情況有（ ）。
A．在貨幣經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)時(shí)，實(shí)物交易占主導(dǎo)地位
B．為了彌補(bǔ)政府預(yù)算赤字
C．為了實(shí)施某種特殊政策
D．幣值不穩(wěn)定，為維持國債信譽(yù)，增強(qiáng)國債吸引力，發(fā)行實(shí)物國債
9、 證券的流動性是指證券變現(xiàn)的難易程度，證券具有極高的流動性，必須滿足的條件是（ ?。?BR> A．很容易變現(xiàn)
B．本金保持相對穩(wěn)定
C．變現(xiàn)的交易成本極小
D．具有安全可靠的證券交易市場
10、 有擔(dān)保的存托憑證存券協(xié)議的內(nèi)容有（ ?。?。
A．協(xié)議三方的權(quán)利
B．存托憑證持有者的權(quán)利
C．存托憑證的轉(zhuǎn)讓、清償
D．存托憑證與基礎(chǔ)證券的關(guān)系