單項(xiàng)選擇題
1、 上市公司發(fā)行新股，中國證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后，在（ ?。﹥?nèi)作出是否受理的決定。
A．1個(gè)工作日
B．5個(gè)工作日
C．10個(gè)工作日
D．15個(gè)工作日
2、 首次公開發(fā)行股票數(shù)量在（ ?。﹥|股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。
A．1
B．2
C．3
D．4
3、 配股的網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式中價(jià)格區(qū)間通常以股權(quán)登記日前（ ?。﹤€(gè)或30個(gè)交易日該股二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格的平均值為價(jià)格上限。
A．15
B．20
C．25
D．30
4、 首次公開發(fā)行股票時(shí)，發(fā)行人募集資金只可用于擴(kuò)大現(xiàn)有產(chǎn)品的產(chǎn)能。（ ?。?BR> 5、 資產(chǎn)不變?cè)瓌t強(qiáng)調(diào)公司應(yīng)當(dāng)保持與其章程規(guī)定一致的資本，是動(dòng)態(tài)的維護(hù)；資本維持原則強(qiáng)調(diào)的是非經(jīng)修改公司章程，不得變動(dòng)公司資本，是靜態(tài)的維護(hù)。（ ?。?BR> 6、 在創(chuàng)業(yè)板招股說明書中，要求在其（ ?。┥厦鞔_提示創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險(xiǎn)。
A．封面
B．前言
C．扉頁
D．正文
7、 當(dāng)增發(fā)采取在詢價(jià)區(qū)間內(nèi)網(wǎng)上申購與網(wǎng)下申購相結(jié)合的累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)時(shí)，信息披露的順序應(yīng)是（ ?。?。
①增發(fā)股份提示性公告。②刊登招股意向書。③發(fā)行結(jié)果公告。④詢價(jià)區(qū)間公告。
A．①②③④
B．②③①④
C．①③④②
D．②①④③
8、 股票發(fā)行核準(zhǔn)制是指在股票發(fā)行之前，發(fā)行人必須按法定程序向監(jiān)管部門提交有關(guān)信息，申請(qǐng)注冊(cè)，并對(duì)信息的完整性、真實(shí)性負(fù)責(zé)。這種制度賦予監(jiān)管*決定權(quán)。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
9、根據(jù)規(guī)定，公司債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)召開債券持有會(huì)議的情形有（ ）。
A．保證人或擔(dān)保物發(fā)生重大變化
B．?dāng)M變更債券受托管理人
C．公司合并
D．?dāng)M變更債券募集說明書的約定
10、 在全部發(fā)行工作完成后15個(gè)工作日內(nèi)，主承銷商應(yīng)當(dāng)將超額配售選擇權(quán)的行使情況及其內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告報(bào)（ ?。﹤浒浮?BR> A．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
B．國家發(fā)改委
C．中國證監(jiān)會(huì)
D．證券交易所
1、 上市公司發(fā)行新股，中國證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后，在（ ?。﹥?nèi)作出是否受理的決定。
A．1個(gè)工作日
B．5個(gè)工作日
C．10個(gè)工作日
D．15個(gè)工作日
2、 首次公開發(fā)行股票數(shù)量在（ ?。﹥|股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。
A．1
B．2
C．3
D．4
3、 配股的網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式中價(jià)格區(qū)間通常以股權(quán)登記日前（ ?。﹤€(gè)或30個(gè)交易日該股二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格的平均值為價(jià)格上限。
A．15
B．20
C．25
D．30
4、 首次公開發(fā)行股票時(shí)，發(fā)行人募集資金只可用于擴(kuò)大現(xiàn)有產(chǎn)品的產(chǎn)能。（ ?。?BR> 5、 資產(chǎn)不變?cè)瓌t強(qiáng)調(diào)公司應(yīng)當(dāng)保持與其章程規(guī)定一致的資本，是動(dòng)態(tài)的維護(hù)；資本維持原則強(qiáng)調(diào)的是非經(jīng)修改公司章程，不得變動(dòng)公司資本，是靜態(tài)的維護(hù)。（ ?。?BR> 6、 在創(chuàng)業(yè)板招股說明書中，要求在其（ ?。┥厦鞔_提示創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險(xiǎn)。
A．封面
B．前言
C．扉頁
D．正文
7、 當(dāng)增發(fā)采取在詢價(jià)區(qū)間內(nèi)網(wǎng)上申購與網(wǎng)下申購相結(jié)合的累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)時(shí)，信息披露的順序應(yīng)是（ ?。?。
①增發(fā)股份提示性公告。②刊登招股意向書。③發(fā)行結(jié)果公告。④詢價(jià)區(qū)間公告。
A．①②③④
B．②③①④
C．①③④②
D．②①④③
8、 股票發(fā)行核準(zhǔn)制是指在股票發(fā)行之前，發(fā)行人必須按法定程序向監(jiān)管部門提交有關(guān)信息，申請(qǐng)注冊(cè)，并對(duì)信息的完整性、真實(shí)性負(fù)責(zé)。這種制度賦予監(jiān)管*決定權(quán)。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
9、根據(jù)規(guī)定，公司債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)召開債券持有會(huì)議的情形有（ ）。
A．保證人或擔(dān)保物發(fā)生重大變化
B．?dāng)M變更債券受托管理人
C．公司合并
D．?dāng)M變更債券募集說明書的約定
10、 在全部發(fā)行工作完成后15個(gè)工作日內(nèi)，主承銷商應(yīng)當(dāng)將超額配售選擇權(quán)的行使情況及其內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告報(bào)（ ?。﹤浒浮?BR> A．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
B．國家發(fā)改委
C．中國證監(jiān)會(huì)
D．證券交易所