單項(xiàng)選擇題
1、 所謂集合競(jìng)價(jià)，是指對(duì)在規(guī)定的一段日寸‘問(wèn)內(nèi)接受的買賣申報(bào)一次性集中撮合的競(jìng)價(jià)方式。（ ?。?BR> 2、 （ ?。┦强蛻襞c證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過(guò)程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書(shū)。
A．《風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)》
B．《客戶須知》
C．《證券交易委托代理協(xié)議》
D．《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書(shū)》
3、 在《證券交易委托代理協(xié)議》中，下列不屬于甲方(客戶)要向乙方(證券公司營(yíng)業(yè)部)作出的聲明和承諾的是（ ）。
A．甲方已閱讀并充分理解乙方向其提供的《風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)》《客戶須知》，清楚認(rèn)識(shí)并愿意承擔(dān)證券市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)
B．甲方巳詳細(xì)閱讀協(xié)議所有條款，并準(zhǔn)確理解其含義，但乙方的免責(zé)條款除外
C．甲方同意遵守證券市場(chǎng)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章以及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則及證券交易所交易規(guī)則
D．甲方承諾遵守本協(xié)議，并承諾遵守乙方的相關(guān)管理制度
4、 買賣上海證券交易所無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，超過(guò)有效競(jìng)價(jià)范圍的申報(bào)不能即時(shí)參加競(jìng)價(jià)，可暫存于交易主機(jī)。（ ?。?BR> 5、 股指期貨交易有嚴(yán)格的價(jià)格限制制度，其熔斷幅度為上一交易日結(jié)算價(jià)的（ ?。?BR> A．±6％
B．±8％
C．±5％
D．4-10％
6、 （ ?。a(chǎn)生證券交易政策風(fēng)險(xiǎn)。
A．證券公司在自營(yíng)或經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中違反國(guó)家法律
B．證券公司由于對(duì)市場(chǎng)變化把握不準(zhǔn)，決策或操作失誤
C．證券公司南于管理不善
D．證券公司違反國(guó)家主管部門關(guān)于證券市場(chǎng)管理的規(guī)定
7、深圳證券交易所配股操作流程，錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．股權(quán)登記日為R日
B．配股認(rèn)購(gòu)日為R+2日開(kāi)始
C．交款結(jié)束日為R+7日
D．認(rèn)購(gòu)期為5個(gè)工作日
多項(xiàng)選擇題
8、 證券的流動(dòng)性是證券市場(chǎng)生存的條件，證券市場(chǎng)的流動(dòng)性包含（ ）方面的要求。
A．成交速度
B．成交價(jià)格
C．價(jià)格波幅
D．成交數(shù)量
9、假設(shè)1日至5日均為交易日，根據(jù)某證券公司1日在上海證券交易所的交易結(jié)果，登記結(jié)算公司清算結(jié)果是：該公司應(yīng)付資金5億元，當(dāng)日該公司在上海證券登記結(jié)算公司的備付金賬戶上的頭寸余額為3億元。2日上午，該公司補(bǔ)入資金5000萬(wàn)元，16：00前補(bǔ)人5000萬(wàn)元，4日上午補(bǔ)入資金5000萬(wàn)元，5日又補(bǔ)入資金5000萬(wàn)元，試問(wèn)下列表述中正確的是（ ?。?。
A．該公司應(yīng)付上海證券登記結(jié)算公司罰金，金額為75萬(wàn)元
B．該公司1日在上海證券登記結(jié)算公司透支2億元
C．該公司2日在上海證券登記結(jié)算公司透支1億元
D．該公司4日在上海證券登記結(jié)算公司透支5000萬(wàn)元
10、 證券回購(gòu)交易的二次契約交易行為是指（ ?。?。
A．買入交易
B．回購(gòu)交易
C．初始交易
D．賣出交易
1、 所謂集合競(jìng)價(jià)，是指對(duì)在規(guī)定的一段日寸‘問(wèn)內(nèi)接受的買賣申報(bào)一次性集中撮合的競(jìng)價(jià)方式。（ ?。?BR> 2、 （ ?。┦强蛻襞c證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過(guò)程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書(shū)。
A．《風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)》
B．《客戶須知》
C．《證券交易委托代理協(xié)議》
D．《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書(shū)》
3、 在《證券交易委托代理協(xié)議》中，下列不屬于甲方(客戶)要向乙方(證券公司營(yíng)業(yè)部)作出的聲明和承諾的是（ ）。
A．甲方已閱讀并充分理解乙方向其提供的《風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)》《客戶須知》，清楚認(rèn)識(shí)并愿意承擔(dān)證券市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)
B．甲方巳詳細(xì)閱讀協(xié)議所有條款，并準(zhǔn)確理解其含義，但乙方的免責(zé)條款除外
C．甲方同意遵守證券市場(chǎng)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章以及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則及證券交易所交易規(guī)則
D．甲方承諾遵守本協(xié)議，并承諾遵守乙方的相關(guān)管理制度
4、 買賣上海證券交易所無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，超過(guò)有效競(jìng)價(jià)范圍的申報(bào)不能即時(shí)參加競(jìng)價(jià)，可暫存于交易主機(jī)。（ ?。?BR> 5、 股指期貨交易有嚴(yán)格的價(jià)格限制制度，其熔斷幅度為上一交易日結(jié)算價(jià)的（ ?。?BR> A．±6％
B．±8％
C．±5％
D．4-10％
6、 （ ?。a(chǎn)生證券交易政策風(fēng)險(xiǎn)。
A．證券公司在自營(yíng)或經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中違反國(guó)家法律
B．證券公司由于對(duì)市場(chǎng)變化把握不準(zhǔn)，決策或操作失誤
C．證券公司南于管理不善
D．證券公司違反國(guó)家主管部門關(guān)于證券市場(chǎng)管理的規(guī)定
7、深圳證券交易所配股操作流程，錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．股權(quán)登記日為R日
B．配股認(rèn)購(gòu)日為R+2日開(kāi)始
C．交款結(jié)束日為R+7日
D．認(rèn)購(gòu)期為5個(gè)工作日
多項(xiàng)選擇題
8、 證券的流動(dòng)性是證券市場(chǎng)生存的條件，證券市場(chǎng)的流動(dòng)性包含（ ）方面的要求。
A．成交速度
B．成交價(jià)格
C．價(jià)格波幅
D．成交數(shù)量
9、假設(shè)1日至5日均為交易日，根據(jù)某證券公司1日在上海證券交易所的交易結(jié)果，登記結(jié)算公司清算結(jié)果是：該公司應(yīng)付資金5億元，當(dāng)日該公司在上海證券登記結(jié)算公司的備付金賬戶上的頭寸余額為3億元。2日上午，該公司補(bǔ)入資金5000萬(wàn)元，16：00前補(bǔ)人5000萬(wàn)元，4日上午補(bǔ)入資金5000萬(wàn)元，5日又補(bǔ)入資金5000萬(wàn)元，試問(wèn)下列表述中正確的是（ ?。?。
A．該公司應(yīng)付上海證券登記結(jié)算公司罰金，金額為75萬(wàn)元
B．該公司1日在上海證券登記結(jié)算公司透支2億元
C．該公司2日在上海證券登記結(jié)算公司透支1億元
D．該公司4日在上海證券登記結(jié)算公司透支5000萬(wàn)元
10、 證券回購(gòu)交易的二次契約交易行為是指（ ?。?。
A．買入交易
B．回購(gòu)交易
C．初始交易
D．賣出交易