單項選擇題
1、以政府短期、中期、長期債券、歐洲美元債券、大面額可轉(zhuǎn)讓存單為基礎資產(chǎn)的期權(quán)屬于（ ?。?。
A．貨幣期權(quán)
B．金融期貨合約期權(quán)
C．利率期權(quán)
D．互換期權(quán)
2、關(guān)于認股權(quán)證論述不正確的是（ ?。?BR> A．認股權(quán)證也稱為股本權(quán)證
B．認股權(quán)證一般由基礎證券的發(fā)行人發(fā)行
C．行權(quán)時不會增加股份公司的股本
D．我國證券市場曾經(jīng)出現(xiàn)過的認股權(quán)證以及配股權(quán)證、轉(zhuǎn)配股權(quán)證，就屬于認股權(quán)證
3、非流通股股東提出股權(quán)分置改革建議，應委托公司（ ）召集A股市場相關(guān)股東舉行會議，審議公司股權(quán)分置改革方案。
A．董事會
B．股東大會
C．監(jiān)事會
D．高管人員
4、普通股票和優(yōu)先股票都會受利率風險影響，但是優(yōu)先股票較普通股票受利率風險的影響相對小些。（ ?。?BR> 5、以下不是證券交易所理事會的職責的是（ ?。?BR> A．執(zhí)行會員大會的決議
B．選舉和罷免會員理事
C．制定、修改證券交易所的業(yè)務規(guī)則
D．審定總經(jīng)理提出的工作計劃
6、根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的董事長和副董事長由董事會以全體董事的2／3的票數(shù)選舉產(chǎn)生。（?。?BR> 7、非累積優(yōu)先股票的特點是股息分派以每個營業(yè)年度為界，當年結(jié)清。如果本年度公司的盈利不足以支付全部優(yōu)先股股息，對其所欠部分，公司將不予累積計算，但優(yōu)先股股東可以要求公司在以后的營業(yè)年度中予以補發(fā)。（ ?。?BR> 8、中國證監(jiān)會無權(quán)要求證券交易所暫?；蛘呋謴蜕鲜凶C券的交易。（ ?。?BR> 多項選擇題
9、證券公司在向客戶融資融券前，應當開展以下工作（ ?。?BR> A．與客戶簽訂載入中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券合同
B．確定第三方擔保人
C．辦理客戶征信
D．與客戶約定投資收益
10、證券投資者保護基金的資金可以運用于（ ?。?。
A．銀行存款
B．購買國債
C．中央銀行債券
D．中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券
1、以政府短期、中期、長期債券、歐洲美元債券、大面額可轉(zhuǎn)讓存單為基礎資產(chǎn)的期權(quán)屬于（ ?。?。
A．貨幣期權(quán)
B．金融期貨合約期權(quán)
C．利率期權(quán)
D．互換期權(quán)
2、關(guān)于認股權(quán)證論述不正確的是（ ?。?BR> A．認股權(quán)證也稱為股本權(quán)證
B．認股權(quán)證一般由基礎證券的發(fā)行人發(fā)行
C．行權(quán)時不會增加股份公司的股本
D．我國證券市場曾經(jīng)出現(xiàn)過的認股權(quán)證以及配股權(quán)證、轉(zhuǎn)配股權(quán)證，就屬于認股權(quán)證
3、非流通股股東提出股權(quán)分置改革建議，應委托公司（ ）召集A股市場相關(guān)股東舉行會議，審議公司股權(quán)分置改革方案。
A．董事會
B．股東大會
C．監(jiān)事會
D．高管人員
4、普通股票和優(yōu)先股票都會受利率風險影響，但是優(yōu)先股票較普通股票受利率風險的影響相對小些。（ ?。?BR> 5、以下不是證券交易所理事會的職責的是（ ?。?BR> A．執(zhí)行會員大會的決議
B．選舉和罷免會員理事
C．制定、修改證券交易所的業(yè)務規(guī)則
D．審定總經(jīng)理提出的工作計劃
6、根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的董事長和副董事長由董事會以全體董事的2／3的票數(shù)選舉產(chǎn)生。（?。?BR> 7、非累積優(yōu)先股票的特點是股息分派以每個營業(yè)年度為界，當年結(jié)清。如果本年度公司的盈利不足以支付全部優(yōu)先股股息，對其所欠部分，公司將不予累積計算，但優(yōu)先股股東可以要求公司在以后的營業(yè)年度中予以補發(fā)。（ ?。?BR> 8、中國證監(jiān)會無權(quán)要求證券交易所暫?；蛘呋謴蜕鲜凶C券的交易。（ ?。?BR> 多項選擇題
9、證券公司在向客戶融資融券前，應當開展以下工作（ ?。?BR> A．與客戶簽訂載入中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券合同
B．確定第三方擔保人
C．辦理客戶征信
D．與客戶約定投資收益
10、證券投資者保護基金的資金可以運用于（ ?。?。
A．銀行存款
B．購買國債
C．中央銀行債券
D．中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券