單項(xiàng)選擇題
1、 上海市證券交易所國債買斷式回購，回購到期日閉市前，融資方和融券方均可就該日到期回購進(jìn)行不履約申報(bào)。（ ）
2、 證券公司應(yīng)當(dāng)于每個(gè)交易日21：O0前向證券交易所報(bào)送當(dāng)日各標(biāo)的證券融資買人額等。（ ?。?BR> 3、在期貨交易的中問介紹業(yè)務(wù)中，證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。（ ）
4、 深圳證券交易所目前實(shí)行的是深圳證券登記公司統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管的制度。（ ?。?BR> 5、 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。（ ?。?BR> 6、 我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度，（ ?。?shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。
A．A股
B．B股
C．債券
D．基金
7、做市商在其所報(bào)的價(jià)位上接受投資者的買賣要求，以（ ?。┡c投資者交易，并賺?。ā 。?。
A．自有資金或證券；買賣證券差價(jià)
B．客戶資金或證券；手續(xù)費(fèi)收入
C．自有資金或證券；手續(xù)費(fèi)收入
D．客戶資金或證券；買賣證券差價(jià)
多項(xiàng)選擇題
8、 關(guān)于證券交易所質(zhì)押式回購清算與交收中質(zhì)押券管理，下列說法中錯(cuò)誤的有（ ?。?BR> A．質(zhì)押券欠庫的，融資方結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)于發(fā)生欠庫次一交易日補(bǔ)足質(zhì)押券
B．中國結(jié)算公司從結(jié)算參與人發(fā)生欠庫日(當(dāng)E1未補(bǔ)足)起向融券方結(jié)算參與人收取違約金
C．質(zhì)押券欠庫的，融券方結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)于發(fā)生欠庫當(dāng)日補(bǔ)足質(zhì)押券
D．中國結(jié)算公司從結(jié)算參與人發(fā)生欠庫次一交易日(當(dāng)日仍未補(bǔ)足)起向融資方結(jié)算
9、集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起60個(gè)交易日內(nèi)，按照合同約定的方式向（ ?。┨峁?；
A．客戶
B．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
C．證監(jiān)會
D．證券公司
判斷題
10、我國現(xiàn)有的債券交易的方式有現(xiàn)貨交易和期貨交易。
A．正確
B．錯(cuò)誤
1、 上海市證券交易所國債買斷式回購，回購到期日閉市前，融資方和融券方均可就該日到期回購進(jìn)行不履約申報(bào)。（ ）
2、 證券公司應(yīng)當(dāng)于每個(gè)交易日21：O0前向證券交易所報(bào)送當(dāng)日各標(biāo)的證券融資買人額等。（ ?。?BR> 3、在期貨交易的中問介紹業(yè)務(wù)中，證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。（ ）
4、 深圳證券交易所目前實(shí)行的是深圳證券登記公司統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管的制度。（ ?。?BR> 5、 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。（ ?。?BR> 6、 我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度，（ ?。?shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。
A．A股
B．B股
C．債券
D．基金
7、做市商在其所報(bào)的價(jià)位上接受投資者的買賣要求，以（ ?。┡c投資者交易，并賺?。ā 。?。
A．自有資金或證券；買賣證券差價(jià)
B．客戶資金或證券；手續(xù)費(fèi)收入
C．自有資金或證券；手續(xù)費(fèi)收入
D．客戶資金或證券；買賣證券差價(jià)
多項(xiàng)選擇題
8、 關(guān)于證券交易所質(zhì)押式回購清算與交收中質(zhì)押券管理，下列說法中錯(cuò)誤的有（ ?。?BR> A．質(zhì)押券欠庫的，融資方結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)于發(fā)生欠庫次一交易日補(bǔ)足質(zhì)押券
B．中國結(jié)算公司從結(jié)算參與人發(fā)生欠庫日(當(dāng)E1未補(bǔ)足)起向融券方結(jié)算參與人收取違約金
C．質(zhì)押券欠庫的，融券方結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)于發(fā)生欠庫當(dāng)日補(bǔ)足質(zhì)押券
D．中國結(jié)算公司從結(jié)算參與人發(fā)生欠庫次一交易日(當(dāng)日仍未補(bǔ)足)起向融資方結(jié)算
9、集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起60個(gè)交易日內(nèi)，按照合同約定的方式向（ ?。┨峁?；
A．客戶
B．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
C．證監(jiān)會
D．證券公司
判斷題
10、我國現(xiàn)有的債券交易的方式有現(xiàn)貨交易和期貨交易。
A．正確
B．錯(cuò)誤