單項選擇題
1、 網(wǎng)下配售比例只能保留小數(shù)點后三位，網(wǎng)上配售比例不受限制，由此形成的余股由主承銷商包銷。（ ）
2、 上交所規(guī)定，每一證券賬戶只能申購一次，同—證券賬戶的多次申購委托(包括在不同的營業(yè)網(wǎng)點各進(jìn)行一次申購的情況)，除第一次申購?fù)?，均視為無效申購。（ ）
3、通過證券交易所的證券交易，A股投資者擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個上市公司已發(fā)行股份的（ ?。r，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)編制權(quán)益變動公告書。
A．10％
B．5％
C．3％
D．1％
4、金融債券（ ）的，經(jīng)認(rèn)購人同意，可免于信用評級。
A．定向發(fā)行
B．非定向發(fā)行
C．公開發(fā)行
D．網(wǎng)上發(fā)行
5、上海證券交易所的配股及上市業(yè)務(wù)操作流程中，T日指網(wǎng)上申購日、原股東網(wǎng)上配售繳款日。（ ?。?BR> 6、商業(yè)銀行發(fā)行次級債券應(yīng)聘請證券信用評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評級。（ ?。?BR> 7、 外國投資者及其控股母公司、控股子公司在并購后持有的股份總額在（ ?。鈬顿Y者取得實際控制權(quán)。
A．70％以上
B．50％以上
C．45％以上
D．30％以上
8、 以募集方式設(shè)立公司，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，擬向社會發(fā)行的股份應(yīng)達(dá)公司股份總數(shù)的（ ?。┮陨?。
A．10％
B．20％
C．25％
D．30％
多項選擇題
9、 關(guān)于發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的擔(dān)保要求，下列說法正確的是（ ）。
A．公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保，但最近1期期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元的公司除外
B．提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為全額擔(dān)保，擔(dān)保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實現(xiàn)債權(quán)的費用
C．以保證方式提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為連帶責(zé)任擔(dān)保，且保證人最近1期經(jīng)審計的凈資產(chǎn)額應(yīng)不低于其累計對外擔(dān)保的金額
D．發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，可以不提供擔(dān)保
10、上市公司重大資產(chǎn)重組報告書中披露的資產(chǎn)評估信息如果涉及引用其他評估機(jī)構(gòu)報告內(nèi)容、特殊類別資產(chǎn)相關(guān)第三方專業(yè)鑒定等估值資料的，應(yīng)對其相關(guān)（ ?。┻M(jìn)行必要披露。
A．專業(yè)機(jī)構(gòu)
B．業(yè)務(wù)資質(zhì)
C．簽字評估師或鑒定師
D．估值情況及結(jié)果
1、 網(wǎng)下配售比例只能保留小數(shù)點后三位，網(wǎng)上配售比例不受限制，由此形成的余股由主承銷商包銷。（ ）
2、 上交所規(guī)定，每一證券賬戶只能申購一次，同—證券賬戶的多次申購委托(包括在不同的營業(yè)網(wǎng)點各進(jìn)行一次申購的情況)，除第一次申購?fù)?，均視為無效申購。（ ）
3、通過證券交易所的證券交易，A股投資者擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個上市公司已發(fā)行股份的（ ?。r，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)編制權(quán)益變動公告書。
A．10％
B．5％
C．3％
D．1％
4、金融債券（ ）的，經(jīng)認(rèn)購人同意，可免于信用評級。
A．定向發(fā)行
B．非定向發(fā)行
C．公開發(fā)行
D．網(wǎng)上發(fā)行
5、上海證券交易所的配股及上市業(yè)務(wù)操作流程中，T日指網(wǎng)上申購日、原股東網(wǎng)上配售繳款日。（ ?。?BR> 6、商業(yè)銀行發(fā)行次級債券應(yīng)聘請證券信用評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評級。（ ?。?BR> 7、 外國投資者及其控股母公司、控股子公司在并購后持有的股份總額在（ ?。鈬顿Y者取得實際控制權(quán)。
A．70％以上
B．50％以上
C．45％以上
D．30％以上
8、 以募集方式設(shè)立公司，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，擬向社會發(fā)行的股份應(yīng)達(dá)公司股份總數(shù)的（ ?。┮陨?。
A．10％
B．20％
C．25％
D．30％
多項選擇題
9、 關(guān)于發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的擔(dān)保要求，下列說法正確的是（ ）。
A．公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保，但最近1期期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元的公司除外
B．提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為全額擔(dān)保，擔(dān)保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實現(xiàn)債權(quán)的費用
C．以保證方式提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為連帶責(zé)任擔(dān)保，且保證人最近1期經(jīng)審計的凈資產(chǎn)額應(yīng)不低于其累計對外擔(dān)保的金額
D．發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，可以不提供擔(dān)保
10、上市公司重大資產(chǎn)重組報告書中披露的資產(chǎn)評估信息如果涉及引用其他評估機(jī)構(gòu)報告內(nèi)容、特殊類別資產(chǎn)相關(guān)第三方專業(yè)鑒定等估值資料的，應(yīng)對其相關(guān)（ ?。┻M(jìn)行必要披露。
A．專業(yè)機(jī)構(gòu)
B．業(yè)務(wù)資質(zhì)
C．簽字評估師或鑒定師
D．估值情況及結(jié)果