單項(xiàng)選擇題
1、 中國證監(jiān)會(huì)自收到證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的申報(bào)材料后，對(duì)申報(bào)材料的真實(shí)性進(jìn)行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請(qǐng)。（ ）
2、 新股上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行時(shí)，除法規(guī)規(guī)定的證券賬戶外，同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，其有效申購為交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的（ ?。?BR> A．全部申購
B．第一筆申購
C．申報(bào)數(shù)量最多的一次申購
D．最后一次申購
3、根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，基金大宗交易單筆買賣的最低限額為（ ?。?。
A．交易數(shù)量不低于300萬份，或交易金額不低于300萬元人民幣
B．交易數(shù)量不低于100萬份，或交易金額不低于300萬元人民幣
C．交易數(shù)量不低于300萬份，或交易金額不低于500萬元人民幣
D．交易數(shù)量不低于100萬份，或交易金額不低于500萬元人民幣
4、 證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不得低于人民幣3億元。（ ?。?BR> 5、債券的全價(jià)交易是指買賣債券時(shí)，以不含有自然增長的票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，但以全價(jià)價(jià)格，即含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格作為最后清算交割價(jià)格。（ ）
6、 對(duì)于日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到±7％的各前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額的（ ?。┘視?huì)員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。
A．3
B．5
C．10
D．15
7、 管理人在集合計(jì)劃運(yùn)作期間投資所發(fā)生的交易手續(xù)費(fèi)、印花稅等有關(guān)稅費(fèi)，作為管理費(fèi)直接扣除。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
8、 關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式的確定，下列表述中正確的有（ ）。
A．標(biāo)準(zhǔn)券折算率要防止出現(xiàn)債券市值小于其標(biāo)準(zhǔn)券金額的情況發(fā)生
B．當(dāng)融資方到期無法歸還融人款項(xiàng)后，融券方變賣質(zhì)押券所得款項(xiàng)應(yīng)可以彌補(bǔ)融資方融人的款項(xiàng)、利息、違約金和相關(guān)交易費(fèi)用
C．在計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)券折算率過程中，為防止出現(xiàn)“倒掛”現(xiàn)象，相關(guān)參數(shù)取值越謹(jǐn)慎越好
D．“倒掛”是指由于標(biāo)準(zhǔn)券折算率設(shè)計(jì)不合理或債券市場(chǎng)價(jià)格劇烈波動(dòng)，導(dǎo)致債券市值小于其標(biāo)準(zhǔn)券金額的現(xiàn)象
9、 從事證券代理業(yè)務(wù)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)與投資者簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》，協(xié)議應(yīng)包括的事項(xiàng)有（ ?。┑?。
A．遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)的承諾
B．證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)投資者委托事項(xiàng)的保密責(zé)任
C．證券經(jīng)紀(jì)商代理業(yè)務(wù)范圍和權(quán)限
D．投資者應(yīng)履行的交收責(zé)任
10、 我國證券交易所的職能有（ ?。?。
A．提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施
B．制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
C．組織、監(jiān)督證券交易
D．對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管
1、 中國證監(jiān)會(huì)自收到證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的申報(bào)材料后，對(duì)申報(bào)材料的真實(shí)性進(jìn)行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請(qǐng)。（ ）
2、 新股上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行時(shí)，除法規(guī)規(guī)定的證券賬戶外，同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，其有效申購為交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的（ ?。?BR> A．全部申購
B．第一筆申購
C．申報(bào)數(shù)量最多的一次申購
D．最后一次申購
3、根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，基金大宗交易單筆買賣的最低限額為（ ?。?。
A．交易數(shù)量不低于300萬份，或交易金額不低于300萬元人民幣
B．交易數(shù)量不低于100萬份，或交易金額不低于300萬元人民幣
C．交易數(shù)量不低于300萬份，或交易金額不低于500萬元人民幣
D．交易數(shù)量不低于100萬份，或交易金額不低于500萬元人民幣
4、 證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不得低于人民幣3億元。（ ?。?BR> 5、債券的全價(jià)交易是指買賣債券時(shí)，以不含有自然增長的票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，但以全價(jià)價(jià)格，即含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格作為最后清算交割價(jià)格。（ ）
6、 對(duì)于日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到±7％的各前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額的（ ?。┘視?huì)員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。
A．3
B．5
C．10
D．15
7、 管理人在集合計(jì)劃運(yùn)作期間投資所發(fā)生的交易手續(xù)費(fèi)、印花稅等有關(guān)稅費(fèi)，作為管理費(fèi)直接扣除。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
8、 關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式的確定，下列表述中正確的有（ ）。
A．標(biāo)準(zhǔn)券折算率要防止出現(xiàn)債券市值小于其標(biāo)準(zhǔn)券金額的情況發(fā)生
B．當(dāng)融資方到期無法歸還融人款項(xiàng)后，融券方變賣質(zhì)押券所得款項(xiàng)應(yīng)可以彌補(bǔ)融資方融人的款項(xiàng)、利息、違約金和相關(guān)交易費(fèi)用
C．在計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)券折算率過程中，為防止出現(xiàn)“倒掛”現(xiàn)象，相關(guān)參數(shù)取值越謹(jǐn)慎越好
D．“倒掛”是指由于標(biāo)準(zhǔn)券折算率設(shè)計(jì)不合理或債券市場(chǎng)價(jià)格劇烈波動(dòng)，導(dǎo)致債券市值小于其標(biāo)準(zhǔn)券金額的現(xiàn)象
9、 從事證券代理業(yè)務(wù)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)與投資者簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》，協(xié)議應(yīng)包括的事項(xiàng)有（ ?。┑?。
A．遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)的承諾
B．證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)投資者委托事項(xiàng)的保密責(zé)任
C．證券經(jīng)紀(jì)商代理業(yè)務(wù)范圍和權(quán)限
D．投資者應(yīng)履行的交收責(zé)任
10、 我國證券交易所的職能有（ ?。?。
A．提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施
B．制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
C．組織、監(jiān)督證券交易
D．對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管