現(xiàn)將2015年第九次、第十次、第十一次高級管理人員資質(zhì)測試（以下簡稱“測試”）有關(guān)事項公告如下：
一、測試時間及內(nèi)容
（一）測試時間
第九次測試：2015年10月22日
第十次測試：2015年11月12日
第十一次測試：2015年12月10日
（二）測試地點
北京市西城區(qū)武定侯街2號泰康國際大廈8層817室。
（三）測試科目
1、第九次測試的科目：
（1）證券公司高級管理人員資質(zhì)測試
（2）證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試
2、第十次測試的科目：
（1）證券公司高級管理人員資質(zhì)測試
（2）證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試
3、第十一次測試的科目：
證券公司高級管理人員資質(zhì)測試
（四）測試范圍
測試范圍參見證券公司高級管理人員資質(zhì)測試大綱（2014）、證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試大綱（2015）、《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試大綱（2015）。
（五)測試形式
測試采取機考或筆試形式（以準(zhǔn)考證為準(zhǔn)），測試時間為120分鐘，題型為選擇題，共120題，滿分為100分，60分及以上為合格。
（六）場次安排
1、第九次高管測試場次安排為：
9:30-11:30 證券公司高級管理人員資質(zhì)測試
14:30-16:30 證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試
2、第十次高管測試場次安排為：
9:30-11:30 證券公司高級管理人員資質(zhì)測試
14:30-16:30 證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試
3、第十一次高管測試場次安排為：
9:30-11:30 證券公司高級管理人員資質(zhì)測試
二、報名時間、條件及原則
(一)報名時間
第六次測試報名時間為2015年9月25日至10月19日
第七次測試報名時間為2015年10月26日至11月9日
第八次測試報名時間為2015年11月23日至12月7日
(二)報名方式
測試報名統(tǒng)一使用由協(xié)會分配的機構(gòu)專用賬戶為符合報名條件的人員進行報名，具體詳見協(xié)會網(wǎng)站“考試報名”欄目（http://www.sac.net.cn/cyry/kspt/ksbm/）。
(三)報名條件
報名人員須取得證券從業(yè)資格，并對個人報名信息、有關(guān)證明文件的真實性、準(zhǔn)確性及合法性負責(zé)。如發(fā)現(xiàn)已報名人員不符合報考條件的，其考試成績將被取消，給予兩年禁考處理。
(四)報名原則
1、報考人員自報名成功之時起至該次測試報名截止日前可選擇退考，報名結(jié)束后將不再受理退考；
2、單場報名名額已滿后，如有報考人員選擇退考，在報名有效期內(nèi)將會再次開放該場次報名。
三、其他
(一)測試報名費為人民幣61元/人。
(二)協(xié)會將統(tǒng)一為各證券公司、評級機構(gòu)分配報名測試的集體登錄賬戶和密碼。請各公司將報名人員信息錄入到報名系統(tǒng)中，以便獲取個人報名賬號，完成報名流程。
(三)報名繳費統(tǒng)一采用個人繳費方式進行。
(四)報名人員可在測試日前兩天開始登錄報名網(wǎng)站打印準(zhǔn)考證。
咨詢電話：010-66290965 010-66290907
咨詢郵箱：kaoshi@sac.net.cn
特此公告。
附件：1、證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定
2、證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法
3、證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法
中國證券業(yè)協(xié)會
2015年9月9日
一、測試時間及內(nèi)容
（一）測試時間
第九次測試：2015年10月22日
第十次測試：2015年11月12日
第十一次測試：2015年12月10日
（二）測試地點
北京市西城區(qū)武定侯街2號泰康國際大廈8層817室。
（三）測試科目
1、第九次測試的科目：
（1）證券公司高級管理人員資質(zhì)測試
（2）證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試
2、第十次測試的科目：
（1）證券公司高級管理人員資質(zhì)測試
（2）證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試
3、第十一次測試的科目：
證券公司高級管理人員資質(zhì)測試
（四）測試范圍
測試范圍參見證券公司高級管理人員資質(zhì)測試大綱（2014）、證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試大綱（2015）、《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試大綱（2015）。
（五)測試形式
測試采取機考或筆試形式（以準(zhǔn)考證為準(zhǔn)），測試時間為120分鐘，題型為選擇題，共120題，滿分為100分，60分及以上為合格。
（六）場次安排
1、第九次高管測試場次安排為：
9:30-11:30 證券公司高級管理人員資質(zhì)測試
14:30-16:30 證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試
2、第十次高管測試場次安排為：
9:30-11:30 證券公司高級管理人員資質(zhì)測試
14:30-16:30 證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試
3、第十一次高管測試場次安排為：
9:30-11:30 證券公司高級管理人員資質(zhì)測試
二、報名時間、條件及原則
(一)報名時間
第六次測試報名時間為2015年9月25日至10月19日
第七次測試報名時間為2015年10月26日至11月9日
第八次測試報名時間為2015年11月23日至12月7日
(二)報名方式
測試報名統(tǒng)一使用由協(xié)會分配的機構(gòu)專用賬戶為符合報名條件的人員進行報名，具體詳見協(xié)會網(wǎng)站“考試報名”欄目（http://www.sac.net.cn/cyry/kspt/ksbm/）。
(三)報名條件
報名人員須取得證券從業(yè)資格，并對個人報名信息、有關(guān)證明文件的真實性、準(zhǔn)確性及合法性負責(zé)。如發(fā)現(xiàn)已報名人員不符合報考條件的，其考試成績將被取消，給予兩年禁考處理。
(四)報名原則
1、報考人員自報名成功之時起至該次測試報名截止日前可選擇退考，報名結(jié)束后將不再受理退考；
2、單場報名名額已滿后，如有報考人員選擇退考，在報名有效期內(nèi)將會再次開放該場次報名。
三、其他
(一)測試報名費為人民幣61元/人。
(二)協(xié)會將統(tǒng)一為各證券公司、評級機構(gòu)分配報名測試的集體登錄賬戶和密碼。請各公司將報名人員信息錄入到報名系統(tǒng)中，以便獲取個人報名賬號，完成報名流程。
(三)報名繳費統(tǒng)一采用個人繳費方式進行。
(四)報名人員可在測試日前兩天開始登錄報名網(wǎng)站打印準(zhǔn)考證。
咨詢電話：010-66290965 010-66290907
咨詢郵箱：kaoshi@sac.net.cn
特此公告。
附件：1、證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定
2、證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法
3、證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法
中國證券業(yè)協(xié)會
2015年9月9日