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單項(xiàng)選擇題
1、 封閉式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的現(xiàn)金收益，按照基金合同有關(guān)基金份額申購的約定轉(zhuǎn)為基金份額。（ ）
2、 任何單位和個(gè)人未經(jīng)中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)，均不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。（ ?。?BR> 3、 （ ?。┦侵冈谥袊惩庾浴⒃谙愀凵鲜械饕獦I(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票。
A．N股
B．日股
C．紅籌股
D．B股
4、 下列關(guān)于指數(shù)基金特點(diǎn)的描述錯(cuò)誤的是（ ）。
A．當(dāng)價(jià)格指數(shù)上升時(shí)，基金收益增加；反之，收益減少
B．始終保持即期的市場平均收益水平，因而收益不會太高，也不會太低
C．收益隨著即期的價(jià)格指數(shù)上下波動(dòng)，因而收益波動(dòng)很大，往往落差很大
D．投資組合模仿某一股價(jià)指數(shù)或債券指數(shù)，收益隨著即期的價(jià)格指數(shù)上下波動(dòng)
5、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、自營、資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣（ ?。﹥|元。
A．2
B．1
C．3
D．5
6、 期貨交易有專門的清算機(jī)構(gòu)——結(jié)算所，結(jié)算所清算實(shí)行（ ?。?BR> A．每日限價(jià)制度
B．逐日盯市制度
C．限倉制度
D．保證金制度
7、 下面（ ?。┎皇腔鸱蓊~持有人必須承擔(dān)的義務(wù)。
A．承擔(dān)基金虧損或終止的全部責(zé)任
B．繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用
C．在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額
D．遵守基金契約
多項(xiàng)選擇題
8、 公募發(fā)行是證券發(fā)行中常見、基本的發(fā)行方式，適合于（ ）的發(fā)行人。
A．證券發(fā)行數(shù)量多
B．籌資額大
C．機(jī)構(gòu)規(guī)模大
D．準(zhǔn)備申請證券上市
9、 基金托管人更換的條件有（ ?。?。
A．收益連續(xù)半年下降
B．被基金份額持有人大會解任
C．被依法取消托管人資格
D．基金托管人解散或破產(chǎn)
10、 下列選項(xiàng)中，對證券投資基金的投資進(jìn)行限制的主要目的是（ ?。?BR> A．引導(dǎo)基金分散投資、降低風(fēng)險(xiǎn)
B．避免基金操縱市場
C．發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用
D．增加基金資產(chǎn)的收益水平
單項(xiàng)選擇題
1、 封閉式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的現(xiàn)金收益，按照基金合同有關(guān)基金份額申購的約定轉(zhuǎn)為基金份額。（ ）
2、 任何單位和個(gè)人未經(jīng)中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)，均不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。（ ?。?BR> 3、 （ ?。┦侵冈谥袊惩庾浴⒃谙愀凵鲜械饕獦I(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票。
A．N股
B．日股
C．紅籌股
D．B股
4、 下列關(guān)于指數(shù)基金特點(diǎn)的描述錯(cuò)誤的是（ ）。
A．當(dāng)價(jià)格指數(shù)上升時(shí)，基金收益增加；反之，收益減少
B．始終保持即期的市場平均收益水平，因而收益不會太高，也不會太低
C．收益隨著即期的價(jià)格指數(shù)上下波動(dòng)，因而收益波動(dòng)很大，往往落差很大
D．投資組合模仿某一股價(jià)指數(shù)或債券指數(shù)，收益隨著即期的價(jià)格指數(shù)上下波動(dòng)
5、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、自營、資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣（ ?。﹥|元。
A．2
B．1
C．3
D．5
6、 期貨交易有專門的清算機(jī)構(gòu)——結(jié)算所，結(jié)算所清算實(shí)行（ ?。?BR> A．每日限價(jià)制度
B．逐日盯市制度
C．限倉制度
D．保證金制度
7、 下面（ ?。┎皇腔鸱蓊~持有人必須承擔(dān)的義務(wù)。
A．承擔(dān)基金虧損或終止的全部責(zé)任
B．繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用
C．在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額
D．遵守基金契約
多項(xiàng)選擇題
8、 公募發(fā)行是證券發(fā)行中常見、基本的發(fā)行方式，適合于（ ）的發(fā)行人。
A．證券發(fā)行數(shù)量多
B．籌資額大
C．機(jī)構(gòu)規(guī)模大
D．準(zhǔn)備申請證券上市
9、 基金托管人更換的條件有（ ?。?。
A．收益連續(xù)半年下降
B．被基金份額持有人大會解任
C．被依法取消托管人資格
D．基金托管人解散或破產(chǎn)
10、 下列選項(xiàng)中，對證券投資基金的投資進(jìn)行限制的主要目的是（ ?。?BR> A．引導(dǎo)基金分散投資、降低風(fēng)險(xiǎn)
B．避免基金操縱市場
C．發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用
D．增加基金資產(chǎn)的收益水平