2015年香港證券及期貨從業(yè)員資格考試公告（第3號(hào)）
在《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》框架下，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“香港證監(jiān)會(huì)”)確定了兩地證券、期貨及基金從業(yè)人員資格互認(rèn)的具體安排。
按照上述安排，內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員(指擁有有效的內(nèi)地證券、期貨或基金執(zhí)業(yè)資格的中國(guó)公民)通過(guò)由香港證券及投資學(xué)會(huì)主辦、中國(guó)證券業(yè)協(xié) 會(huì)承辦的香港證券及期貨從業(yè)員資格考試(以下簡(jiǎn)稱“香港資格考試”)卷一(基本證券及期貨規(guī)例)、卷二(證券規(guī)例)、卷六(資產(chǎn)管理規(guī)例)、卷十六(保薦 人(代表)) ，并符合香港證監(jiān)會(huì)所列的發(fā)牌條件，即可申請(qǐng)相關(guān)牌照。通過(guò)上述相關(guān)考試，并持有內(nèi)地高管人員任職資格，將被視作符合香港負(fù)責(zé)人員的行業(yè)資格;持有內(nèi)地一 般的執(zhí)業(yè)資格，將被視作符合香港代表的行業(yè)資格。
現(xiàn)將2015年第三次香港資格考試有關(guān)事項(xiàng)公告如下：
一、考試時(shí)間及地點(diǎn)：
考試時(shí)間(卷一、二、六、十六)：2015年10月17日
第二次考試考試時(shí)間 |
考試場(chǎng)次科目 |
14：00—15：30 |
卷一《基本證券及期貨規(guī)例》 |
16：00—17：00 |
卷二《證券規(guī)例》、卷六《資產(chǎn)管理規(guī)例》、 卷十六《保薦人(代表)》 |
考試地點(diǎn)：北京、上海、深圳、西安、武漢
二、報(bào)名日期及費(fèi)用：
(一)報(bào)名時(shí)間：
第三次考試報(bào)名時(shí)間為8月31日—9月24日;
報(bào)名費(fèi)用：
卷一報(bào)名費(fèi)用為人民幣845元;
卷二、卷六、卷十六報(bào)名費(fèi)用為每卷人民幣880元;
符合報(bào)考資格的內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員可通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站進(jìn)行網(wǎng)上報(bào)名，并按指定的方式及時(shí)間繳納報(bào)名費(fèi)用。
三、報(bào)考資格
報(bào)考香港資格考試的考生必須為中國(guó)公民，并擁有有效的內(nèi)地證券、期貨或基金執(zhí)業(yè)資格，即擁有由:
1.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格;或
2.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格;或
3.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格;或
4.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)的有效證券、期貨或基金高級(jí)管理人員任職資格。
報(bào)考考生需對(duì)其所提交的報(bào)考資料及是否符合報(bào)考資格的真實(shí)性負(fù)責(zé)。
四、考試形式及合格線
考試形式為閉卷機(jī)考。
卷一考試時(shí)間90分鐘，共60道單項(xiàng)選擇題，每道題目分?jǐn)?shù)相同，合格分?jǐn)?shù)為70%。
卷二、卷六、卷十六考試每卷時(shí)間60分鐘，共40道單項(xiàng)選擇題，每道題目分?jǐn)?shù)相同，合格分?jǐn)?shù)為70%。
香港證券及期貨從業(yè)員資格考試 (資格考試)成績(jī)可用于申請(qǐng)香港證監(jiān)會(huì)的牌照，有效期為3年。即考生在3年內(nèi)須通過(guò)卷一+卷二/卷六/卷十六才可申請(qǐng)香港證監(jiān)會(huì)的牌照(即證券交易/就證券提供意見(jiàn)的負(fù)責(zé)人員/資產(chǎn)管理負(fù)責(zé)人員/保薦人*)。
所有資格考試的考卷(包括卷一、二、六及十六)沒(méi)有通過(guò)考試的次序，考生可按自己的需要報(bào)考不同的考卷，即卷二、六及十六的考試可在未通過(guò)卷一的情況下直接報(bào)考。
*申請(qǐng)為保薦人(代表)除須通過(guò)相關(guān)考卷外，申請(qǐng)人還須維持作為香港證監(jiān)會(huì)第6類受規(guī)管活動(dòng)的持牌人士。
有關(guān)申請(qǐng)香港證監(jiān)會(huì)牌照的詳情可瀏覽香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)址。
五、背景資料:
關(guān)于香港證券及期貨業(yè)的發(fā)牌制度及CEPA下的資格相互認(rèn)可的有關(guān)規(guī)定:
香港《證券及期貨條例》下的單一發(fā)牌制度有十種類別的受規(guī)管活動(dòng)。每位持牌人或注冊(cè)人士只需根據(jù)單一牌照或注冊(cè)，便可從事不同類別的受規(guī)管活動(dòng)。該十類受規(guī)管活動(dòng)如下：
受規(guī)管活動(dòng)類別 |
受規(guī)管活動(dòng) |
第一類 |
證券交易 |
第二類 |
期貨合約交易 |
第三類 |
杠桿式外匯交易 |
第四類 |
就證券提供意見(jiàn) |
第五類 |
就期貨合約提供意見(jiàn) |
第六類 |
就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn) |
第七類 |
提供自動(dòng)化交易服務(wù) |
第八類 |
提供證券保證金融資 |
第九類 |
提供資產(chǎn)管理 |
第十類 |
提供信貸評(píng)級(jí)服務(wù) |
內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員在香港申請(qǐng)牌照（通過(guò)卷一考試后），應(yīng)按照下列對(duì)照表（摘錄自香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)頁(yè)）被視作已擁有與其當(dāng)前執(zhí)業(yè)資格相應(yīng)的香港認(rèn)可行業(yè)資格:
| 內(nèi)地執(zhí)業(yè)資格 | 香港牌照列出的受規(guī)管活動(dòng) |
證券執(zhí)業(yè)資格 (已通過(guò)證券交易專科考試) |
證券交易 (第一類受規(guī)管活動(dòng)) |
證券執(zhí)業(yè)資格 (已通過(guò)證券投資分析?？瓶荚? |
就證券提供意見(jiàn) (第四類受規(guī)管活動(dòng)) |
證券執(zhí)業(yè)資格 (已通過(guò)證券發(fā)行與承銷?？瓶荚? |
就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn) (第六類受規(guī)管活動(dòng)) |
期貨執(zhí)業(yè)資格 (已通過(guò)期貨專科考試) |
期貨合約交易 (第二類受規(guī)管活動(dòng)) |
期貨執(zhí)業(yè)資格 (已通過(guò)期貨?？瓶荚? |
就期貨合約提供意見(jiàn) (第五類受規(guī)管活動(dòng)) |
基金執(zhí)業(yè)資格 (已通過(guò)證券投資基金?？瓶荚? |
提供資產(chǎn)管理 (第九類受規(guī)管活動(dòng)) |
內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員可參考以下表列，了解有關(guān)香港證監(jiān)會(huì)受規(guī)管活動(dòng)之代表及/或負(fù)責(zé)人員之發(fā)牌申請(qǐng)的香港監(jiān)管架構(gòu)的考試。
職位 |
受規(guī)管活動(dòng) |
證券及期貨從業(yè)員資格考試 |
負(fù)責(zé)人員 |
證券交易； 就證券提供意見(jiàn)； |
卷一+卷二 |
負(fù)責(zé)人員 |
資產(chǎn)管理； |
卷一+卷六 |
代表 |
證券交易； 就證券提供意見(jiàn)； |
卷一 |
代表 |
期貨合約交易； 就期貨合約提供意見(jiàn)； |
卷一 |
代表 |
就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn)； |
卷一 |
代表 |
資產(chǎn)管理； |
卷一 |
資格考試卷十六：因應(yīng)香港證監(jiān)會(huì)關(guān)于從事保薦人工作的第6類(就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn))持牌代表或有關(guān)人士的資格準(zhǔn)則而設(shè)的有關(guān)考核。
內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員在香港申請(qǐng)牌照時(shí)，必須符合《適當(dāng)人選的指引》及《勝任能力的指引》(可于香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)頁(yè)下載)所列的準(zhǔn)則。根據(jù)上 表，內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員雖已符合香港證監(jiān)會(huì)的“認(rèn)可行業(yè)資格”的要求，但根據(jù)《勝任能力的指引》，內(nèi)地專業(yè)人員必須通過(guò)香港相關(guān)的法規(guī)考試以符合其 “有關(guān)本地監(jiān)管架構(gòu)的考試”的要求。詳情請(qǐng)參閱香港證券及投資學(xué)會(huì)網(wǎng)站《證券及期貨從業(yè)員資格考試考試手冊(cè)》內(nèi)的附錄一。
有關(guān)申請(qǐng)香港從業(yè)牌照的細(xì)節(jié)，請(qǐng)咨詢香港證監(jiān)會(huì)的發(fā)牌科。
咨詢電話：(852) 2231 1222(選擇語(yǔ)言后按 1 )
Email：licensing@sfc.hk
有關(guān)考試報(bào)考的問(wèn)題，請(qǐng)咨詢中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)考試組織部。
報(bào)名咨詢： 010-66290999
技術(shù)支持： 021-61651128
Email: kaoshi@sac.net.cn;
六、考試教材
成功報(bào)考的考生可獲香港資格考試的《溫習(xí)手冊(cè)》(電子版)一本?？忌筛鶕?jù)該溫習(xí)手冊(cè)內(nèi)的資料準(zhǔn)備考試。
此外，考生準(zhǔn)備考試時(shí)可參閱下列資料，此清單并不涵蓋所有資料。
《證券及期貨條例》及其附屬法例
由香港證監(jiān)會(huì)發(fā)布的守則、操守準(zhǔn)則及指引
香港證監(jiān)會(huì)
香港交易所
香港金融管理局網(wǎng)
強(qiáng)制性公積金計(jì)劃管理局網(wǎng)
為反映行業(yè)及規(guī)則的轉(zhuǎn)變，考試溫習(xí)手冊(cè)會(huì)定期或在適當(dāng)時(shí)作出更新?？忌诳荚嚽皯?yīng)先查看香港證券及投資學(xué)會(huì)的網(wǎng)頁(yè)(專業(yè)考試欄)以取得考試溫習(xí)手冊(cè)新的資料。
七、關(guān)于香港證券及投資學(xué)會(huì)
香港證券及投資學(xué)會(huì)為有意投身金融服務(wù)業(yè)的人士提供全面而優(yōu)質(zhì)的專業(yè)培訓(xùn)課程、活動(dòng)及國(guó)際認(rèn)可考試，旨在協(xié)助他們提升其業(yè)內(nèi)專業(yè)技能。
「香港證券及期貨規(guī)例」培訓(xùn)
考生可通過(guò)香港證券及投資學(xué)會(huì)網(wǎng)頁(yè)了解更多有關(guān)「香港證券及期貨規(guī)例」網(wǎng)上培訓(xùn)的相關(guān)資料。
八、香港證券及投資學(xué)會(huì)聯(lián)系方式
地址：香港干諾道中111號(hào)永安中心5樓510室
熱線: (852) 3120 6100
傳真: (852) 2899 2611
電子郵箱: exam@hksi.org