一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題1分，共100分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
1、 基金一般反映的是( )。
A.債權(quán)債務(wù)關(guān)系
B.信托關(guān)系
C.借貸關(guān)系
D.所有權(quán)關(guān)系
2、 下列關(guān)于股利政策的說法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.股利政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營思路
B.股利政策是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營的重要指標(biāo)
C.股利政策是股份公司資本管理事項(xiàng)中經(jīng)常要涉及的一個(gè)與股票相關(guān)的資本管理概念
D.穩(wěn)定可預(yù)測(cè)的股利政策與股東利益化負(fù)相關(guān)
3、 中國金融監(jiān)管“一行三會(huì)”的格局形成的標(biāo)志性事件是( )。
A.中國銀監(jiān)會(huì)成立
B.中國證監(jiān)會(huì)成立
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)成立
D.中國人民銀行成立
4、 地方政府一般債券由( )發(fā)行，遵循公開、公平、公正的原則。
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.財(cái)政部
C.地方政府
D.國務(wù)院
5、 證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式是( )。
A.自銷
B.助銷
C.包銷
D.代銷
6、 發(fā)行價(jià)格高于面值稱為溢價(jià)發(fā)行，溢價(jià)發(fā)行所得的溢價(jià)款列為( )。
A.公司資本公積金
B.股本賬戶
C.盈余公積
D.留存收益
7、 開放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)是( )。
A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B.管理風(fēng)險(xiǎn)
C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
D.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)
8、 影響股票市場(chǎng)價(jià)格最直接的因素是( )，并且其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價(jià)格的。
A.供求關(guān)系
B.公司經(jīng)營狀況
C.宏觀經(jīng)濟(jì)因素
D.政治因素
9、 下列關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)證券投資范圍的說法中，正確的是( )。
A.對(duì)于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票，可以買賣
B.可以買賣可轉(zhuǎn)換債券
C.可用自有資金買賣政府債券和金融債券
D.只可用自有資金投資證券
10、 ( )是指?jìng)l(fā)行人確認(rèn)當(dāng)日登記在冊(cè)的債券所有權(quán)人或權(quán)益人享有相關(guān)債券權(quán)益的日期。
A.登記日
B.成交日
C.清算日
D.交割日
11、 封閉式基金的固定存續(xù)期通常( )。
A.無固定期限
B.在5年以上
C.在15年以上
D.在半年以上
12、 客戶發(fā)出委托指令的形式不能是( )。
A.網(wǎng)上委托
B.當(dāng)面口頭委托
C.電話自動(dòng)委托
D.傳真委托
13、 從運(yùn)作方式看，回購交易結(jié)合了( )的特點(diǎn)。
A.現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易
B.現(xiàn)貨交易和期貨交易
C.現(xiàn)貨交易和權(quán)證交易
D.現(xiàn)貨交易和期權(quán)交易
14、 外匯風(fēng)險(xiǎn)給持有外匯或有外匯需求的經(jīng)濟(jì)實(shí)體帶來的可能是損失也可能是營利，它取決于在匯率變動(dòng)時(shí)經(jīng)濟(jì)實(shí)體是債權(quán)地位還是債務(wù)地位。這說明匯率風(fēng)險(xiǎn)具有( )。
A.或然性
B.不確定性
C.相對(duì)性
D.隱藏性
15、 下列關(guān)于我國證券公司短期融資券的說法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.約定在一定期限內(nèi)還本付息
B.在證券交易所發(fā)行
C.在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行
D.以短期融資為目的
16、 基金管理費(fèi)費(fèi)率的大小通常( )。
A.與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比
B.與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比
C.與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比
D.與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比
17、 金融機(jī)構(gòu)為保證客戶提取存款和資金清算需要而準(zhǔn)備的在中央銀行的存款被稱為( )。
A.存款準(zhǔn)備金
B.基礎(chǔ)貨幣
C.法定盈余公積
D.任意盈余公積
18、 ( )是指從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。
A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B.證券自營業(yè)務(wù)
C.證券承銷業(yè)務(wù)
D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)
19、 投資者在委托買賣證券時(shí)，需要支付的交易費(fèi)用不包括( )。
A.增值稅
B.傭金
C.過戶費(fèi)
D.印花稅
20、 下列關(guān)于限倉制度以及大戶報(bào)告制度的說法中，不正確的是( )。
A.限倉制度能防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過度集中
B.限倉制度是對(duì)交易者持倉數(shù)量加以限制的制度
C.限倉制度能有效防范操縱市場(chǎng)的行為
D.大戶報(bào)告制度不能判斷大戶交易風(fēng)險(xiǎn)狀況 21、 《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊(cè)資本不得低于( )人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。
A.5000萬元
B.1億元
C.2億元
D.3億元
22、 回購交易通常在( )交易中運(yùn)用。
A.遠(yuǎn)期
B.現(xiàn)貨
C.債券
D.股票
23、 中央銀行充當(dāng)商業(yè)銀行和其他金融機(jī)構(gòu)的最后貸款人，體現(xiàn)了中央銀行是( )職能。
A.銀行的銀行
B.發(fā)行的銀行
C.政府的銀行
D.市場(chǎng)的銀行
24、 證券投資基金是通過公開發(fā)售( )募集資金。
A.理財(cái)產(chǎn)品
B.有價(jià)證券
C.企業(yè)債券
D.基金份額
25、 下列各項(xiàng)不屬于影響債券利率因素的是( )。
A.籌資者的資信
B.債券票面金額
C.債券期限長(zhǎng)短
D.借貸資金市場(chǎng)利率水平
26、 與東道國或其他國家共同投資，合作建立合營企業(yè)的國際資本流動(dòng)方式屬于( )。
A.國際直接投資
B.國際間接投資
C.國際證券投資
D.國際貸款
27、 只有在債券票面利率高于市場(chǎng)利率的條件下才能采用的發(fā)行方式是( )。
A.平價(jià)發(fā)行
B.溢價(jià)發(fā)行
C.折價(jià)發(fā)行
D.等價(jià)發(fā)行
28、 ( )依法對(duì)保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)的募集、管理、還本付息和信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督管理。
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.中國人民銀行
C.中國保監(jiān)會(huì)
D.財(cái)政部
29、 我國現(xiàn)行的首次公開發(fā)行股票的定價(jià)方式是( )。
A.協(xié)商定價(jià)方式
B.詢價(jià)方式
C.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式
D.市價(jià)折扣方式
30、 單個(gè)投資組合的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的股票或單只證券投資基金，分別不得超過該企業(yè)股票發(fā)行量、該基金份額的( )。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
31、 我國證券公司的設(shè)立實(shí)行( )。
A.報(bào)備制
B.審批制
C.注冊(cè)制
D.備案制
32、 一般情況下，優(yōu)先股票的股息率是( )的，其持有者的股東權(quán)利受到一定限制，但在公司營利和剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上比普通股票股東享有優(yōu)先權(quán)。
A.不確定
B.固定
C.隨公司營利變化而變化
D.浮動(dòng)
33、 ( )是國務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)，是全國證券期貨市場(chǎng)的主管部門。
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.中國銀監(jiān)會(huì)
C.中國保監(jiān)會(huì)
D.證券業(yè)協(xié)會(huì)
34、 2010年6月29日，投資人劉先生出售的股票金額為50萬元，按照我國證券交易的納稅要求，應(yīng)當(dāng)繳納的印花稅為( )元。
A.0
B.200
C.500
D.1000
35、 某金融市場(chǎng)交易者利用期貨市場(chǎng)套期保值，這體現(xiàn)了金融市場(chǎng)的( )。
A.聚斂功能
B.財(cái)富再分配功能
C.間接調(diào)節(jié)功能
D.風(fēng)險(xiǎn)再分配功能
36、 ( )對(duì)那些熟練的證券投資者來說特別有吸引力。
A.A級(jí)債券
B.B級(jí)債券
C.C級(jí)債券
D.D級(jí)債券
37、 間接融資的特點(diǎn)不包括( )。
A.間接性
B.相對(duì)的集中性
C.全部具有可逆性
D.信譽(yù)的差異性較大
38、 指數(shù)基金比較適合于( )等數(shù)額較大、風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低的資金投資。
A.社會(huì)閑資
B.對(duì)沖基金
C.激進(jìn)的投資者
D.社保基金
39、 ( )是指公司的決策人員與管理人員在經(jīng)營管理過程中出現(xiàn)失誤而導(dǎo)致公司營利水平變化，從而使投資者預(yù)期收益下降的可能。
A.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
C.信用風(fēng)險(xiǎn)
D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
40、 下列選項(xiàng)中，利率在償付期限內(nèi)發(fā)生變化的是( )。
A.貼現(xiàn)債券
B.附息債券
C.息票累積債券
D.浮動(dòng)利率債券41、 按照資金融通是否付息和是否具有返還性，融資可以被劃分為( )。
A.借貸性融資和投資性融資
B.貨幣性融資和實(shí)物性融資
C.直接融資和間接融資
D.風(fēng)險(xiǎn)性融資和穩(wěn)健性融資
42、 對(duì)編造影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場(chǎng)的證券交易工作人員，處以( )萬元的罰款，屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。
A.3～30
B.3～20
C.3～10
D.1～10
43、 下列有關(guān)證券除權(quán)除息的說法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.除息是指證券不再含有最近已宣布發(fā)放的股息
B.除權(quán)是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉(zhuǎn)增權(quán)益
C.從理論上說，除權(quán)日股票價(jià)格應(yīng)按送股、配股或轉(zhuǎn)增比例相應(yīng)上漲
D.從理論上說，除息日股票價(jià)格應(yīng)下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額
44、 我國銀行業(yè)的主體是( )。
A.中央銀行
B.股份商業(yè)銀行
C.地區(qū)性商業(yè)銀行
D.信用合作社
45、 證券公司直接為投資者開立( )。
A.清算賬戶
B.銀行賬戶
C.證券賬戶
D.資金結(jié)算賬戶
46、 下列關(guān)于證券公司提供IB業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則的說法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行IB業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度
B.證券公司可以同時(shí)接受多個(gè)期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù)
C.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立IB業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則
D.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場(chǎng)所等分開隔離
47、 下列關(guān)于金融現(xiàn)貨交易與金融期貨交易的表述中，錯(cuò)誤的是( )。
A.金融期貨交易中，交易者需要在成交時(shí)擁有或借入全部資金或基礎(chǔ)金融工具
B.金融現(xiàn)貨交易一般要求在成交后的幾個(gè)交易日內(nèi)完成資金與金融工具的全額結(jié)算
C.成熟市場(chǎng)中，金融現(xiàn)貨交易通常允許進(jìn)行保證金買入或賣空
D.在金融期貨交易中，絕大多數(shù)的期貨合約是通過做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平倉的
48、 證券投資基金的特征不包括( )。
A.集合投資
B.分散風(fēng)險(xiǎn)
C.專業(yè)理財(cái)
D.分散投資
49、 內(nèi)資證券公司申請(qǐng)變更為外資參股證券公司的，其收購的股權(quán)比例或者出資比例，累計(jì)不得超過( )。
A.5%
B.1/3
C.1/2
D.20%
50、 財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格的影響之一是通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)的( )。
A.資產(chǎn)總額
B.產(chǎn)品價(jià)格
C.銷售收入
D.利潤和股息
51、 由于金融機(jī)構(gòu)之間存在復(fù)雜的債權(quán)、債務(wù)關(guān)系，～家金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)危機(jī)可能導(dǎo)致多家金融機(jī)構(gòu)接連倒閉的“多米諾骨牌”現(xiàn)象。這說明金融風(fēng)險(xiǎn)具有( )。
A.隱蔽性
B.擴(kuò)散性
C.不確定性
D.周期性
52、 下列關(guān)于國家股的說法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.國家股股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓
B.國家股股權(quán)可由國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有
C.國家股是國有股權(quán)的一個(gè)組成部分
D.國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)
53、 普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司( )的基礎(chǔ)。
A.注冊(cè)資本
B.負(fù)債
C.虛擬資本
D.貨幣資金
54、 對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的董事和高級(jí)管理人員實(shí)行任職資格管理的機(jī)構(gòu)是( )。
A.中國人民銀行
B.國務(wù)院財(cái)政部
C.中國銀監(jiān)會(huì)
D.中國證監(jiān)會(huì)
55、 下列不屬于金融期貨交易制度的是( )。
A.逐日盯市制度
B.連續(xù)交易制度
C.限倉制度
D.保證金制度
56、 深市投資者若要轉(zhuǎn)托管需在買入成交的( )日交收過后才能辦理。
A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3
57、 下列關(guān)于我國混合資本債券特征的說法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.自發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)
B.自發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回
C.自發(fā)行之日起10年內(nèi)具有1次贖回權(quán)
D.期限在15年以上
58、股票等證券的轉(zhuǎn)手即在“紙張”上的交易，并不涉及發(fā)行企業(yè)相應(yīng)份額資產(chǎn)的變動(dòng)，這體現(xiàn)的金融市場(chǎng)特點(diǎn)是( )。
A.金融市場(chǎng)的非物質(zhì)化
B.金融市場(chǎng)是信息市場(chǎng)
C.金融市場(chǎng)是一個(gè)自由競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)
D.金融市場(chǎng)可以是有形市場(chǎng)，也可以是無形市場(chǎng)
59、 上證綜合指數(shù)是以全部上市股票為樣本，( )。
A.以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按簡(jiǎn)單平均法計(jì)算
B.以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算
C.以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按簡(jiǎn)單平均法計(jì)算
D.以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算
60、 金融市場(chǎng)起著資金“蓄水池”的作用，可以調(diào)劑余缺、彌補(bǔ)缺漏，這體現(xiàn)了金融市場(chǎng)的( )功能。
A.調(diào)節(jié)
B.配置
C.聚斂
D.反映 61、 將證券交易委托分為市價(jià)委托和限價(jià)委托，是按( )劃分的。
A.委托訂單的數(shù)量
B.買賣證券的方向
C.委托價(jià)格限制
D.委托時(shí)效限制
62、 證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立( )的方式。
A.信貸
B.儲(chǔ)蓄
C.股票
D.信托
63、 證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的政府債券、國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券，以及經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券，以獲取營利的行為，稱為( )。
A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.證券自營業(yè)務(wù)
C.財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)
D.證券代理業(yè)務(wù)
64、 包括期貨基金、期權(quán)基金、認(rèn)股權(quán)證基金等的高風(fēng)險(xiǎn)基金是( )。
A.貨幣市場(chǎng)基金
B.指數(shù)基金
C.衍生證券投資基金
D.上市開放式基金
65、 ( )有“國民經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱。
A.主板市場(chǎng)
B.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)
C.三板市場(chǎng)
D.四板市場(chǎng)
66、 按照我國《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》和中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值基本原則的敘述中，錯(cuò)誤的是( )。
A.對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種，如估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值
B.對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值
C.估值日無市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值
D.有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價(jià)值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與持有人進(jìn)行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價(jià)值的價(jià)格估值
67、 ( )是指專為暫時(shí)無法在主板上市的創(chuàng)業(yè)型企業(yè)、中小企業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)企業(yè)等需要進(jìn)行融資和發(fā)展的企業(yè)提供融資途徑和成長(zhǎng)空間的證券交易市場(chǎng)。
A.主板市場(chǎng)
B.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)
C.中小板市場(chǎng)
D.第四板市場(chǎng)
68、 外匯風(fēng)險(xiǎn)給一方帶來的是損失，給另一方帶來的必然是營利。這說明匯率風(fēng)險(xiǎn)具有( )。
A.或然性
B.不確定性
C.相對(duì)性
D.隱藏性
69、 若甲證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的年稅后利潤為480萬元，則當(dāng)年，甲證券金融公司應(yīng)提取的準(zhǔn)備金為( )。
A.14.4萬元
B.24萬元
C.38.4萬元
D.48萬元
70、 ( )是指在中國境外注冊(cè)、在中國香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地公司的股票。
A.N股
B.H股
C.紅籌股
D.B股
71、 證券公司的( )或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正。
A.總資產(chǎn)
B.固定資產(chǎn)
C.負(fù)債
D.凈資本
72、 下列屬于證券市場(chǎng)上重要的中介機(jī)構(gòu)的是( )。
A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
B.證券公司
C.資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所
D.投資咨詢公司
73、 當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股票股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般按優(yōu)先股票的( )清償。
A.份額
B.固定股息率
C.市值
D.面值
74、 基金份額持有人與托管人之間的關(guān)系是( )。
A.委托與受托的關(guān)系
B.管理與被管理的關(guān)系
C.相互制衡的關(guān)系
D.監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系
75、 按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，外資參股證券公司取得證券從業(yè)資格的人員不得少于( )人，并有必要的會(huì)計(jì)、法律和計(jì)算機(jī)專業(yè)人員。
A.10
B.20
C.30
D.40
76、 下列選項(xiàng)中，不屬于債券評(píng)級(jí)程序中前期準(zhǔn)備階段的是( )。
A.評(píng)估客戶向評(píng)估公司提出信用評(píng)級(jí)申請(qǐng)，雙方簽訂《信用評(píng)級(jí)協(xié)議書》
B.評(píng)估小組應(yīng)向評(píng)估客戶發(fā)出《評(píng)估調(diào)查資料清單》，要求評(píng)估客戶在較短時(shí)間內(nèi)把評(píng)估調(diào)查所需資料準(zhǔn)備齊全
C.根據(jù)需要，評(píng)估小組還要向主管部門、工商行政部門、銀行、稅務(wù)部門及有關(guān)單位進(jìn)行調(diào)查了解進(jìn)行核實(shí)
D.評(píng)估公司指派項(xiàng)目評(píng)估小組，并制訂項(xiàng)目評(píng)估方案
77、 買方在交付了期權(quán)費(fèi)后，即取得在合約規(guī)定的到期日或到期日以前按協(xié)定價(jià)格買入或賣出一定數(shù)量相關(guān)股票的權(quán)利，稱為( )。
A.貨幣期權(quán)
B.互換期權(quán)
C.利率期權(quán)
D.股票期權(quán)
78、 在下列各種基金中，管理費(fèi)率最低的是( )。
A.價(jià)值型股票基金
B.債券基金
C.貨幣市場(chǎng)基金
D.股票基金
79、 我國《證券投資基金管理辦法》規(guī)定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的( )。
A.70%
B.50%
C.60%
D.90%
80、 由于基金管理人投資理財(cái)能力低下而影響基金收益水平的風(fēng)險(xiǎn)屬于( )。
A.道德風(fēng)險(xiǎn)
B.管理能力風(fēng)險(xiǎn)
C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 81、 股票是一種資本證券，它屬于( )。
A.實(shí)物資本
B.真實(shí)資本
C.虛擬資本
D.風(fēng)險(xiǎn)資本
82、 關(guān)于限倉制度以及大戶報(bào)告制度，下列說法中錯(cuò)誤的是( )。
A.限倉制度能防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過度集中
B.限倉制度是對(duì)交易者持倉數(shù)量加以限制的制度
C.限倉制度能有效防范操縱市場(chǎng)的行為
D.大戶報(bào)告制度不能判斷大戶交易風(fēng)險(xiǎn)狀況
83、 下列關(guān)于信用違約互換(CDS)的說法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.在2007年以來發(fā)生的全球性金融危機(jī)中，導(dǎo)致大量金融機(jī)構(gòu)陷入危機(jī)的最重要一類衍生金融產(chǎn)品是信用違約互換
B.信用違約一方當(dāng)事人向另一方出售的是信譽(yù)
C.最基本的信用違約互換涉及兩個(gè)當(dāng)事人
D.若參考工具發(fā)生規(guī)定的信用違約事件，則信用保護(hù)出售方必須向購買方支付賠償
84、 設(shè)某股票報(bào)價(jià)為人民幣30元，該股票在2年內(nèi)不發(fā)放任何股利。若2年期期貨報(bào)價(jià)為人民幣35元，按5%年利率借入人民幣3000元資金，并購買100股該股票，同時(shí)賣出100股2年期期貨，2年后的營利為人民幣( )元。
A.157.5
B.192.5
C.307.5
D.500.0
85、 中央銀行在證券市場(chǎng)上以( )作為政策手段，買賣政府證券。
A.套期保值
B.投融資
C.公開市場(chǎng)操作
D.營利性
86、 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由( )負(fù)責(zé)自律性管理。
A.證券登記結(jié)算公司
B.證券投資者保護(hù)基金
C.中國證監(jiān)會(huì)
D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
87、 ( )職能是中央銀行作為金融體系核心的基本條件。
A.發(fā)行的銀行
B.政府的銀行
C.銀行的銀行
D.人民的銀行
88、 在發(fā)行企業(yè)債券的具體申報(bào)上，國務(wù)院行業(yè)管理部門所屬企業(yè)的申請(qǐng)材料由( )轉(zhuǎn)報(bào)。
A.國家發(fā)改委
B.行業(yè)管理部門
C.省發(fā)展改革部門
D.計(jì)劃單列市發(fā)展改革部門
89、 我國《證券投資基金管理辦法》規(guī)定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的( )。
A.70%
B.50%
C.60%
D.90%
90、 證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)屬于證券公司的( )。
A.證券承銷業(yè)務(wù)
B.保薦業(yè)務(wù)
C.投資咨詢業(yè)務(wù)
D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
91、 從運(yùn)作方式看，回購交易結(jié)合了( )的特點(diǎn)。
A.現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易
B.現(xiàn)貨交易和期貨交易
C.現(xiàn)貨交易和權(quán)證交易
D.現(xiàn)貨交易和期權(quán)交易
92、 按照驅(qū)動(dòng)因素劃分，金融風(fēng)險(xiǎn)不包括( )。
A.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)
B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C.信用風(fēng)險(xiǎn)
D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
93、 股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)定之一是，自改革方案實(shí)施之日起，在( )個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。
A.18
B.6
C.24
D.12
94、 下列選項(xiàng)中，不屬于影響股價(jià)的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素的是( )。
A.戰(zhàn)爭(zhēng)
B.財(cái)政政策
C.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)
D.貨幣政策
95、 證券交易所的組織形式中，不以營利為目的的是( )。
A.公司制
B.會(huì)員制
C.審批制
D.許可制
96、 為防止期貨價(jià)格出現(xiàn)過大的非理性變動(dòng)，交易所通常對(duì)每個(gè)交易時(shí)段允許的波動(dòng)范圍作出規(guī)定，一旦達(dá)到漲(跌)幅限制，則高于(低于)該價(jià)格的買入(賣出)委托( )。
A.延遲成交
B.擇日成交
C.無效
D.部分無效
97、 假設(shè)存款準(zhǔn)備金率為10%，貨幣乘數(shù)為4，現(xiàn)金提取率為( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.30%
98、 目前，中國外匯交易中心人民幣利率互換的參考利率不包括( )。
A.上海銀行間同業(yè)拆放利率
B.國債回購利率(7天)
C.1年期定期存款利率
D.深圳銀行間同業(yè)拆放利率
99、 證券公司設(shè)立子公司，要求最近1年凈資本不得低于( )億元人民幣。
A.20
B.10
C.5
D.12
100、 如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過( )進(jìn)行信用評(píng)級(jí)。
A.承銷人
B.投資人
C.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)
D.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
1、 基金一般反映的是( )。
A.債權(quán)債務(wù)關(guān)系
B.信托關(guān)系
C.借貸關(guān)系
D.所有權(quán)關(guān)系
2、 下列關(guān)于股利政策的說法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.股利政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營思路
B.股利政策是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營的重要指標(biāo)
C.股利政策是股份公司資本管理事項(xiàng)中經(jīng)常要涉及的一個(gè)與股票相關(guān)的資本管理概念
D.穩(wěn)定可預(yù)測(cè)的股利政策與股東利益化負(fù)相關(guān)
3、 中國金融監(jiān)管“一行三會(huì)”的格局形成的標(biāo)志性事件是( )。
A.中國銀監(jiān)會(huì)成立
B.中國證監(jiān)會(huì)成立
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)成立
D.中國人民銀行成立
4、 地方政府一般債券由( )發(fā)行，遵循公開、公平、公正的原則。
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.財(cái)政部
C.地方政府
D.國務(wù)院
5、 證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式是( )。
A.自銷
B.助銷
C.包銷
D.代銷
6、 發(fā)行價(jià)格高于面值稱為溢價(jià)發(fā)行，溢價(jià)發(fā)行所得的溢價(jià)款列為( )。
A.公司資本公積金
B.股本賬戶
C.盈余公積
D.留存收益
7、 開放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)是( )。
A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B.管理風(fēng)險(xiǎn)
C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
D.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)
8、 影響股票市場(chǎng)價(jià)格最直接的因素是( )，并且其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價(jià)格的。
A.供求關(guān)系
B.公司經(jīng)營狀況
C.宏觀經(jīng)濟(jì)因素
D.政治因素
9、 下列關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)證券投資范圍的說法中，正確的是( )。
A.對(duì)于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票，可以買賣
B.可以買賣可轉(zhuǎn)換債券
C.可用自有資金買賣政府債券和金融債券
D.只可用自有資金投資證券
10、 ( )是指?jìng)l(fā)行人確認(rèn)當(dāng)日登記在冊(cè)的債券所有權(quán)人或權(quán)益人享有相關(guān)債券權(quán)益的日期。
A.登記日
B.成交日
C.清算日
D.交割日
11、 封閉式基金的固定存續(xù)期通常( )。
A.無固定期限
B.在5年以上
C.在15年以上
D.在半年以上
12、 客戶發(fā)出委托指令的形式不能是( )。
A.網(wǎng)上委托
B.當(dāng)面口頭委托
C.電話自動(dòng)委托
D.傳真委托
13、 從運(yùn)作方式看，回購交易結(jié)合了( )的特點(diǎn)。
A.現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易
B.現(xiàn)貨交易和期貨交易
C.現(xiàn)貨交易和權(quán)證交易
D.現(xiàn)貨交易和期權(quán)交易
14、 外匯風(fēng)險(xiǎn)給持有外匯或有外匯需求的經(jīng)濟(jì)實(shí)體帶來的可能是損失也可能是營利，它取決于在匯率變動(dòng)時(shí)經(jīng)濟(jì)實(shí)體是債權(quán)地位還是債務(wù)地位。這說明匯率風(fēng)險(xiǎn)具有( )。
A.或然性
B.不確定性
C.相對(duì)性
D.隱藏性
15、 下列關(guān)于我國證券公司短期融資券的說法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.約定在一定期限內(nèi)還本付息
B.在證券交易所發(fā)行
C.在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行
D.以短期融資為目的
16、 基金管理費(fèi)費(fèi)率的大小通常( )。
A.與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比
B.與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比
C.與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比
D.與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比
17、 金融機(jī)構(gòu)為保證客戶提取存款和資金清算需要而準(zhǔn)備的在中央銀行的存款被稱為( )。
A.存款準(zhǔn)備金
B.基礎(chǔ)貨幣
C.法定盈余公積
D.任意盈余公積
18、 ( )是指從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。
A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B.證券自營業(yè)務(wù)
C.證券承銷業(yè)務(wù)
D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)
19、 投資者在委托買賣證券時(shí)，需要支付的交易費(fèi)用不包括( )。
A.增值稅
B.傭金
C.過戶費(fèi)
D.印花稅
20、 下列關(guān)于限倉制度以及大戶報(bào)告制度的說法中，不正確的是( )。
A.限倉制度能防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過度集中
B.限倉制度是對(duì)交易者持倉數(shù)量加以限制的制度
C.限倉制度能有效防范操縱市場(chǎng)的行為
D.大戶報(bào)告制度不能判斷大戶交易風(fēng)險(xiǎn)狀況 21、 《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊(cè)資本不得低于( )人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。
A.5000萬元
B.1億元
C.2億元
D.3億元
22、 回購交易通常在( )交易中運(yùn)用。
A.遠(yuǎn)期
B.現(xiàn)貨
C.債券
D.股票
23、 中央銀行充當(dāng)商業(yè)銀行和其他金融機(jī)構(gòu)的最后貸款人，體現(xiàn)了中央銀行是( )職能。
A.銀行的銀行
B.發(fā)行的銀行
C.政府的銀行
D.市場(chǎng)的銀行
24、 證券投資基金是通過公開發(fā)售( )募集資金。
A.理財(cái)產(chǎn)品
B.有價(jià)證券
C.企業(yè)債券
D.基金份額
25、 下列各項(xiàng)不屬于影響債券利率因素的是( )。
A.籌資者的資信
B.債券票面金額
C.債券期限長(zhǎng)短
D.借貸資金市場(chǎng)利率水平
26、 與東道國或其他國家共同投資，合作建立合營企業(yè)的國際資本流動(dòng)方式屬于( )。
A.國際直接投資
B.國際間接投資
C.國際證券投資
D.國際貸款
27、 只有在債券票面利率高于市場(chǎng)利率的條件下才能采用的發(fā)行方式是( )。
A.平價(jià)發(fā)行
B.溢價(jià)發(fā)行
C.折價(jià)發(fā)行
D.等價(jià)發(fā)行
28、 ( )依法對(duì)保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)的募集、管理、還本付息和信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督管理。
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.中國人民銀行
C.中國保監(jiān)會(huì)
D.財(cái)政部
29、 我國現(xiàn)行的首次公開發(fā)行股票的定價(jià)方式是( )。
A.協(xié)商定價(jià)方式
B.詢價(jià)方式
C.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式
D.市價(jià)折扣方式
30、 單個(gè)投資組合的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的股票或單只證券投資基金，分別不得超過該企業(yè)股票發(fā)行量、該基金份額的( )。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
31、 我國證券公司的設(shè)立實(shí)行( )。
A.報(bào)備制
B.審批制
C.注冊(cè)制
D.備案制
32、 一般情況下，優(yōu)先股票的股息率是( )的，其持有者的股東權(quán)利受到一定限制，但在公司營利和剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上比普通股票股東享有優(yōu)先權(quán)。
A.不確定
B.固定
C.隨公司營利變化而變化
D.浮動(dòng)
33、 ( )是國務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)，是全國證券期貨市場(chǎng)的主管部門。
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.中國銀監(jiān)會(huì)
C.中國保監(jiān)會(huì)
D.證券業(yè)協(xié)會(huì)
34、 2010年6月29日，投資人劉先生出售的股票金額為50萬元，按照我國證券交易的納稅要求，應(yīng)當(dāng)繳納的印花稅為( )元。
A.0
B.200
C.500
D.1000
35、 某金融市場(chǎng)交易者利用期貨市場(chǎng)套期保值，這體現(xiàn)了金融市場(chǎng)的( )。
A.聚斂功能
B.財(cái)富再分配功能
C.間接調(diào)節(jié)功能
D.風(fēng)險(xiǎn)再分配功能
36、 ( )對(duì)那些熟練的證券投資者來說特別有吸引力。
A.A級(jí)債券
B.B級(jí)債券
C.C級(jí)債券
D.D級(jí)債券
37、 間接融資的特點(diǎn)不包括( )。
A.間接性
B.相對(duì)的集中性
C.全部具有可逆性
D.信譽(yù)的差異性較大
38、 指數(shù)基金比較適合于( )等數(shù)額較大、風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低的資金投資。
A.社會(huì)閑資
B.對(duì)沖基金
C.激進(jìn)的投資者
D.社保基金
39、 ( )是指公司的決策人員與管理人員在經(jīng)營管理過程中出現(xiàn)失誤而導(dǎo)致公司營利水平變化，從而使投資者預(yù)期收益下降的可能。
A.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
C.信用風(fēng)險(xiǎn)
D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
40、 下列選項(xiàng)中，利率在償付期限內(nèi)發(fā)生變化的是( )。
A.貼現(xiàn)債券
B.附息債券
C.息票累積債券
D.浮動(dòng)利率債券41、 按照資金融通是否付息和是否具有返還性，融資可以被劃分為( )。
A.借貸性融資和投資性融資
B.貨幣性融資和實(shí)物性融資
C.直接融資和間接融資
D.風(fēng)險(xiǎn)性融資和穩(wěn)健性融資
42、 對(duì)編造影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場(chǎng)的證券交易工作人員，處以( )萬元的罰款，屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。
A.3～30
B.3～20
C.3～10
D.1～10
43、 下列有關(guān)證券除權(quán)除息的說法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.除息是指證券不再含有最近已宣布發(fā)放的股息
B.除權(quán)是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉(zhuǎn)增權(quán)益
C.從理論上說，除權(quán)日股票價(jià)格應(yīng)按送股、配股或轉(zhuǎn)增比例相應(yīng)上漲
D.從理論上說，除息日股票價(jià)格應(yīng)下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額
44、 我國銀行業(yè)的主體是( )。
A.中央銀行
B.股份商業(yè)銀行
C.地區(qū)性商業(yè)銀行
D.信用合作社
45、 證券公司直接為投資者開立( )。
A.清算賬戶
B.銀行賬戶
C.證券賬戶
D.資金結(jié)算賬戶
46、 下列關(guān)于證券公司提供IB業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則的說法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行IB業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度
B.證券公司可以同時(shí)接受多個(gè)期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù)
C.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立IB業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則
D.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場(chǎng)所等分開隔離
47、 下列關(guān)于金融現(xiàn)貨交易與金融期貨交易的表述中，錯(cuò)誤的是( )。
A.金融期貨交易中，交易者需要在成交時(shí)擁有或借入全部資金或基礎(chǔ)金融工具
B.金融現(xiàn)貨交易一般要求在成交后的幾個(gè)交易日內(nèi)完成資金與金融工具的全額結(jié)算
C.成熟市場(chǎng)中，金融現(xiàn)貨交易通常允許進(jìn)行保證金買入或賣空
D.在金融期貨交易中，絕大多數(shù)的期貨合約是通過做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平倉的
48、 證券投資基金的特征不包括( )。
A.集合投資
B.分散風(fēng)險(xiǎn)
C.專業(yè)理財(cái)
D.分散投資
49、 內(nèi)資證券公司申請(qǐng)變更為外資參股證券公司的，其收購的股權(quán)比例或者出資比例，累計(jì)不得超過( )。
A.5%
B.1/3
C.1/2
D.20%
50、 財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格的影響之一是通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)的( )。
A.資產(chǎn)總額
B.產(chǎn)品價(jià)格
C.銷售收入
D.利潤和股息
51、 由于金融機(jī)構(gòu)之間存在復(fù)雜的債權(quán)、債務(wù)關(guān)系，～家金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)危機(jī)可能導(dǎo)致多家金融機(jī)構(gòu)接連倒閉的“多米諾骨牌”現(xiàn)象。這說明金融風(fēng)險(xiǎn)具有( )。
A.隱蔽性
B.擴(kuò)散性
C.不確定性
D.周期性
52、 下列關(guān)于國家股的說法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.國家股股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓
B.國家股股權(quán)可由國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有
C.國家股是國有股權(quán)的一個(gè)組成部分
D.國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)
53、 普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司( )的基礎(chǔ)。
A.注冊(cè)資本
B.負(fù)債
C.虛擬資本
D.貨幣資金
54、 對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的董事和高級(jí)管理人員實(shí)行任職資格管理的機(jī)構(gòu)是( )。
A.中國人民銀行
B.國務(wù)院財(cái)政部
C.中國銀監(jiān)會(huì)
D.中國證監(jiān)會(huì)
55、 下列不屬于金融期貨交易制度的是( )。
A.逐日盯市制度
B.連續(xù)交易制度
C.限倉制度
D.保證金制度
56、 深市投資者若要轉(zhuǎn)托管需在買入成交的( )日交收過后才能辦理。
A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3
57、 下列關(guān)于我國混合資本債券特征的說法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.自發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)
B.自發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回
C.自發(fā)行之日起10年內(nèi)具有1次贖回權(quán)
D.期限在15年以上
58、股票等證券的轉(zhuǎn)手即在“紙張”上的交易，并不涉及發(fā)行企業(yè)相應(yīng)份額資產(chǎn)的變動(dòng)，這體現(xiàn)的金融市場(chǎng)特點(diǎn)是( )。
A.金融市場(chǎng)的非物質(zhì)化
B.金融市場(chǎng)是信息市場(chǎng)
C.金融市場(chǎng)是一個(gè)自由競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)
D.金融市場(chǎng)可以是有形市場(chǎng)，也可以是無形市場(chǎng)
59、 上證綜合指數(shù)是以全部上市股票為樣本，( )。
A.以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按簡(jiǎn)單平均法計(jì)算
B.以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算
C.以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按簡(jiǎn)單平均法計(jì)算
D.以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算
60、 金融市場(chǎng)起著資金“蓄水池”的作用，可以調(diào)劑余缺、彌補(bǔ)缺漏，這體現(xiàn)了金融市場(chǎng)的( )功能。
A.調(diào)節(jié)
B.配置
C.聚斂
D.反映 61、 將證券交易委托分為市價(jià)委托和限價(jià)委托，是按( )劃分的。
A.委托訂單的數(shù)量
B.買賣證券的方向
C.委托價(jià)格限制
D.委托時(shí)效限制
62、 證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立( )的方式。
A.信貸
B.儲(chǔ)蓄
C.股票
D.信托
63、 證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的政府債券、國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券，以及經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券，以獲取營利的行為，稱為( )。
A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.證券自營業(yè)務(wù)
C.財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)
D.證券代理業(yè)務(wù)
64、 包括期貨基金、期權(quán)基金、認(rèn)股權(quán)證基金等的高風(fēng)險(xiǎn)基金是( )。
A.貨幣市場(chǎng)基金
B.指數(shù)基金
C.衍生證券投資基金
D.上市開放式基金
65、 ( )有“國民經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱。
A.主板市場(chǎng)
B.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)
C.三板市場(chǎng)
D.四板市場(chǎng)
66、 按照我國《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》和中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值基本原則的敘述中，錯(cuò)誤的是( )。
A.對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種，如估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值
B.對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值
C.估值日無市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值
D.有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價(jià)值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與持有人進(jìn)行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價(jià)值的價(jià)格估值
67、 ( )是指專為暫時(shí)無法在主板上市的創(chuàng)業(yè)型企業(yè)、中小企業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)企業(yè)等需要進(jìn)行融資和發(fā)展的企業(yè)提供融資途徑和成長(zhǎng)空間的證券交易市場(chǎng)。
A.主板市場(chǎng)
B.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)
C.中小板市場(chǎng)
D.第四板市場(chǎng)
68、 外匯風(fēng)險(xiǎn)給一方帶來的是損失，給另一方帶來的必然是營利。這說明匯率風(fēng)險(xiǎn)具有( )。
A.或然性
B.不確定性
C.相對(duì)性
D.隱藏性
69、 若甲證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的年稅后利潤為480萬元，則當(dāng)年，甲證券金融公司應(yīng)提取的準(zhǔn)備金為( )。
A.14.4萬元
B.24萬元
C.38.4萬元
D.48萬元
70、 ( )是指在中國境外注冊(cè)、在中國香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地公司的股票。
A.N股
B.H股
C.紅籌股
D.B股
71、 證券公司的( )或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正。
A.總資產(chǎn)
B.固定資產(chǎn)
C.負(fù)債
D.凈資本
72、 下列屬于證券市場(chǎng)上重要的中介機(jī)構(gòu)的是( )。
A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
B.證券公司
C.資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所
D.投資咨詢公司
73、 當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股票股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般按優(yōu)先股票的( )清償。
A.份額
B.固定股息率
C.市值
D.面值
74、 基金份額持有人與托管人之間的關(guān)系是( )。
A.委托與受托的關(guān)系
B.管理與被管理的關(guān)系
C.相互制衡的關(guān)系
D.監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系
75、 按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，外資參股證券公司取得證券從業(yè)資格的人員不得少于( )人，并有必要的會(huì)計(jì)、法律和計(jì)算機(jī)專業(yè)人員。
A.10
B.20
C.30
D.40
76、 下列選項(xiàng)中，不屬于債券評(píng)級(jí)程序中前期準(zhǔn)備階段的是( )。
A.評(píng)估客戶向評(píng)估公司提出信用評(píng)級(jí)申請(qǐng)，雙方簽訂《信用評(píng)級(jí)協(xié)議書》
B.評(píng)估小組應(yīng)向評(píng)估客戶發(fā)出《評(píng)估調(diào)查資料清單》，要求評(píng)估客戶在較短時(shí)間內(nèi)把評(píng)估調(diào)查所需資料準(zhǔn)備齊全
C.根據(jù)需要，評(píng)估小組還要向主管部門、工商行政部門、銀行、稅務(wù)部門及有關(guān)單位進(jìn)行調(diào)查了解進(jìn)行核實(shí)
D.評(píng)估公司指派項(xiàng)目評(píng)估小組，并制訂項(xiàng)目評(píng)估方案
77、 買方在交付了期權(quán)費(fèi)后，即取得在合約規(guī)定的到期日或到期日以前按協(xié)定價(jià)格買入或賣出一定數(shù)量相關(guān)股票的權(quán)利，稱為( )。
A.貨幣期權(quán)
B.互換期權(quán)
C.利率期權(quán)
D.股票期權(quán)
78、 在下列各種基金中，管理費(fèi)率最低的是( )。
A.價(jià)值型股票基金
B.債券基金
C.貨幣市場(chǎng)基金
D.股票基金
79、 我國《證券投資基金管理辦法》規(guī)定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的( )。
A.70%
B.50%
C.60%
D.90%
80、 由于基金管理人投資理財(cái)能力低下而影響基金收益水平的風(fēng)險(xiǎn)屬于( )。
A.道德風(fēng)險(xiǎn)
B.管理能力風(fēng)險(xiǎn)
C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 81、 股票是一種資本證券，它屬于( )。
A.實(shí)物資本
B.真實(shí)資本
C.虛擬資本
D.風(fēng)險(xiǎn)資本
82、 關(guān)于限倉制度以及大戶報(bào)告制度，下列說法中錯(cuò)誤的是( )。
A.限倉制度能防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過度集中
B.限倉制度是對(duì)交易者持倉數(shù)量加以限制的制度
C.限倉制度能有效防范操縱市場(chǎng)的行為
D.大戶報(bào)告制度不能判斷大戶交易風(fēng)險(xiǎn)狀況
83、 下列關(guān)于信用違約互換(CDS)的說法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.在2007年以來發(fā)生的全球性金融危機(jī)中，導(dǎo)致大量金融機(jī)構(gòu)陷入危機(jī)的最重要一類衍生金融產(chǎn)品是信用違約互換
B.信用違約一方當(dāng)事人向另一方出售的是信譽(yù)
C.最基本的信用違約互換涉及兩個(gè)當(dāng)事人
D.若參考工具發(fā)生規(guī)定的信用違約事件，則信用保護(hù)出售方必須向購買方支付賠償
84、 設(shè)某股票報(bào)價(jià)為人民幣30元，該股票在2年內(nèi)不發(fā)放任何股利。若2年期期貨報(bào)價(jià)為人民幣35元，按5%年利率借入人民幣3000元資金，并購買100股該股票，同時(shí)賣出100股2年期期貨，2年后的營利為人民幣( )元。
A.157.5
B.192.5
C.307.5
D.500.0
85、 中央銀行在證券市場(chǎng)上以( )作為政策手段，買賣政府證券。
A.套期保值
B.投融資
C.公開市場(chǎng)操作
D.營利性
86、 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由( )負(fù)責(zé)自律性管理。
A.證券登記結(jié)算公司
B.證券投資者保護(hù)基金
C.中國證監(jiān)會(huì)
D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
87、 ( )職能是中央銀行作為金融體系核心的基本條件。
A.發(fā)行的銀行
B.政府的銀行
C.銀行的銀行
D.人民的銀行
88、 在發(fā)行企業(yè)債券的具體申報(bào)上，國務(wù)院行業(yè)管理部門所屬企業(yè)的申請(qǐng)材料由( )轉(zhuǎn)報(bào)。
A.國家發(fā)改委
B.行業(yè)管理部門
C.省發(fā)展改革部門
D.計(jì)劃單列市發(fā)展改革部門
89、 我國《證券投資基金管理辦法》規(guī)定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的( )。
A.70%
B.50%
C.60%
D.90%
90、 證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)屬于證券公司的( )。
A.證券承銷業(yè)務(wù)
B.保薦業(yè)務(wù)
C.投資咨詢業(yè)務(wù)
D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
91、 從運(yùn)作方式看，回購交易結(jié)合了( )的特點(diǎn)。
A.現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易
B.現(xiàn)貨交易和期貨交易
C.現(xiàn)貨交易和權(quán)證交易
D.現(xiàn)貨交易和期權(quán)交易
92、 按照驅(qū)動(dòng)因素劃分，金融風(fēng)險(xiǎn)不包括( )。
A.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)
B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C.信用風(fēng)險(xiǎn)
D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
93、 股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)定之一是，自改革方案實(shí)施之日起，在( )個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。
A.18
B.6
C.24
D.12
94、 下列選項(xiàng)中，不屬于影響股價(jià)的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素的是( )。
A.戰(zhàn)爭(zhēng)
B.財(cái)政政策
C.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)
D.貨幣政策
95、 證券交易所的組織形式中，不以營利為目的的是( )。
A.公司制
B.會(huì)員制
C.審批制
D.許可制
96、 為防止期貨價(jià)格出現(xiàn)過大的非理性變動(dòng)，交易所通常對(duì)每個(gè)交易時(shí)段允許的波動(dòng)范圍作出規(guī)定，一旦達(dá)到漲(跌)幅限制，則高于(低于)該價(jià)格的買入(賣出)委托( )。
A.延遲成交
B.擇日成交
C.無效
D.部分無效
97、 假設(shè)存款準(zhǔn)備金率為10%，貨幣乘數(shù)為4，現(xiàn)金提取率為( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.30%
98、 目前，中國外匯交易中心人民幣利率互換的參考利率不包括( )。
A.上海銀行間同業(yè)拆放利率
B.國債回購利率(7天)
C.1年期定期存款利率
D.深圳銀行間同業(yè)拆放利率
99、 證券公司設(shè)立子公司，要求最近1年凈資本不得低于( )億元人民幣。
A.20
B.10
C.5
D.12
100、 如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過( )進(jìn)行信用評(píng)級(jí)。
A.承銷人
B.投資人
C.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)
D.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)