單項(xiàng)選擇題
1、 證券經(jīng)紀(jì)商的收人來(lái)源是（ ?。?。
A．買賣價(jià)差
B．傭金
C．股利和利息
D．稅利
2、 無(wú)擔(dān)保ADR的存券協(xié)議只規(guī)定存券銀行與ADR持有者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。（ ）
3、債券的發(fā)行價(jià)格可以分為：平價(jià)發(fā)行、折價(jià)發(fā)行和溢價(jià)發(fā)行。（ ?。?BR> 4、 采用絕對(duì)估值手段，不同行業(yè)的股票通常具有相似的水平；而采用相對(duì)估值手段時(shí)，不同行業(yè)股票的股價(jià)通常具有較大的差異。（ ?。?BR> 5、 股權(quán)登記日期之后認(rèn)購(gòu)的普通股票可以稱為（ ?。?BR> A．附權(quán)股
B．含權(quán)股
C．除權(quán)股
D．復(fù)權(quán)股
6、 中央銀行票據(jù)，其期限為（ ?。?BR> A．1個(gè)月～1年
B．1個(gè)月～3年
C．3個(gè)月～1年
D．3個(gè)月～3年
多項(xiàng)選擇題
7、 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，主要包括（ ?。?BR> A．會(huì)計(jì)師事務(wù)所
B．財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)
C．資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
D．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
8、債券基金收益與市場(chǎng)利率的關(guān)系具體表現(xiàn)為（ ?。?。
A．市場(chǎng)利率下調(diào)，基金收益下降
B．市場(chǎng)利率上調(diào)，基金收益下降
C．市場(chǎng)利率上調(diào)，基金收益上升
D．市場(chǎng)利率下調(diào)，基金收益上升
9、 關(guān)于普通股票股東的義務(wù)描述正確的是（ ?。?。
A．公司的實(shí)際控制人不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益
B．公司股東不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的利益
C．公司股東不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益
D．公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任
10、 CDS交易的危險(xiǎn)來(lái)源于（ ?。?。
A．CDS交易具有較高的杠桿性
B．信用保護(hù)的買方并不需要真正持有作為參考的信用工具
C．一旦發(fā)生違約，則賣方承擔(dān)買方的資產(chǎn)損失
D．場(chǎng)外市場(chǎng)缺乏充分的信息披露和監(jiān)管
1、 證券經(jīng)紀(jì)商的收人來(lái)源是（ ?。?。
A．買賣價(jià)差
B．傭金
C．股利和利息
D．稅利
2、 無(wú)擔(dān)保ADR的存券協(xié)議只規(guī)定存券銀行與ADR持有者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。（ ）
3、債券的發(fā)行價(jià)格可以分為：平價(jià)發(fā)行、折價(jià)發(fā)行和溢價(jià)發(fā)行。（ ?。?BR> 4、 采用絕對(duì)估值手段，不同行業(yè)的股票通常具有相似的水平；而采用相對(duì)估值手段時(shí)，不同行業(yè)股票的股價(jià)通常具有較大的差異。（ ?。?BR> 5、 股權(quán)登記日期之后認(rèn)購(gòu)的普通股票可以稱為（ ?。?BR> A．附權(quán)股
B．含權(quán)股
C．除權(quán)股
D．復(fù)權(quán)股
6、 中央銀行票據(jù)，其期限為（ ?。?BR> A．1個(gè)月～1年
B．1個(gè)月～3年
C．3個(gè)月～1年
D．3個(gè)月～3年
多項(xiàng)選擇題
7、 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，主要包括（ ?。?BR> A．會(huì)計(jì)師事務(wù)所
B．財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)
C．資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
D．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
8、債券基金收益與市場(chǎng)利率的關(guān)系具體表現(xiàn)為（ ?。?。
A．市場(chǎng)利率下調(diào)，基金收益下降
B．市場(chǎng)利率上調(diào)，基金收益下降
C．市場(chǎng)利率上調(diào)，基金收益上升
D．市場(chǎng)利率下調(diào)，基金收益上升
9、 關(guān)于普通股票股東的義務(wù)描述正確的是（ ?。?。
A．公司的實(shí)際控制人不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益
B．公司股東不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的利益
C．公司股東不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益
D．公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任
10、 CDS交易的危險(xiǎn)來(lái)源于（ ?。?。
A．CDS交易具有較高的杠桿性
B．信用保護(hù)的買方并不需要真正持有作為參考的信用工具
C．一旦發(fā)生違約，則賣方承擔(dān)買方的資產(chǎn)損失
D．場(chǎng)外市場(chǎng)缺乏充分的信息披露和監(jiān)管