多項選擇題
1.依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，高級管理人員包括( )。
A.總經(jīng)理、副總經(jīng)理
B.財務負責人
C.首席風險官
D.營業(yè)部負責人
2.申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應當具備的條件有( )。
A.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位
B.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試
C.具有從事法律、會計業(yè)務2年以上經(jīng)驗
D.具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗
3.申請營業(yè)部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提出申請，并提交的申請材料有( )。
A.申請書
B.任職資格申請表
C.身份、學歷、學位證明
D.期貨從業(yè)人員資格證書
4.中國證監(jiān)會或者其派出機構通過( )方式，對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。
A.審核材料
B.考察談話
C.詢問相關人
D.調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷
5.期貨公司獨立董事應當重點關注和保護( )的利益，發(fā)表客觀、公正的獨立意見。
A.公司
B.客戶
C.控股股東
D.中小股東 6.證券公司應當根據(jù)( )的規(guī)定，指定有關負責人和有關部門負責介紹業(yè)務的經(jīng)營管理。
A.內(nèi)部控制制度
B.風險隔離制度
C.合規(guī)、審慎經(jīng)營原則
D.獨立經(jīng)營原則
7.證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務試行辦法》規(guī)定的業(yè)務規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取以下( )監(jiān)管措施。
A.責令限期整改
B.監(jiān)管談話
C.出具警示函
D.責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務關系
8.中國證監(jiān)會對證券公司的檢查方式包括( )。
A.現(xiàn)場檢查
B.非現(xiàn)場檢查
C.書面審查
D.談話
9.某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規(guī)定的是( )。
A.甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系
B.甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程
C.甲為了促使介紹業(yè)務成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢
D.甲隱瞞了期貨交易的風險
10.證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，下列各項屬于委托協(xié)議內(nèi)容的是( )。
A.客戶投訴的接待處理方式
B.違約責任
C.介紹業(yè)務的范圍
D.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施
1.依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，高級管理人員包括( )。
A.總經(jīng)理、副總經(jīng)理
B.財務負責人
C.首席風險官
D.營業(yè)部負責人
2.申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應當具備的條件有( )。
A.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位
B.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試
C.具有從事法律、會計業(yè)務2年以上經(jīng)驗
D.具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗
3.申請營業(yè)部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提出申請，并提交的申請材料有( )。
A.申請書
B.任職資格申請表
C.身份、學歷、學位證明
D.期貨從業(yè)人員資格證書
4.中國證監(jiān)會或者其派出機構通過( )方式，對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。
A.審核材料
B.考察談話
C.詢問相關人
D.調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷
5.期貨公司獨立董事應當重點關注和保護( )的利益，發(fā)表客觀、公正的獨立意見。
A.公司
B.客戶
C.控股股東
D.中小股東 6.證券公司應當根據(jù)( )的規(guī)定，指定有關負責人和有關部門負責介紹業(yè)務的經(jīng)營管理。
A.內(nèi)部控制制度
B.風險隔離制度
C.合規(guī)、審慎經(jīng)營原則
D.獨立經(jīng)營原則
7.證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務試行辦法》規(guī)定的業(yè)務規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取以下( )監(jiān)管措施。
A.責令限期整改
B.監(jiān)管談話
C.出具警示函
D.責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務關系
8.中國證監(jiān)會對證券公司的檢查方式包括( )。
A.現(xiàn)場檢查
B.非現(xiàn)場檢查
C.書面審查
D.談話
9.某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規(guī)定的是( )。
A.甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系
B.甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程
C.甲為了促使介紹業(yè)務成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢
D.甲隱瞞了期貨交易的風險
10.證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，下列各項屬于委托協(xié)議內(nèi)容的是( )。
A.客戶投訴的接待處理方式
B.違約責任
C.介紹業(yè)務的范圍
D.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施