單項(xiàng)選擇題
1、 境內(nèi)自然人申請開立的證券賬戶中，客戶委托他人代辦的，需另行提供的資料有（ ?。┪写k書、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件。
A．委托人簽字的
B．受委托人簽字的
C．經(jīng)紀(jì)人員審核的
D．經(jīng)公證的
2、 根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，配股繳款期限內(nèi)，（ ?。┐_定一個(gè)交易席位代理上市公司作為買入方按證券交易所規(guī)定的統(tǒng)一的證券代碼申報(bào)買人配股權(quán)證。
A．證券交易所
B．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
C．承銷商
D．保薦代表人
3、 大宗交易的成交申報(bào)須經(jīng)證券交易所確認(rèn)。（ ?。?BR> 4、 違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券屬于證券自營業(yè)務(wù)的禁止操縱市場的行為。（ ?。?BR> 5、每日交易結(jié)束后，由（ ?。└鶕?jù)交易所成交數(shù)據(jù)自動(dòng)進(jìn)賬清算，并打印出相關(guān)清算數(shù)據(jù)。
A．清算員
B．結(jié)算公司
C．證券公司
D．存管銀行
6、根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，基金大宗交易單筆買賣申報(bào)數(shù)量的最低限額為( )。
A．50萬份
B．100萬份
C．200萬份
D．300萬份
多項(xiàng)選擇題
7、 除（ ?。┣樾瓮?。任何人不得動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。
A．收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券
B．為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算
C．收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金
D．收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款
8、 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制包括（ ?。?。
A．完善的交易控制體系
B．完備的合規(guī)檢查
C．科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評估
D．建立授權(quán)管理與問責(zé)制
9、 一般來說，《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》告知投資者從事證券投資將面臨的風(fēng)險(xiǎn)有（ ）。
A．宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)
B．政策風(fēng)險(xiǎn)
C．上市公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
D．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
10、按現(xiàn)行規(guī)定，在一個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對于上一個(gè)交易日收市價(jià)格的漲跌幅度以10％為限的證券品種有（ ?。?。
A．ST股票
B．非ST股票
C．基金類證券
D．未作特別處理的A股
1、 境內(nèi)自然人申請開立的證券賬戶中，客戶委托他人代辦的，需另行提供的資料有（ ?。┪写k書、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件。
A．委托人簽字的
B．受委托人簽字的
C．經(jīng)紀(jì)人員審核的
D．經(jīng)公證的
2、 根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，配股繳款期限內(nèi)，（ ?。┐_定一個(gè)交易席位代理上市公司作為買入方按證券交易所規(guī)定的統(tǒng)一的證券代碼申報(bào)買人配股權(quán)證。
A．證券交易所
B．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
C．承銷商
D．保薦代表人
3、 大宗交易的成交申報(bào)須經(jīng)證券交易所確認(rèn)。（ ?。?BR> 4、 違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券屬于證券自營業(yè)務(wù)的禁止操縱市場的行為。（ ?。?BR> 5、每日交易結(jié)束后，由（ ?。└鶕?jù)交易所成交數(shù)據(jù)自動(dòng)進(jìn)賬清算，并打印出相關(guān)清算數(shù)據(jù)。
A．清算員
B．結(jié)算公司
C．證券公司
D．存管銀行
6、根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，基金大宗交易單筆買賣申報(bào)數(shù)量的最低限額為( )。
A．50萬份
B．100萬份
C．200萬份
D．300萬份
多項(xiàng)選擇題
7、 除（ ?。┣樾瓮?。任何人不得動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。
A．收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券
B．為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算
C．收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金
D．收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款
8、 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制包括（ ?。?。
A．完善的交易控制體系
B．完備的合規(guī)檢查
C．科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評估
D．建立授權(quán)管理與問責(zé)制
9、 一般來說，《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》告知投資者從事證券投資將面臨的風(fēng)險(xiǎn)有（ ）。
A．宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)
B．政策風(fēng)險(xiǎn)
C．上市公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
D．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
10、按現(xiàn)行規(guī)定，在一個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對于上一個(gè)交易日收市價(jià)格的漲跌幅度以10％為限的證券品種有（ ?。?。
A．ST股票
B．非ST股票
C．基金類證券
D．未作特別處理的A股