單項(xiàng)選擇題
1、 客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。（ ?。?BR> 2、 證券公司對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的10％。（ ?。?BR> 3、 上海證券交易所國債買斷式回購單筆交易數(shù)量在（ ?。┦?含)以上，可采用大宗交易方式進(jìn)行。
A．1000
B．5000
C．10000
D．50000
4、 證券公司將自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作是市場操縱行為之一。（ ）
5、 下列關(guān)于特殊法人機(jī)構(gòu)證券賬戶開立要求的說法，不正確的是（ ?。?BR> A．證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，每設(shè)立1項(xiàng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，開立1個(gè)專用證券賬戶
B．信托公司每設(shè)立1個(gè)信托產(chǎn)品，開立1個(gè)專用證券賬戶
C．證券投資基金按照每一特定客戶證券投資產(chǎn)品，開立1個(gè)證券賬戶
D．全國社會(huì)保障基金每設(shè)立1個(gè)投資組合，開立1個(gè)證券賬戶
6、 在證券交易過程中，投資者的交易行為所產(chǎn)生的結(jié)果是不確定的，它與投資者預(yù)期收益目標(biāo)發(fā)生偏離，這種偏離只可能是負(fù)的(實(shí)際收益低于投資者的預(yù)期目標(biāo))。（ ?。?BR> 7、 分支機(jī)構(gòu)在公司總部的集中監(jiān)控下，按照公司的統(tǒng)一規(guī)定和決定，負(fù)責(zé)的內(nèi)容是（ ）。
A．確定對單一客戶和單一證券的授信額度
B．制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本
C．客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務(wù)操作
D．確定對具體客戶的授信額度
8、 在我國，證券交易所普通席位是經(jīng)營A種股票、債券及基金等買賣的席位。（ ）
多項(xiàng)選擇題
9、 上海證券交易所和深圳證券交易所在連續(xù)競價(jià)期間發(fā)布的即時(shí)行情的內(nèi)容包括（ ?。┑?。
A．證券代碼
B．當(dāng)日累計(jì)成交金額
C．實(shí)時(shí)5個(gè)價(jià)位買人申報(bào)和數(shù)量
D．實(shí)時(shí)7個(gè)價(jià)位買人申報(bào)和數(shù)量
10、 委托買賣證券的價(jià)格，是委托能否成交和盈虧的關(guān)鍵，一般分為市價(jià)委托和限價(jià)委托，市價(jià)委托的特點(diǎn)包括（ ?。?。
A．市價(jià)委托沒有價(jià)格上的上限限制，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易
B．市價(jià)委托的成交迅速而且成交率高
C．只有在委托執(zhí)行后才能知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格
D．市價(jià)委托買入少而賣出多時(shí)，買入報(bào)價(jià)會(huì)比較低
1、 客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。（ ?。?BR> 2、 證券公司對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的10％。（ ?。?BR> 3、 上海證券交易所國債買斷式回購單筆交易數(shù)量在（ ?。┦?含)以上，可采用大宗交易方式進(jìn)行。
A．1000
B．5000
C．10000
D．50000
4、 證券公司將自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作是市場操縱行為之一。（ ）
5、 下列關(guān)于特殊法人機(jī)構(gòu)證券賬戶開立要求的說法，不正確的是（ ?。?BR> A．證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，每設(shè)立1項(xiàng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，開立1個(gè)專用證券賬戶
B．信托公司每設(shè)立1個(gè)信托產(chǎn)品，開立1個(gè)專用證券賬戶
C．證券投資基金按照每一特定客戶證券投資產(chǎn)品，開立1個(gè)證券賬戶
D．全國社會(huì)保障基金每設(shè)立1個(gè)投資組合，開立1個(gè)證券賬戶
6、 在證券交易過程中，投資者的交易行為所產(chǎn)生的結(jié)果是不確定的，它與投資者預(yù)期收益目標(biāo)發(fā)生偏離，這種偏離只可能是負(fù)的(實(shí)際收益低于投資者的預(yù)期目標(biāo))。（ ?。?BR> 7、 分支機(jī)構(gòu)在公司總部的集中監(jiān)控下，按照公司的統(tǒng)一規(guī)定和決定，負(fù)責(zé)的內(nèi)容是（ ）。
A．確定對單一客戶和單一證券的授信額度
B．制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本
C．客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務(wù)操作
D．確定對具體客戶的授信額度
8、 在我國，證券交易所普通席位是經(jīng)營A種股票、債券及基金等買賣的席位。（ ）
多項(xiàng)選擇題
9、 上海證券交易所和深圳證券交易所在連續(xù)競價(jià)期間發(fā)布的即時(shí)行情的內(nèi)容包括（ ?。┑?。
A．證券代碼
B．當(dāng)日累計(jì)成交金額
C．實(shí)時(shí)5個(gè)價(jià)位買人申報(bào)和數(shù)量
D．實(shí)時(shí)7個(gè)價(jià)位買人申報(bào)和數(shù)量
10、 委托買賣證券的價(jià)格，是委托能否成交和盈虧的關(guān)鍵，一般分為市價(jià)委托和限價(jià)委托，市價(jià)委托的特點(diǎn)包括（ ?。?。
A．市價(jià)委托沒有價(jià)格上的上限限制，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易
B．市價(jià)委托的成交迅速而且成交率高
C．只有在委托執(zhí)行后才能知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格
D．市價(jià)委托買入少而賣出多時(shí)，買入報(bào)價(jià)會(huì)比較低