單項選擇題
1、證券交易所決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)10個工作日之前報中國證監(jiān)會備案。( )
2、證券公司持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過（ ?。虬N導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
A．3％
B．5％
C．10％
D．15％
3、 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險不包括（ ?。?。
A．合規(guī)風(fēng)險
B．市場風(fēng)險
C．聲譽風(fēng)險
D．經(jīng)營風(fēng)險
4、 證券公司自營業(yè)務(wù)同經(jīng)紀業(yè)務(wù)相比，決策自主性是其業(yè)務(wù)特點之一，下列關(guān)于自營業(yè)務(wù)決策自主性的說法中，正確的是（ ?。?。
A．自營業(yè)務(wù)的交易收益具有自主性
B．自營業(yè)務(wù)的交易風(fēng)險具有自主性
C．自營業(yè)務(wù)交易的稅費具有自主性
D．自營業(yè)務(wù)具有選擇交易價格的自主性
5、 集合競價未能成交的委托將自動進入連續(xù)競價。（ ?。?BR> 6、深圳證券交易所對上市開放式基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市次日起執(zhí)行。
A．正確
B．錯誤
多項選擇題
7、 根據(jù)自律管理的要求，證券登記結(jié)算機構(gòu)為保證業(yè)務(wù)的正常進行，需要采取的措施有（ ?。?BR> A．對結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程
B．建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險評估體系
C．制定完善的風(fēng)險防范制度和內(nèi)部控制制度
D．建立完善的技術(shù)系統(tǒng)，制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范
8、某債券面值為100元，票面利率為5％，每年付息一次，起息日是8月5日，交易日是１2月18日，則已計息天數(shù)是（ ）天，交易日掛牌顯示的應(yīng)計利息額是（ ?。┰?BR> A．1.84
B．136
C．135
D．1.86
9、 證券市場的有效性包含（ ）的要求。
A．證券市場的低風(fēng)險
B．證券市場的高收益
C．證券市場的高效率
D．證券市場的低成本
10、 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中的禁止行為包括（ ?。?。
A．不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進行不必要的證券買賣
B．不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益
C．不得散布謠言或其他非公開披露的信息
D．不得借職務(wù)之便利用或泄露內(nèi)幕信息
1、證券交易所決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)10個工作日之前報中國證監(jiān)會備案。( )
2、證券公司持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過（ ?。虬N導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
A．3％
B．5％
C．10％
D．15％
3、 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險不包括（ ?。?。
A．合規(guī)風(fēng)險
B．市場風(fēng)險
C．聲譽風(fēng)險
D．經(jīng)營風(fēng)險
4、 證券公司自營業(yè)務(wù)同經(jīng)紀業(yè)務(wù)相比，決策自主性是其業(yè)務(wù)特點之一，下列關(guān)于自營業(yè)務(wù)決策自主性的說法中，正確的是（ ?。?。
A．自營業(yè)務(wù)的交易收益具有自主性
B．自營業(yè)務(wù)的交易風(fēng)險具有自主性
C．自營業(yè)務(wù)交易的稅費具有自主性
D．自營業(yè)務(wù)具有選擇交易價格的自主性
5、 集合競價未能成交的委托將自動進入連續(xù)競價。（ ?。?BR> 6、深圳證券交易所對上市開放式基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市次日起執(zhí)行。
A．正確
B．錯誤
多項選擇題
7、 根據(jù)自律管理的要求，證券登記結(jié)算機構(gòu)為保證業(yè)務(wù)的正常進行，需要采取的措施有（ ?。?BR> A．對結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程
B．建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險評估體系
C．制定完善的風(fēng)險防范制度和內(nèi)部控制制度
D．建立完善的技術(shù)系統(tǒng)，制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范
8、某債券面值為100元，票面利率為5％，每年付息一次，起息日是8月5日，交易日是１2月18日，則已計息天數(shù)是（ ）天，交易日掛牌顯示的應(yīng)計利息額是（ ?。┰?BR> A．1.84
B．136
C．135
D．1.86
9、 證券市場的有效性包含（ ）的要求。
A．證券市場的低風(fēng)險
B．證券市場的高收益
C．證券市場的高效率
D．證券市場的低成本
10、 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中的禁止行為包括（ ?。?。
A．不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進行不必要的證券買賣
B．不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益
C．不得散布謠言或其他非公開披露的信息
D．不得借職務(wù)之便利用或泄露內(nèi)幕信息