單項(xiàng)選擇題
1、 設(shè)定抵押或質(zhì)押的，抵押或質(zhì)押財(cái)產(chǎn)的估值應(yīng)不低于擔(dān)保金額。估值應(yīng)經(jīng)有資格的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)評估。（ ?。?BR> 2、 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問。（ ）
3、發(fā)行人和主承銷商必須在（ ）前將確定的發(fā)行價(jià)格進(jìn)行公告。
A．股票配售
B．資金人賬
C．資金解凍
D．網(wǎng)上發(fā)行
4、 采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)，可以賣出被收購公司的股票。（ ?。?BR> 5、 商業(yè)銀行最多可以發(fā)行占核心資本（ ?。┑拇渭墏鶆?wù)計(jì)人附屬資本的情況下，商業(yè)銀行可以通過發(fā)行一定額度的混合資本債券，填補(bǔ)附屬資本之和不足核心資本100％的差額部分。
A．15％
B．20％
C．25％
D．50％
6、 非公開發(fā)行股份的特定對象應(yīng)不超過20名。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
7、 企業(yè)股份制改組的目的包括（ ?。?。
A．發(fā)行上市
B．確立法人財(cái)產(chǎn)權(quán)
C．建立規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)
D．籌集資金
8、 股份制改組資產(chǎn)評估，國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對（ ?。┦马?xiàng)進(jìn)行審核。
A．資產(chǎn)評估項(xiàng)目所涉及的經(jīng)濟(jì)行為是否獲得批準(zhǔn)
B．資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)是否具備相應(yīng)評估資質(zhì)
C．評估人員是否具備相應(yīng)執(zhí)業(yè)資格
D．評估依據(jù)是否適當(dāng)
9、 保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記，并提交（ ?。?BR> A．變更登記申請報(bào)告
B．證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
C．保薦代表人出具的其在原保薦機(jī)構(gòu)保薦業(yè)務(wù)交接情況的說明
D．新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函
10、對于股利分配，發(fā)行人應(yīng)披露最近3年的（ ?。?。
A．股利分配政策
B．實(shí)際股利分配隋況
C．未分配利潤
D．發(fā)行后股利分配政策
1、 設(shè)定抵押或質(zhì)押的，抵押或質(zhì)押財(cái)產(chǎn)的估值應(yīng)不低于擔(dān)保金額。估值應(yīng)經(jīng)有資格的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)評估。（ ?。?BR> 2、 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問。（ ）
3、發(fā)行人和主承銷商必須在（ ）前將確定的發(fā)行價(jià)格進(jìn)行公告。
A．股票配售
B．資金人賬
C．資金解凍
D．網(wǎng)上發(fā)行
4、 采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)，可以賣出被收購公司的股票。（ ?。?BR> 5、 商業(yè)銀行最多可以發(fā)行占核心資本（ ?。┑拇渭墏鶆?wù)計(jì)人附屬資本的情況下，商業(yè)銀行可以通過發(fā)行一定額度的混合資本債券，填補(bǔ)附屬資本之和不足核心資本100％的差額部分。
A．15％
B．20％
C．25％
D．50％
6、 非公開發(fā)行股份的特定對象應(yīng)不超過20名。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
7、 企業(yè)股份制改組的目的包括（ ?。?。
A．發(fā)行上市
B．確立法人財(cái)產(chǎn)權(quán)
C．建立規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)
D．籌集資金
8、 股份制改組資產(chǎn)評估，國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對（ ?。┦马?xiàng)進(jìn)行審核。
A．資產(chǎn)評估項(xiàng)目所涉及的經(jīng)濟(jì)行為是否獲得批準(zhǔn)
B．資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)是否具備相應(yīng)評估資質(zhì)
C．評估人員是否具備相應(yīng)執(zhí)業(yè)資格
D．評估依據(jù)是否適當(dāng)
9、 保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記，并提交（ ?。?BR> A．變更登記申請報(bào)告
B．證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
C．保薦代表人出具的其在原保薦機(jī)構(gòu)保薦業(yè)務(wù)交接情況的說明
D．新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函
10、對于股利分配，發(fā)行人應(yīng)披露最近3年的（ ?。?。
A．股利分配政策
B．實(shí)際股利分配隋況
C．未分配利潤
D．發(fā)行后股利分配政策