單項(xiàng)選擇題
1、 按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于（ ?。┤f(wàn)元人民幣。
A．500
B．200
C．100
D．50
2、 權(quán)證存續(xù)期滿前（ ?。﹤€(gè)交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。
A．10
B．5
C．1
D．3
3、 上海證券交易所和深圳證券交易所都編制綜合指數(shù)和成分指數(shù)等證券指數(shù)，以反映證券交易總體價(jià)格或某類證券價(jià)格的變動(dòng)和走勢(shì)，并（ ?。?。
A．按規(guī)定每分鐘發(fā)布一次
B．在交易日收盤(pán)時(shí)發(fā)布
C．在交易日開(kāi)盤(pán)時(shí)發(fā)布
D．隨即時(shí)行情發(fā)布
4、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，提高差錯(cuò)的處理效率是防范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的有效手段。（ ）
5、 證券交易所為交易雙方創(chuàng)造或提供交易條件，沒(méi)有對(duì)雙方進(jìn)行監(jiān)督的義務(wù)，也不必實(shí)施公開(kāi)、公正和及時(shí)的信息披露。（ ?。?BR> 6、 進(jìn)行銀行間債券市場(chǎng)債券買(mǎi)斷式回購(gòu)，任何一家市場(chǎng)參與者返售債券總余額應(yīng)小于其在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司托管的自營(yíng)債券總額的（ ?。?。
A．100％
B．150％
C．180％
D．200％
7、 買(mǎi)賣(mài)上海證券交易所無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，超過(guò)有效競(jìng)價(jià)范圍的申報(bào)不能即時(shí)參加競(jìng)價(jià)，可暫存于交易主機(jī)。（ ?。?BR> 8、 B股交易的結(jié)算費(fèi)不超過(guò)（ ?。└蹘?。
A．400
B．450
C．500
D．600
多項(xiàng)選擇題
9、 證券登記按種類可以分為（ ?。?BR> A．基金登記
B．期滿登記
C．變更登記
D．權(quán)證登記
10、個(gè)人投資者在證券經(jīng)紀(jì)商處開(kāi)立證券交易結(jié)算資金賬戶時(shí)，必須提交（ ?。?。
A．工作單位證明
B．本人身份證
C．銀行存款賬戶證明
D．證券賬戶卡
1、 按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于（ ?。┤f(wàn)元人民幣。
A．500
B．200
C．100
D．50
2、 權(quán)證存續(xù)期滿前（ ?。﹤€(gè)交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。
A．10
B．5
C．1
D．3
3、 上海證券交易所和深圳證券交易所都編制綜合指數(shù)和成分指數(shù)等證券指數(shù)，以反映證券交易總體價(jià)格或某類證券價(jià)格的變動(dòng)和走勢(shì)，并（ ?。?。
A．按規(guī)定每分鐘發(fā)布一次
B．在交易日收盤(pán)時(shí)發(fā)布
C．在交易日開(kāi)盤(pán)時(shí)發(fā)布
D．隨即時(shí)行情發(fā)布
4、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，提高差錯(cuò)的處理效率是防范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的有效手段。（ ）
5、 證券交易所為交易雙方創(chuàng)造或提供交易條件，沒(méi)有對(duì)雙方進(jìn)行監(jiān)督的義務(wù)，也不必實(shí)施公開(kāi)、公正和及時(shí)的信息披露。（ ?。?BR> 6、 進(jìn)行銀行間債券市場(chǎng)債券買(mǎi)斷式回購(gòu)，任何一家市場(chǎng)參與者返售債券總余額應(yīng)小于其在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司托管的自營(yíng)債券總額的（ ?。?。
A．100％
B．150％
C．180％
D．200％
7、 買(mǎi)賣(mài)上海證券交易所無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，超過(guò)有效競(jìng)價(jià)范圍的申報(bào)不能即時(shí)參加競(jìng)價(jià)，可暫存于交易主機(jī)。（ ?。?BR> 8、 B股交易的結(jié)算費(fèi)不超過(guò)（ ?。└蹘?。
A．400
B．450
C．500
D．600
多項(xiàng)選擇題
9、 證券登記按種類可以分為（ ?。?BR> A．基金登記
B．期滿登記
C．變更登記
D．權(quán)證登記
10、個(gè)人投資者在證券經(jīng)紀(jì)商處開(kāi)立證券交易結(jié)算資金賬戶時(shí)，必須提交（ ?。?。
A．工作單位證明
B．本人身份證
C．銀行存款賬戶證明
D．證券賬戶卡