單項(xiàng)選擇題
1、 證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以充抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金的（ ?。?BR> A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
2、 關(guān)于股票的交易，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．股票交易必須在證券交易所中進(jìn)行
B．股票在上市交易后，可以暫停上市交易
C．股票交易就是以股票為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)
D．股票交易可以在證券交易所中進(jìn)行，也可以在場(chǎng)外交易市場(chǎng)中進(jìn)行
3、 證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。（ ?。?BR> 4、按照現(xiàn)行規(guī)定，所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有單個(gè)上市公司掛牌交易A股數(shù)量，合計(jì)不得超過(guò)該上市公司總股本的（ ）。
A．15%
B．20%
C．10%
D．5%
多項(xiàng)選擇題
5、下列關(guān)于證券投資者的描述，正確的有（ ）。(1分)
A．投資者可以直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買(mǎi)賣(mài)證券
B．法人也可以買(mǎi)賣(mài)證券
C．國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定不準(zhǔn)參與證券交易的自然人或法人不得成為證券交易的委托人
D．證券從業(yè)人員可以買(mǎi)賣(mài)經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的基金
6、屬于內(nèi)幕人員的有（ ?。?。
A．發(fā)行人的打字員
B．證券監(jiān)督管理部門(mén)審查發(fā)行人上報(bào)材料的有關(guān)人員
C．通過(guò)報(bào)刊資料獲悉發(fā)行人經(jīng)營(yíng)狀況的有關(guān)人員
D．為發(fā)行人進(jìn)行審計(jì)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師
7、 下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義，說(shuō)法正確的有（ ?。?。
A．證券公司不賺取買(mǎi)賣(mài)差價(jià)
B．證券公司按照客戶(hù)的要求代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的業(yè)務(wù)
C．證券公司通過(guò)其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，接受客戶(hù)委托
D．證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入
8、 投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)（ ?。┦聞?wù)。
A．具體投資項(xiàng)目的決策
B．確定投資品種
C．確定投資事項(xiàng)
D．確定具體的資產(chǎn)配置策略
9、 ETF的清算交收涉及（ ?。┑葮I(yè)務(wù)。
A．網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售資金結(jié)算
B．組合證券發(fā)售的證券凍結(jié)
C．組合證券發(fā)售的證券過(guò)戶(hù)
D．網(wǎng)上證券發(fā)售結(jié)算
10、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)各參與方的關(guān)系中，委托人的權(quán)利有（ ?。?。
A．選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利
B．對(duì)自己購(gòu)買(mǎi)的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)
C．對(duì)證券交易過(guò)程的知情權(quán)
D．按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金
1、 證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以充抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金的（ ?。?BR> A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
2、 關(guān)于股票的交易，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．股票交易必須在證券交易所中進(jìn)行
B．股票在上市交易后，可以暫停上市交易
C．股票交易就是以股票為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)
D．股票交易可以在證券交易所中進(jìn)行，也可以在場(chǎng)外交易市場(chǎng)中進(jìn)行
3、 證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。（ ?。?BR> 4、按照現(xiàn)行規(guī)定，所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有單個(gè)上市公司掛牌交易A股數(shù)量，合計(jì)不得超過(guò)該上市公司總股本的（ ）。
A．15%
B．20%
C．10%
D．5%
多項(xiàng)選擇題
5、下列關(guān)于證券投資者的描述，正確的有（ ）。(1分)
A．投資者可以直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買(mǎi)賣(mài)證券
B．法人也可以買(mǎi)賣(mài)證券
C．國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定不準(zhǔn)參與證券交易的自然人或法人不得成為證券交易的委托人
D．證券從業(yè)人員可以買(mǎi)賣(mài)經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的基金
6、屬于內(nèi)幕人員的有（ ?。?。
A．發(fā)行人的打字員
B．證券監(jiān)督管理部門(mén)審查發(fā)行人上報(bào)材料的有關(guān)人員
C．通過(guò)報(bào)刊資料獲悉發(fā)行人經(jīng)營(yíng)狀況的有關(guān)人員
D．為發(fā)行人進(jìn)行審計(jì)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師
7、 下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義，說(shuō)法正確的有（ ?。?。
A．證券公司不賺取買(mǎi)賣(mài)差價(jià)
B．證券公司按照客戶(hù)的要求代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的業(yè)務(wù)
C．證券公司通過(guò)其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，接受客戶(hù)委托
D．證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入
8、 投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)（ ?。┦聞?wù)。
A．具體投資項(xiàng)目的決策
B．確定投資品種
C．確定投資事項(xiàng)
D．確定具體的資產(chǎn)配置策略
9、 ETF的清算交收涉及（ ?。┑葮I(yè)務(wù)。
A．網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售資金結(jié)算
B．組合證券發(fā)售的證券凍結(jié)
C．組合證券發(fā)售的證券過(guò)戶(hù)
D．網(wǎng)上證券發(fā)售結(jié)算
10、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)各參與方的關(guān)系中，委托人的權(quán)利有（ ?。?。
A．選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利
B．對(duì)自己購(gòu)買(mǎi)的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)
C．對(duì)證券交易過(guò)程的知情權(quán)
D．按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金