單項(xiàng)選擇題
1、證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)按規(guī)定的內(nèi)容與格式制作申報(bào)材料，并報(bào)經(jīng)（ ?。┡鷾?zhǔn)。
A．證券交易所
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C．證券業(yè)協(xié)會(huì)
D．證券資金保管監(jiān)督機(jī)構(gòu)
2、目前，只有原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌的公司才可以在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。（ ?。?BR> 3、國(guó)債代保管單可以替代國(guó)債實(shí)物券入庫(kù)。（ ）
4、對(duì)于行權(quán)采取現(xiàn)金結(jié)算方式且投資者到期未申報(bào)行權(quán)的價(jià)內(nèi)權(quán)證，中國(guó)結(jié)算深圳分公司將自動(dòng)進(jìn)行行權(quán)交收。（ ?。?BR> 5、根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的股票，集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)不高于前收盤價(jià)格的300％，并且不低于前收盤價(jià)格的80％。（ ?。?BR> 6、關(guān)于股票交易特別處理，下列說(shuō)法正確的是（ ）。
A．股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制均為10％
B．股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制均為5％
C．股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為5％，跌幅限制為10％
D．股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為10％，跌幅限制為5％
7、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)該向客戶送交對(duì)賬單，并為其提供信用證券賬戶和信用資金賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務(wù)。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
8、個(gè)人投資者開(kāi)立資金賬戶，須提交的證件和材料有（ ?。?。
A．單位介紹信
B．證券賬戶卡
C．住址證明
D．本人身份證明文件
9、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察包括（ ?。?。
A．事先預(yù)警
B．實(shí)時(shí)監(jiān)控
C．事后監(jiān)察
D．行業(yè)檢查
判斷題
10、按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的現(xiàn)行規(guī)定，股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格是通過(guò)集合競(jìng)價(jià)確定的。
A．正確
B．錯(cuò)誤
1、證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)按規(guī)定的內(nèi)容與格式制作申報(bào)材料，并報(bào)經(jīng)（ ?。┡鷾?zhǔn)。
A．證券交易所
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C．證券業(yè)協(xié)會(huì)
D．證券資金保管監(jiān)督機(jī)構(gòu)
2、目前，只有原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌的公司才可以在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。（ ?。?BR> 3、國(guó)債代保管單可以替代國(guó)債實(shí)物券入庫(kù)。（ ）
4、對(duì)于行權(quán)采取現(xiàn)金結(jié)算方式且投資者到期未申報(bào)行權(quán)的價(jià)內(nèi)權(quán)證，中國(guó)結(jié)算深圳分公司將自動(dòng)進(jìn)行行權(quán)交收。（ ?。?BR> 5、根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的股票，集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)不高于前收盤價(jià)格的300％，并且不低于前收盤價(jià)格的80％。（ ?。?BR> 6、關(guān)于股票交易特別處理，下列說(shuō)法正確的是（ ）。
A．股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制均為10％
B．股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制均為5％
C．股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為5％，跌幅限制為10％
D．股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為10％，跌幅限制為5％
7、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)該向客戶送交對(duì)賬單，并為其提供信用證券賬戶和信用資金賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務(wù)。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
8、個(gè)人投資者開(kāi)立資金賬戶，須提交的證件和材料有（ ?。?。
A．單位介紹信
B．證券賬戶卡
C．住址證明
D．本人身份證明文件
9、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察包括（ ?。?。
A．事先預(yù)警
B．實(shí)時(shí)監(jiān)控
C．事后監(jiān)察
D．行業(yè)檢查
判斷題
10、按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的現(xiàn)行規(guī)定，股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格是通過(guò)集合競(jìng)價(jià)確定的。
A．正確
B．錯(cuò)誤