單項(xiàng)選擇題
1、證券公司申請?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)按規(guī)定的內(nèi)容與格式制作申報(bào)材料，并報(bào)經(jīng)（ ）批準(zhǔn)。
A．證券交易所
B．中國證監(jiān)會
C．證券業(yè)協(xié)會
D．證券資金保管監(jiān)督機(jī)構(gòu)
2、目前，只有原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌的公司才可以在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。（ ）
3、國債代保管單可以替代國債實(shí)物券入庫。（ ?。?BR> 4、對于行權(quán)采取現(xiàn)金結(jié)算方式且投資者到期未申報(bào)行權(quán)的價內(nèi)權(quán)證，中國結(jié)算深圳分公司將自動進(jìn)行行權(quán)交收。（ ?。?BR> 5、根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無價格漲跌幅限制的股票，集合競價階段的有效申報(bào)價格應(yīng)不高于前收盤價格的300％，并且不低于前收盤價格的80％。（ ?。?BR> 6、關(guān)于股票交易特別處理，下列說法正確的是（ ?。?。
A．股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制均為10％
B．股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制均為5％
C．股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為5％，跌幅限制為10％
D．股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為10％，跌幅限制為5％
7、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)該向客戶送交對賬單，并為其提供信用證券賬戶和信用資金賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務(wù)。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
8、個人投資者開立資金賬戶，須提交的證件和材料有（ ）。
A．單位介紹信
B．證券賬戶卡
C．住址證明
D．本人身份證明文件
9、證券交易風(fēng)險的監(jiān)察包括（ ?。?。
A．事先預(yù)警
B．實(shí)時監(jiān)控
C．事后監(jiān)察
D．行業(yè)檢查
判斷題
10、按照中國證券業(yè)協(xié)會關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的現(xiàn)行規(guī)定，股份轉(zhuǎn)讓價格是通過集合競價確定的。
A．正確
B．錯誤
1、證券公司申請?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)按規(guī)定的內(nèi)容與格式制作申報(bào)材料，并報(bào)經(jīng)（ ）批準(zhǔn)。
A．證券交易所
B．中國證監(jiān)會
C．證券業(yè)協(xié)會
D．證券資金保管監(jiān)督機(jī)構(gòu)
2、目前，只有原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌的公司才可以在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。（ ）
3、國債代保管單可以替代國債實(shí)物券入庫。（ ?。?BR> 4、對于行權(quán)采取現(xiàn)金結(jié)算方式且投資者到期未申報(bào)行權(quán)的價內(nèi)權(quán)證，中國結(jié)算深圳分公司將自動進(jìn)行行權(quán)交收。（ ?。?BR> 5、根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無價格漲跌幅限制的股票，集合競價階段的有效申報(bào)價格應(yīng)不高于前收盤價格的300％，并且不低于前收盤價格的80％。（ ?。?BR> 6、關(guān)于股票交易特別處理，下列說法正確的是（ ?。?。
A．股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制均為10％
B．股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制均為5％
C．股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為5％，跌幅限制為10％
D．股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為10％，跌幅限制為5％
7、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)該向客戶送交對賬單，并為其提供信用證券賬戶和信用資金賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務(wù)。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
8、個人投資者開立資金賬戶，須提交的證件和材料有（ ）。
A．單位介紹信
B．證券賬戶卡
C．住址證明
D．本人身份證明文件
9、證券交易風(fēng)險的監(jiān)察包括（ ?。?。
A．事先預(yù)警
B．實(shí)時監(jiān)控
C．事后監(jiān)察
D．行業(yè)檢查
判斷題
10、按照中國證券業(yè)協(xié)會關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的現(xiàn)行規(guī)定，股份轉(zhuǎn)讓價格是通過集合競價確定的。
A．正確
B．錯誤