一、單選題(60*0.5分)
1、證券( )業(yè)務主要是指在每一營業(yè)日中，每個證券公司成交的證券數(shù)量與價款分別予以軋抵，對證券和資金的應收或應付凈額進行計算的處理過程。
A.清算
B.交割
C.交收
D.登記
正確答案：A
2、證券回購的實質是
A.信用貸款
B.抵押拆借資金
C.發(fā)行債券融資
D.杠桿融資
正確答案：B
3、從_________年起，我國上海證券交易所開始實行全面指定交易制度。
A. 1995
B. 1997
C. 1998
D. 1999
正確答案：C
4、證券交易所內證券交易的競價原則是 。
A. 時間優(yōu)先，客戶優(yōu)先
B. 時間優(yōu)先，價格優(yōu)先
C. 數(shù)量優(yōu)先
D. 市價優(yōu)先
正確答案：B
5、證券公司從事自營業(yè)務，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的 。
A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 40%
正確答案：B
6、 賦予期權購買者有賣出的權利，這種期權被稱為( )。
A. 買入期權
B. 賣出期權
C. 利率期權
D. 外匯期權
正確答案：B
7、根據(jù)上海證券交易所中央登記結算公司對資金透支作出的處罰規(guī)定，在交易日的次日(T+1)上午，資金交收帳戶資金余額不足支付交收款的會員單位，必須在(T+1)日下午17：00之前將資金補入交收帳戶，逾期按透支金額的 %罰款。
A. 0.0366
B. 0.05
C. 0.266
D. 0.5
正確答案：A
8、證券公司自營買入任一上市公司上市股票按()計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%。
A.當日開盤價
B.當日收盤價
C.當日按成交量的加權平均價
D.當日開盤價與收盤價的均價
正確答案：B
9、1996年，中國證監(jiān)會頒布的《證券公司證券自營業(yè)務管理辦法》中的有關規(guī)定正確的是________。
A. 證券專營機構負債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過5：1
B. 證券兼營機構從事證券業(yè)務發(fā)生的負債總額與證券營運資金之比不得超過5：1
C. 證券公司從事證券自營業(yè)務，其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運資金的比例不得低于50%
D. 證券公司證券自營業(yè)務賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)或證券營運資金的50%
正確答案：C
10、證券經(jīng)紀商對委托人的首要義務是()。
A.為客戶的一切交易保密
B.堅持了解客戶原則
C.認真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議
D.嚴格按委托人的要求辦理委托事務
正確答案：D 11、在我國，證券交易所編制指數(shù)時，采用( )公式計算。
A.加權平均法
B.移動加權平均法
C.派許加權綜合價格指數(shù)
D.幾何加權平均
正確答案：C
12、證券營業(yè)部的制度管理一般包括( )。
A.制度管理、設備管理、人員管理、財務管理
B.崗位責任制度、業(yè)務操作制度、財務管理制度、安全保衛(wèi)制度
C.硬件管理、軟件管理
D.營業(yè)場地管理、電腦管理、通訊設備管理、其他設備管理
正確答案：B
13、( )屬于明文列示的證券經(jīng)營機構操縱市場行為。
A.內幕人員利用內幕信息買賣證券或者根據(jù)內幕信息建議他人買賣證券
B.證券業(yè)自律性組織作出對證券市場產(chǎn)生影響的虛假陳述
C.證券經(jīng)營機構自營買賣持有其10%以上股份的上市公司或其關聯(lián)公司的股票
D.以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間共同買進或賣出某一種證券
正確答案：D
14、對于責任性差錯，處理方法錯誤的是
A. 賠償經(jīng)濟損失
B. 情節(jié)嚴重的給予紀律處分
C. 無論是否發(fā)生損失，都要酌情扣發(fā)責任人獎金
D. 按工作職責確定責任人
正確答案：C
15、證券交易風險的自律管理通?？蓮?等方面著手，以達到消除或減緩風險發(fā)生的目的。
A. 制度、監(jiān)察和自律管理
B. 足額交易結算資金制度、風險準備金制度和壞帳準備
C. 事先預警、實時監(jiān)控和事后監(jiān)察
D. 制度建設、內部自查和行業(yè)檢查
正確答案：D
16、 證券公司自營股票規(guī)模不得超過凈資本的( )。
A. 50%
B. 60%
C. 80%
D. 100%
正確答案：D
17、準確地說，( )是申請自營業(yè)務資格的證券經(jīng)營機構應向證監(jiān)會報送的文件。
A.業(yè)務人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
B.2/3以上業(yè)務人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
C.主要業(yè)務人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
D.2/3主要業(yè)務人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
正確答案：C
18、一般規(guī)定，交易所會員在至少保留()個席位的前提下允許轉讓席位。
A.一個
B.兩個
C.三個
D.四個
正確答案：A
19、我國上海證券交易所和深圳證券交易所均實行( )
A.會員制
B.公司制
C.契約制
D.合同制
正確答案：A
20、關于境內居民個人開立B股資金賬戶和股票賬戶，下列說法錯誤的是
A. 開立B股資金賬戶的最低金額為等值1000美元
B. 境內商業(yè)銀行應向境內居民個人出具進賬憑證
C. 憑B股資金賬戶到證券經(jīng)營機構開立B股股票賬戶
D. 境內居民個人和非居民之間可以進行B股協(xié)議轉讓
正確答案：D 21、回購期滿時，如以券融資方未按規(guī)定將資金劃撥到位，其抵押的____________將用于平倉交割。
A. 債券
B. 標準券
C. 股票
D. 所有有價證券
正確答案：B
22、在三級清算模式中，( )是指由證券經(jīng)營機構同其客戶辦理的證券清算。
A.一級清算
B.二級清算
C.三級清算
D.四級清算
正確答案：C
23、下面的 不是新股網(wǎng)上競價發(fā)行的優(yōu)點。
A. 市場性
B. 連續(xù)性
C. 經(jīng)濟性
D. 公平性
正確答案：D
24、已取得資格證書的證券公司如需要保持其證券自營業(yè)務資格，應在資格證書失效前______內，向中國證監(jiān)會提出申請并報送經(jīng)具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所審計的上一年度末的資產(chǎn)負債表等報表。
A. 兩個月
B. 三個月
C. 六個月
D. 一年
正確答案：B
25、上海證券交易所于1993年、深圳證券交易所于1994年分別開辦了以()為主要品種的回購交易。
A.股票
B.基金
C.國債
D.利率
正確答案：C
26、( )將產(chǎn)生證券交易法律風險。
A.證券公司違反國家有關主管部門關于證券市場管理的有關規(guī)定
B.證券公司對市場變化把握不準 ，決策或操作失誤
C.證券公司管理不善
D.證券公司在自營或 經(jīng)紀業(yè)務中違反國家規(guī)定
正確答案：D
27、上海證券交易所目前實行的是( )統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管及投資者指定交易的制度。
A.上海證管辦
B.上海證券交易所
C.中國證券登記結算有限責任公司上海分公司
D.上海證券業(yè)協(xié)會
正確答案：A
28、上海證券交易所B種股票所采用的幣種是 。
A. 美元
B. 港幣
C. 人民幣
D. 日元
正確答案：A
29、對于交易所無形席位說法正確的是________。
A. 雖然不在場內，但其報盤屬場內報盤
B. 交易速度要慢于有形席位報盤
C. 不易成交
D. 屬于場外報盤
正確答案：D
30、證券登記結算機構的設立，其資本金不得少于
A.人民幣一億元
B.人民幣二億元
C.人民幣三億元
D.人民幣五億元
正確答案：B 31、證券經(jīng)營機構用于通訊、設備、單證制作等方面的開支，主要由向投資者收取的 來支付。
A. 委托手續(xù)費
B. 傭金
C. 印花稅
D. 過戶費
正確答案：A
32、從( )年起，上海證券交易所在證券回購交易中必用以年收益率作為證券回購交易的報價方式。
A.1992
B.1993
C.1994
D.1995
正確答案：C
33、對于證券營業(yè)部的日常管理，錯誤的是________。
A. 證券營業(yè)部只能從事證券的代理買賣
B. 證券營業(yè)部應當將“證券營業(yè)許可證”副本放在營業(yè)場所的顯著位置
C. 證券營業(yè)部不得偽造、涂改、出租、出借、轉讓“證券營業(yè)許可證”
D. 證券營業(yè)部不得以承包、租賃方式經(jīng)營
正確答案：B
34、在證券經(jīng)紀業(yè)務的開展過程中，以下人員不一定要相互獨立( )。
A.計算機日常維護人員和會計人員
B.系統(tǒng)設計人員與軟件開發(fā)人員
C.計算機日常維護人員與交易人員
D.系統(tǒng)設計人員與市價操作人員
正確答案：B
35、下列不屬于經(jīng)紀商的權利與義務的是
A. 對委托人的一切委托事項負有保密義務
B. 如客戶資金不足，向客戶提供融資
C. 認真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議
D. 對委托人的委托買賣內容要有真實的憑證和記錄
正確答案：B
36、在B股的T+3交割、交收中，證券登記結算機構應在( )下午向結算會員發(fā)出結算交收通知書。
A.T+0日
B.T+1日
C.T+2日
D.T+3日
正確答案：B
37、 結算參與人向中國證券登記結算有限責任公司申請開立的資金交收賬戶，就是其( )。
A. 結算支票賬戶
B. 儲蓄賬戶
C. 證券賬戶
D. 結算備付金賬戶
正確答案：D
38、在回購初始交易當日的清算中，清算價格統(tǒng)一按標準券面值 元計算。
A. 100
B. 1000
C. 10000
D. 100000
正確答案：A
39、申請證券業(yè)務資格證書時，正式開業(yè)時間未超過__________的證券公司，應報送從開業(yè)時起至上一年度末的經(jīng)營證券業(yè)務情況說明。
A. 一年
B. 二年
C. 三年
D. 四年
正確答案：A
40、 對于各種( )，設立后可以不斷增加投資或贖回基金份額。
A. 開放式基金
B. 債券基金
C. 封閉式基金
D. 股票基金
正確答案：A 41、 辦理指定交易變更手續(xù)時，投資者須向其原指定交易的交易參與人提出撤銷指定交易的申請，并由( )完成向證券交易所交易系統(tǒng)撤銷指定交易的指令申報。
A. 投資者
B. 證券發(fā)行人
C. 登記結算公司
D. 原交易參與人
正確答案：D
42、證券交易的基本風險是指()。
A.經(jīng)營風險
B.政策風險
C.市場風險
D.管理風險
正確答案：C
43、在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券經(jīng)營機構的收入來自 。
A. 收取傭金
B. 賺取差價
C. 收取的咨詢費用
D. 證券發(fā)行費用
正確答案：A
44、關于交易單位，說法錯誤的是
A. 股票100股為一手
B. 基金100單位為一手
C. 債券1000元面值為一手
D. 基金1000股為一手
正確答案：D
45、下面的( )不屬于證券交易特征。
A.安全性
B.流動性
C.收益性
D.風險性
正確答案：A
46、 目前，我國通過證券交易所進行的股票交易均采用( )方式。
A. 口頭報價
B. 書面報價
C. 電腦報價
D. 間接報價
正確答案：C
47、1998年底頒布的( )規(guī)定，證券公司應從每年的稅后利潤中提取交易風險準備金。
A.《中華人民共和國證券法》
B.《證券公司財務制度》
C.《中華人民共和國證券管理暫行辦法》
D.《關于建立風險準備金制度的規(guī)定》
正確答案：A
48、證券自營業(yè)務資格證書自證監(jiān)會簽發(fā)之日起( )內有效。
A.半年
B.1年
C.一年半
D.2年
正確答案：B
49、 對于上市公司派送紅股和公積金轉增股本，中國結算上海分公司在( )閉市后，將向證券公司傳送指定交易投資者送股明細數(shù)據(jù)庫。
A. 送股登記日前一日
B. 送股登記日
C. 送股登記日后一日
D. 送股登記日后兩日
正確答案：B
50、證券公司申請設立證券營業(yè)部應向________報批。
A. 中國人民銀行
B. 國務院
C. 中國證監(jiān)會
D. 工商行政管理部門
正確答案：C 51、除________只有現(xiàn)貨期權外，其它各種金融期權又均可再分為現(xiàn)貨期權與期貨期權。
A. 外匯期權
B. 利率期權
C. 股票期權
D. 股票價格指數(shù)期權
正確答案：C
52、 綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設的帳戶買賣有價證券的行為是證券公司的 。
A. 經(jīng)紀業(yè)務
B. 代理業(yè)務
C. 自營業(yè)務
D. 承銷業(yè)務
正確答案：C
53、根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務管理辦法》第26條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務，應當以公司名義建立證券自營賬戶，并報________備案。
A. 交易所會員大會
B. 交易所理事會
C. 中國證監(jiān)會
D. 交易所董事會
正確答案：C
54、下列不屬于非柜臺委托的是()。
A.書面委托
B.電話委托
C.傳真委托
D.自助委托
正確答案：A
55、在( )情況下，成交價格與債券的應計利息是分解的。
A.全價交易
B.市價交易
C.凈價交易
D.買賣價交易
正確答案：C
56、在回購交易中，如以券融資方在回購成交到購回日期間在登記結算機構保留存放的標準券的數(shù)量小于回購抵押的債券量，將按( )的規(guī)定予以處罰。
A.保證金不足
B.透支
C.賣空國債
D.信用交易
正確答案：C
57、市價委托的優(yōu)點是 。
A. 證券經(jīng)紀商執(zhí)行委托指令比較容易，成交迅速且成交率高
B. 在委托執(zhí)行前就可知道實際的成交價格
C. 可以投資者預期的價格或更有利的價格成交
D. 有利于投資者實現(xiàn)預期的投資計劃，謀求利益
正確答案：A
58、在上海證券交易所，證券營業(yè)部在受理投資者轉戶并登記其證券明細賬戶后，應于___________將變更情況傳送至上海證券中央登記結算公司用于變更登記。
A. 當日閉市前
B. 當日閉市后
C. 次日開市前
D. 次日開市后
正確答案：A
59、 上海證券交易所相關規(guī)則規(guī)定，上海證券交易所債券質押式回購交易最小報價變動為( )或其整數(shù)倍。
A. 0.01
B. 0.001
C. 0.005
D. 0.05
正確答案：C
60、開立證券賬戶的基本原則是________。
A. 合法性和公正性
B. 合法性和真實性
C. 真實性和公開性
D. 公正性和公平性
正確答案：B 二、多選題(40*1分))
1、中國證監(jiān)會對證券公司自營業(yè)務的規(guī)模、資產(chǎn)的流動性及資產(chǎn)負債比例等作的規(guī)定包括 。
A. 證券公司自營帳戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的80%
B. 證券公司從事自營業(yè)務，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的20%
C. 證券公司自營買入任一上市公司股票按當日收盤價計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%
D. 證券公司流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于50%
E. 證券公司營運資產(chǎn)不得低于凈資產(chǎn)的60%
正確答案：ABCD
2、關于上海證券交易所分紅派息的操作流程，正確的說法有()。
A.投資者領取現(xiàn)金股利時，可像平時委托買賣股票一樣辦理委托手續(xù)，價格為上市公司公布的每肌股扣稅以后分配金額
B.證券公司營業(yè)柜臺受理委托后，可通過場內交易申報委托賣出
C.“紅利權”成交直接反映在當日清算交割表中
D.投資者在委托日下一日可去營業(yè)柜臺辦理資金交割手續(xù)
E.不得向客戶收取任何費用
正確答案：ABCDE
3、清算、交割、交收中的禁止行為包括 。
A. 資金透支
B. 提取存款
C. 實物券欠庫
D. 交收指令對盤
E. 例行日交割
正確答案：AC
4、目前我國適用于T+1交割、交收的證券有________。
A. A股
B. 基金
C. B股
D. 投資基金
E. 國債回購
正確答案：ABDE
5、在我國滬深證券交易所編制的證券指數(shù)有( )
A.綜合指數(shù)
B.成分指數(shù)
C.分類指數(shù)
D.合成指數(shù)
正確答案：ABC
6、我國證券交易所取得普通席位的條件有()。
A.遵守交易所章程
B.維護投資者和交易所的合法權益
C.接受證券交易所的監(jiān)督
D.具有會員資格
E.繳納席位費
正確答案：DE
7、下述 行為屬于操縱市場行為。
A. 證券公司以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易
B. 證券公司在一段時間內，頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動
C. 證券公司以獲取更多傭金為目的，誘導顧客進行不必要的證券買賣
D. 證券公司以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同時間內進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易
E. 證券公司委托其他證券公司代為買賣證券
正確答案：ABD
8、證券營業(yè)部交易系統(tǒng)常見故障的應急處理有________。
A. 自助委托中斷可啟用柜臺委托
B. 遠程終端中斷可改用電話自動委托
C. 電話自動委托中斷可改用電話報單委托
D. 客戶數(shù)據(jù)丟失可用柜臺單機查閱備份數(shù)據(jù)
E. 銀證轉帳系統(tǒng)故障，應說服客戶待故障排除后再辦理
正確答案：ABCDE
9、證券交易的風險防范通?？蓮? )等方面著手，以達到消除或減緩風險發(fā)生的目的。
A.制度
B.監(jiān)察
C.自律管理
D.崗位責任制
正確答案：ABC
10、 一般來說，交割、交收方式可分為
A. 當日交割、交收
B. 次日交割、交收
C. 例行日交割、交收
D. 特約日交割、交收
E. 發(fā)行日交割、交收
正確答案：ABCDE
11、在實踐中，金融期貨主要種類有()。
A.國債期貨
B.利率期貨
C.股票價格指數(shù)期貨
D.商品期貨
E.外匯期貨
正確答案：BCE
12、現(xiàn)行的證券交易競價方式有( )。
A.拍賣競價
B.招標競價
C.集合競價
D.連續(xù)競價
正確答案：CD
13、對于我國證券回購的報價方式，說法正確的有________。
A. 證券回購交易雙方在報價時，直接輸入資金年收益率的數(shù)值，可省略百分號
B. 滬、深兩地證券交易所對最小報價變動單位的規(guī)定有所不同
C. 上海證券交易所國債回購交易最小報價變動為0.001或其整數(shù)倍
D. 深圳證券交易所債券回購交易最小報價變動為0.01或其整數(shù)倍
E. 上海證券交易所債券回購交易最小報價為0.005或其整數(shù)倍
正確答案：ABDE
14、深圳證券交易所推出的債券回購品種有________。
A. 3天
B. 7天
C. 14天
D. 21天
E. 28天
正確答案：ABCE
15、公平原則是指 。
A. 嚴格的按照規(guī)定的有關股票上市交易條件進行審批
B. 參與交易的各方應當在相同的條件下和平等的機會中進行交易
C. 證券發(fā)行、交易活動中的所有參與者都有平等的法律地位，各自的合法權益都能得到公平保護
D. 證券交易主體不因資金數(shù)量、交易能力等的不同而受到不公正的待遇或者受到某些方面的歧視
E. 證券交易中的欺詐行為、內幕交易行為、操縱行為和其他一切不公平交易都不具有合法效力
正確答案：BCDE
16、滬深證券交易所在每個交易日都要發(fā)布( )交易信息。
A.即時行情
B. 各類日報表
C. 證券指數(shù)
D.證券交易公開信息
正確答案：ACD
17、新股網(wǎng)上定價發(fā)行的具體程序有()。
A.投資者在申購委托前把申購款全額存入與辦理該次發(fā)行的證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營業(yè)部指定的賬戶
B.申購當日，投資者申購，并由證券交易所反饋受理
C.申購日后第一天，由證券交易所的登記結算機構將申購資金凍結在申購專戶中
D.申購日后第二天，證券交易所的登記結算機構配合主承銷商和會計師事務所對申購資金進行驗資
E.申購日后第三天，由主承銷商負責組織搖號抽簽
正確答案：ABCDE
18、證券回購二次清算的步驟包括 。
A. 回購初始交易當日的清算
B. 回購初始交易次日的清算
C. 回購到期日的清算
D. 回購到期日的清算
E. 回購到期日前一日的清算
正確答案：AC
19、證券交易所對證券經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)管包括 。
A. 制定會員與客戶所應簽定的代理協(xié)議的格式并檢查其合法性
B. 規(guī)定接受客戶委托的程序和責任，并定期抽查執(zhí)行客戶委托的情況
C. 要求會員在規(guī)定的時間內就其業(yè)務和客戶投訴等情況提交報告
D. 證券交易所每年應當對會員的財務狀況、內部風險控制制度進行抽樣或全面檢查
E. 證券交易所每年應當對會員遵守國家有關法規(guī)和證券交易所業(yè)務規(guī)則的情況進行抽樣或全面檢查
正確答案：ABCDE
20、下列關于證券自營業(yè)務的說法正確的是( )。
A.只有經(jīng)中國證監(jiān)會批準經(jīng)營證券自營業(yè)務的證券公司才能從事證券自營業(yè)務
B.從事證券自營的證券公司其注冊資本最低限額應達到人民幣5億元
C.自營業(yè)務是證券公司以盈利為目的，為自己買賣證券，通過買賣價差獲利的一種經(jīng)營行為
D.自營買賣必須在以自己名義開設的證券賬戶內進行
正確答案：ACD 21、關于清算與交收的區(qū)別，以下說法是正確的是( )
A.交收則是對應收應付凈額的收付
B.清算時對應收應付證券及價款的扎抵計算
C.清算不發(fā)生財產(chǎn)實際轉移，而收付是財產(chǎn)實際轉移
D.正確的交收結果能確保清算順利進行
正確答案：ABC
22、證券營業(yè)部對上級公司撥入的營運資金管理的內容一般包括________。
A. 正確核算營運資金的運行狀況
B. 及時提供會計資料，力求其保值增值
C. 對于上級撥入的資金的占用，證券營業(yè)部應向公司計付利息
D. 上級撥入的營運資金應至少足以支付場地租金等基本開支
E. 上級公司應足額劃入營運資金，并不得在驗資后抽逃
正確答案：ABCDE
23、 對業(yè)務差錯的處理方法有
A. 按工作職責確定責任人
B. 按差錯造成的損失和影響大小追究責任人的責任
C. 一般應賠償經(jīng)濟損失
D. 撤消責任人職務
E. 情節(jié)嚴重的應給予紀律處分
正確答案：ABCE
24、 申請設立證券營業(yè)部的條件有
A. 符合證券市場的發(fā)展
B. 證券從業(yè)人員應取得“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”
C. 證券公司撥付所屬分公司和證券營業(yè)部的營運資金不得超過公司注冊資本的40%
D. 證券營業(yè)部的證券營運資金不少于人民幣500萬
E. 有健全的管理制度和內部控制制度
正確答案：ABCDE
25、證券登記結算機構應采取以下措施保證業(yè)務的正常進行()。
A.具備必備的服務設備和完善的數(shù)據(jù)安全保護措施
B.建立健全的業(yè)務、財務安全防范管理措施
C.建立完善的風險管理系統(tǒng)
D.重要原始憑證保存期不少于20年
E.設立結算風險基金
正確答案：ABCDE
26、證券公司證券自營業(yè)務決策的自主性體現(xiàn)在()方面。
A.交易行為的自主性
B.選擇交易價格的自主性
C.選擇交易方式的自主性
D.選擇交易品種的自主性
E.選擇交易對手的自主性
正確答案：ABCD
27、證券公司自營風險防范的措施從總體上來說包括________。
A. 明確界定權限范圍
B. 制定各種量化指標和技術性措施
C. 加強內部控制
D. 加強財務管理
E. 建立健全、完善的內部監(jiān)控體系
正確答案：ABE
28、 關于股份轉讓公司委托代辦股份轉讓，以下說法正確的有( )。
A. 股份轉讓公司應當而且只能委托1家證券公司辦理股份轉讓
B. 股份轉讓公司應當與證券公司簽訂委托協(xié)議
C. 代辦轉讓的股份僅限于股份轉讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份
D. 退市公司要終止股份轉讓代辦服務的，應當由證券公司依照公司章程規(guī)定的程序做出決定
正確答案：ABC
29、下列關于證券交易所無形席位報盤方式說法中，正確的是( )。
A.延長了申報時間與成交回報時間
B.減去了場內交易員人工報盤的環(huán)節(jié)
C.降低了申報的差錯
D.減少了投資者與證券公司的糾紛
正確答案：BCD
30、網(wǎng)上競價發(fā)行的優(yōu)點有()。
A.市場性
B.連續(xù)性
C.安全性
D.經(jīng)濟性
E.高效性
正確答案：ABDE
31、在證券經(jīng)紀業(yè)務中，代理委托關系的建立表現(xiàn)為( )。
A.開戶
B.受理
C.委托
D.交割
正確答案：AC
32、針對證券公司自營風險，管理層可通過設立__________等指標來實施監(jiān)控。
A. 資產(chǎn)流動比率
B. 資產(chǎn)速動比率
C. 資本充足率
D. 資金周轉率
E. 資產(chǎn)負債率
正確答案：BCDE
33、自營業(yè)務的內部監(jiān)督與檢查的內容有()。
A.自營部門與資金、財會、經(jīng)紀業(yè)務等部門應嚴格分開
B.自營部門應建立交易操作記錄制度
C.自營部門定期與財會部門對賬
D.建立定期報告制度
E.公司有關業(yè)務監(jiān)管
正確答案：ABCDE
34、在全國銀行間市場質押式回購交易的結算過程中，回購雙方可以選擇的交收方式有( )。
A.見券付款
B.見款付券
C.券款對付
D.錢貨兩清
正確答案：ABC
35、對于上市期間的停牌的申報問題，深圳交易所的規(guī)則是( )
A.復牌時，對已接收的申報進行集合競價
B.停牌期間，可以撤銷申報
C.停牌期間，不接收申報
D.停牌期間，可以申報
正確答案：ABD
36、證券服務部不能從事的業(yè)務有()。
A.為客戶直接辦理開戶
B.辦理柜臺委托和交割
C.提供證券交易行情
D.在經(jīng)營中直接收費
E.接受客戶的全權委托
正確答案：ABDE
37、出現(xiàn)下列情況之一的，深圳證券交易所可以暫停接受基金份額的申購，贖回申報( )
A.因異常原因無法進行申購贖回的
B.基金管理人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定向交易所申請暫停申購贖回的
C.當日該賬戶已有申購或贖回記錄的
D.交易所認定的其他特殊情況的
正確答案：ABD
38、 證券清算、交割、交收業(yè)務的原則是
A. 雙向過戶原則
B. 凈額清算原則
C. 逐日盯市原則
D. 最小費用原則
E. 錢貨兩清原則
正確答案：BE
39、 常見的內幕交易包括( )。
A. 內幕信息的知情人利用內幕信息買賣證券
B. 內幕信息的知情人根據(jù)內幕信息建議他人買賣證券
C. 內幕信息的知情人向他人透露內幕信息，使其利用該信息進行交易
D. 非法獲取內幕信息的人利用內幕信息買賣證券
正確答案：ABCD
40、以引起風險的原因為標準，證券交易風險可分為以下幾種類型________。
A. 法律風險
B. 政策風險
C. 市場風險
D. 經(jīng)營風險
E. 管理風險
正確答案：ABCDE 三、判斷題(60*0.5分)
1、最低結算備付金可用于應急交收。
正確答案：Y
2、在證券市場發(fā)展初期證券經(jīng)紀商最常用的辦理資金存取的方式是委托銀行代理資金存取。
正確答案：N
3、深圳證券交易所結算模式為證券交易所以法人名義直接在該所的證券登記結算公司開立資金結算賬戶，專門用于辦理其所有下屬機構證券交易的清算和交收。
正確答案：N
4、我國證券市場采用的均是法人結算模式。
正確答案：Y
5、按規(guī)定用于證券回購的券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準發(fā)行的金融債券
正確答案：Y
6、我國只有在賣出證券時才有零數(shù)委托。
正確答案：Y
7、 定向資產(chǎn)管理合同應當包括中國證券業(yè)協(xié)會制定的合同必備條款。
正確答案：Y
8、證券公司委托其他證券公司代為買賣證券的，屬于操縱市場行為.
正確答案：N
9、按照深圳證券交易所會員法人結算辦理流程，會員法人要選定結算銀行，開立資金往來帳戶。
正確答案：Y
10、技術性差錯指由于工作人員違反操作規(guī)程和勞動紀律，工作不負責任導致的差錯.
正確答案：N
11、如證券經(jīng)紀商無故違反委托人的指示，在處理委托事務中使委托人遭受損失，證券經(jīng)紀商應承擔賠償責任。
正確答案：Y
12、證券公司在證券承銷過程中沒有自營買賣。
正確答案：N
13、證券營業(yè)部由于受托時約定不明.證券公司審核憑證不慎而造成的風險屬信用風險。
正確答案：N
14、登記結算公司應于T日開市前將清算數(shù)據(jù)發(fā)送給每個結算參與人。
正確答案：N
15、開放式基金可以委托商業(yè)銀行、證券公司等的柜臺進行轉讓。
正確答案：Y
16、在交易日日終，登記結算公司根據(jù)交易所發(fā)送的包含信用證券賬戶信息的成交記錄，完成證券交收。
正確答案：N
17、 上海證券交易所為上市公司股東大會網(wǎng)絡投票設置專用投票代碼和投票簡稱。
正確答案：Y
18、新股競價發(fā)行申報時，主承銷商為的賣方，其申報數(shù)為新股實際發(fā)行數(shù)，賣出價格為發(fā)行底價。
正確答案：Y
19、我國上海證券交易所采取的是指定交易制度。
正確答案：Y
20、深圳證券登記結算機構給掛失申請人補辦新的證券賬戶卡時，只收工本費，不收取手續(xù)費。
正確答案：N
21、證券公司對會員的證券交易行為進行實時監(jiān)控，重點監(jiān)控會員可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為。
正確答案：N
22、在深圳證券交易所，B股的交易過戶費為成交金額的0.35%。
正確答案：N
23、在連續(xù)競價中，對新進入的一個買進有效委托，若能成交，其成交價格取賣方叫價。
正確答案：Y
24、 銀行間債券市場的公開報價可分為單邊報價和雙邊報價兩種。
正確答案：Y
25、法人投資者的經(jīng)辦人如果更換，必須要有法人代表更換授權人的合法證明文件，否則不應接受委托。
正確答案：Y
26、對上級公司撥入的營運資金，證券營業(yè)部應正確核算其運行狀況，并及時提供會計資料，力求其保值增值;對于這部分資金的占用，營業(yè)部可不向公司計付利息。撥入的營運資金應至少足以支付場地租金、設備購置、席位費等基本開支。為避免營業(yè)部高負債經(jīng)營和挪用客戶結算資金，上級公司應足額劃入營運資金并不得在驗資后抽逃。
正確答案：N
27、證券公司欲取得證券自營業(yè)務資格，應當具備的條件之一是：證券專營機構具有不低于1000萬元人民幣的凈資本和不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn).
正確答案：Y
28、期貨合約是由交易雙方訂立的、約定在未來某日期按成交時約定的價格交割一定數(shù)量的某種商品的標準化協(xié)議。
正確答案：Y
29、債券質押式回購交易實行國債回購按席位進行申報，企業(yè)債回購按證券賬戶申報。
正確答案：N
30、收益率在債券回購交易中對于以券融資方面而言代表其固定的收益。
正確答案：N 31、在連續(xù)競價中，對新進入的一個買進有效委托，若能成交，其成交價格取賣方叫價。
正確答案：Y
32、在配股權主導繳款期結束后，由證券交易所將配股繳款集中劃付給上市公司。
正確答案：N
33、 關于國債折算率公布，滬、深證券交易所都是定期于每季度最后一個營業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標準券的比率。
正確答案：N
34、證券的柜臺自營買賣通常交易手續(xù)簡單、清晰、費時少，且多為債券買賣，因而具有吞吐量大的特點.
正確答案：N
35、上海證券交易所在開業(yè)初期，采用T+0交收制。
正確答案：N
36、配股中未被認購并且承銷商未予包銷的股份，根據(jù)中國證監(jiān)會的有關規(guī)定即時在可配股總數(shù)中予以扣除，不予以登記。
正確答案：Y
37、 證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少保存10年。
正確答案：N
38、證券公司自營買賣上市證券具有吞吐量大，流動性強，低風險，高收益等特點。
正確答案：N
39、證券公司申請成為交易所會員過程中，其報送的材料要先經(jīng)交易所理事會初審。
正確答案：N
40、從內容上看，認股權證具有期權的性質。
正確答案：Y
41、證券交易所管理人員不得開立股票賬戶。
正確答案：Y
42、證券營業(yè)部對上級撥入的營運資金的占用應計付利息。
正確答案：Y
43、 證券交易的特征，就表現(xiàn)在通過證券交易可以及時獲得收益。
正確答案：N
44、上海證券交易所規(guī)定，回購交易時每筆申報數(shù)量，不得超過1萬手。
正確答案：Y
45、 取得融資融券業(yè)務試點資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務前還應向交易所申請融資融券交易權限。
正確答案：Y
46、客戶的委托指令若未能全部成交，只要當日還未收盤，證券經(jīng)紀商應繼續(xù)執(zhí)行指令.
正確答案：Y
47、證券交易所為各種交易證券提供公開、公平、充分的價格競爭,以發(fā)現(xiàn)合理的交易價格,因此,證券交易所具有價格決定的功能。
正確答案：N
48、 境外證券經(jīng)營機構設立的駐華代表處，可以申請成為我國上海證券交易所和深圳證券交易所的特別會員。
正確答案：Y
49、采用場外無形席位報盤方式，與場內有形席位報盤相比較，交易速度有了提高。
正確答案：Y
50、A股印花稅按成交額的0.35%計收。
正確答案：N
51、基金的價格變化單位為0.01元。
正確答案：Y
52、在深圳證券交易所，會員法人選擇的結算銀行與證券登記結算機構選擇的結算銀行應屬同一銀行系統(tǒng)。
正確答案：Y
53、辦理證券經(jīng)紀業(yè)務的證券經(jīng)營機構必須是證券交易所的會員單位。
正確答案：Y
54、信息技術人員可以兼職，但不得從事交易及清算等工作.
正確答案：N
55、 在證券委托交易中，證券經(jīng)紀商作為受托人，不享有權利。
正確答案：N
56、證券交易所會員應按月編制庫存證券報表，并于次月10日前報送證券交易所。
正確答案：N
57、證券交易風險的制度防范包括事先預警、實時監(jiān)控和事后監(jiān)察等幾個方面.
正確答案：N
58、存托憑證的交易規(guī)則與一般證券的交易規(guī)則不同。
正確答案：N
59、證券營業(yè)部對上級撥入的營運資金的占用應計付利息。
正確答案：Y
60、 證券公司自營業(yè)務關鍵崗位人員離任前，應當由稽核部門進行審計。
正確答案：Y
1、證券( )業(yè)務主要是指在每一營業(yè)日中，每個證券公司成交的證券數(shù)量與價款分別予以軋抵，對證券和資金的應收或應付凈額進行計算的處理過程。
A.清算
B.交割
C.交收
D.登記
正確答案：A
2、證券回購的實質是
A.信用貸款
B.抵押拆借資金
C.發(fā)行債券融資
D.杠桿融資
正確答案：B
3、從_________年起，我國上海證券交易所開始實行全面指定交易制度。
A. 1995
B. 1997
C. 1998
D. 1999
正確答案：C
4、證券交易所內證券交易的競價原則是 。
A. 時間優(yōu)先，客戶優(yōu)先
B. 時間優(yōu)先，價格優(yōu)先
C. 數(shù)量優(yōu)先
D. 市價優(yōu)先
正確答案：B
5、證券公司從事自營業(yè)務，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的 。
A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 40%
正確答案：B
6、 賦予期權購買者有賣出的權利，這種期權被稱為( )。
A. 買入期權
B. 賣出期權
C. 利率期權
D. 外匯期權
正確答案：B
7、根據(jù)上海證券交易所中央登記結算公司對資金透支作出的處罰規(guī)定，在交易日的次日(T+1)上午，資金交收帳戶資金余額不足支付交收款的會員單位，必須在(T+1)日下午17：00之前將資金補入交收帳戶，逾期按透支金額的 %罰款。
A. 0.0366
B. 0.05
C. 0.266
D. 0.5
正確答案：A
8、證券公司自營買入任一上市公司上市股票按()計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%。
A.當日開盤價
B.當日收盤價
C.當日按成交量的加權平均價
D.當日開盤價與收盤價的均價
正確答案：B
9、1996年，中國證監(jiān)會頒布的《證券公司證券自營業(yè)務管理辦法》中的有關規(guī)定正確的是________。
A. 證券專營機構負債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過5：1
B. 證券兼營機構從事證券業(yè)務發(fā)生的負債總額與證券營運資金之比不得超過5：1
C. 證券公司從事證券自營業(yè)務，其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運資金的比例不得低于50%
D. 證券公司證券自營業(yè)務賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)或證券營運資金的50%
正確答案：C
10、證券經(jīng)紀商對委托人的首要義務是()。
A.為客戶的一切交易保密
B.堅持了解客戶原則
C.認真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議
D.嚴格按委托人的要求辦理委托事務
正確答案：D 11、在我國，證券交易所編制指數(shù)時，采用( )公式計算。
A.加權平均法
B.移動加權平均法
C.派許加權綜合價格指數(shù)
D.幾何加權平均
正確答案：C
12、證券營業(yè)部的制度管理一般包括( )。
A.制度管理、設備管理、人員管理、財務管理
B.崗位責任制度、業(yè)務操作制度、財務管理制度、安全保衛(wèi)制度
C.硬件管理、軟件管理
D.營業(yè)場地管理、電腦管理、通訊設備管理、其他設備管理
正確答案：B
13、( )屬于明文列示的證券經(jīng)營機構操縱市場行為。
A.內幕人員利用內幕信息買賣證券或者根據(jù)內幕信息建議他人買賣證券
B.證券業(yè)自律性組織作出對證券市場產(chǎn)生影響的虛假陳述
C.證券經(jīng)營機構自營買賣持有其10%以上股份的上市公司或其關聯(lián)公司的股票
D.以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間共同買進或賣出某一種證券
正確答案：D
14、對于責任性差錯，處理方法錯誤的是
A. 賠償經(jīng)濟損失
B. 情節(jié)嚴重的給予紀律處分
C. 無論是否發(fā)生損失，都要酌情扣發(fā)責任人獎金
D. 按工作職責確定責任人
正確答案：C
15、證券交易風險的自律管理通?？蓮?等方面著手，以達到消除或減緩風險發(fā)生的目的。
A. 制度、監(jiān)察和自律管理
B. 足額交易結算資金制度、風險準備金制度和壞帳準備
C. 事先預警、實時監(jiān)控和事后監(jiān)察
D. 制度建設、內部自查和行業(yè)檢查
正確答案：D
16、 證券公司自營股票規(guī)模不得超過凈資本的( )。
A. 50%
B. 60%
C. 80%
D. 100%
正確答案：D
17、準確地說，( )是申請自營業(yè)務資格的證券經(jīng)營機構應向證監(jiān)會報送的文件。
A.業(yè)務人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
B.2/3以上業(yè)務人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
C.主要業(yè)務人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
D.2/3主要業(yè)務人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
正確答案：C
18、一般規(guī)定，交易所會員在至少保留()個席位的前提下允許轉讓席位。
A.一個
B.兩個
C.三個
D.四個
正確答案：A
19、我國上海證券交易所和深圳證券交易所均實行( )
A.會員制
B.公司制
C.契約制
D.合同制
正確答案：A
20、關于境內居民個人開立B股資金賬戶和股票賬戶，下列說法錯誤的是
A. 開立B股資金賬戶的最低金額為等值1000美元
B. 境內商業(yè)銀行應向境內居民個人出具進賬憑證
C. 憑B股資金賬戶到證券經(jīng)營機構開立B股股票賬戶
D. 境內居民個人和非居民之間可以進行B股協(xié)議轉讓
正確答案：D 21、回購期滿時，如以券融資方未按規(guī)定將資金劃撥到位，其抵押的____________將用于平倉交割。
A. 債券
B. 標準券
C. 股票
D. 所有有價證券
正確答案：B
22、在三級清算模式中，( )是指由證券經(jīng)營機構同其客戶辦理的證券清算。
A.一級清算
B.二級清算
C.三級清算
D.四級清算
正確答案：C
23、下面的 不是新股網(wǎng)上競價發(fā)行的優(yōu)點。
A. 市場性
B. 連續(xù)性
C. 經(jīng)濟性
D. 公平性
正確答案：D
24、已取得資格證書的證券公司如需要保持其證券自營業(yè)務資格，應在資格證書失效前______內，向中國證監(jiān)會提出申請并報送經(jīng)具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所審計的上一年度末的資產(chǎn)負債表等報表。
A. 兩個月
B. 三個月
C. 六個月
D. 一年
正確答案：B
25、上海證券交易所于1993年、深圳證券交易所于1994年分別開辦了以()為主要品種的回購交易。
A.股票
B.基金
C.國債
D.利率
正確答案：C
26、( )將產(chǎn)生證券交易法律風險。
A.證券公司違反國家有關主管部門關于證券市場管理的有關規(guī)定
B.證券公司對市場變化把握不準 ，決策或操作失誤
C.證券公司管理不善
D.證券公司在自營或 經(jīng)紀業(yè)務中違反國家規(guī)定
正確答案：D
27、上海證券交易所目前實行的是( )統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管及投資者指定交易的制度。
A.上海證管辦
B.上海證券交易所
C.中國證券登記結算有限責任公司上海分公司
D.上海證券業(yè)協(xié)會
正確答案：A
28、上海證券交易所B種股票所采用的幣種是 。
A. 美元
B. 港幣
C. 人民幣
D. 日元
正確答案：A
29、對于交易所無形席位說法正確的是________。
A. 雖然不在場內，但其報盤屬場內報盤
B. 交易速度要慢于有形席位報盤
C. 不易成交
D. 屬于場外報盤
正確答案：D
30、證券登記結算機構的設立，其資本金不得少于
A.人民幣一億元
B.人民幣二億元
C.人民幣三億元
D.人民幣五億元
正確答案：B 31、證券經(jīng)營機構用于通訊、設備、單證制作等方面的開支，主要由向投資者收取的 來支付。
A. 委托手續(xù)費
B. 傭金
C. 印花稅
D. 過戶費
正確答案：A
32、從( )年起，上海證券交易所在證券回購交易中必用以年收益率作為證券回購交易的報價方式。
A.1992
B.1993
C.1994
D.1995
正確答案：C
33、對于證券營業(yè)部的日常管理，錯誤的是________。
A. 證券營業(yè)部只能從事證券的代理買賣
B. 證券營業(yè)部應當將“證券營業(yè)許可證”副本放在營業(yè)場所的顯著位置
C. 證券營業(yè)部不得偽造、涂改、出租、出借、轉讓“證券營業(yè)許可證”
D. 證券營業(yè)部不得以承包、租賃方式經(jīng)營
正確答案：B
34、在證券經(jīng)紀業(yè)務的開展過程中，以下人員不一定要相互獨立( )。
A.計算機日常維護人員和會計人員
B.系統(tǒng)設計人員與軟件開發(fā)人員
C.計算機日常維護人員與交易人員
D.系統(tǒng)設計人員與市價操作人員
正確答案：B
35、下列不屬于經(jīng)紀商的權利與義務的是
A. 對委托人的一切委托事項負有保密義務
B. 如客戶資金不足，向客戶提供融資
C. 認真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議
D. 對委托人的委托買賣內容要有真實的憑證和記錄
正確答案：B
36、在B股的T+3交割、交收中，證券登記結算機構應在( )下午向結算會員發(fā)出結算交收通知書。
A.T+0日
B.T+1日
C.T+2日
D.T+3日
正確答案：B
37、 結算參與人向中國證券登記結算有限責任公司申請開立的資金交收賬戶，就是其( )。
A. 結算支票賬戶
B. 儲蓄賬戶
C. 證券賬戶
D. 結算備付金賬戶
正確答案：D
38、在回購初始交易當日的清算中，清算價格統(tǒng)一按標準券面值 元計算。
A. 100
B. 1000
C. 10000
D. 100000
正確答案：A
39、申請證券業(yè)務資格證書時，正式開業(yè)時間未超過__________的證券公司，應報送從開業(yè)時起至上一年度末的經(jīng)營證券業(yè)務情況說明。
A. 一年
B. 二年
C. 三年
D. 四年
正確答案：A
40、 對于各種( )，設立后可以不斷增加投資或贖回基金份額。
A. 開放式基金
B. 債券基金
C. 封閉式基金
D. 股票基金
正確答案：A 41、 辦理指定交易變更手續(xù)時，投資者須向其原指定交易的交易參與人提出撤銷指定交易的申請，并由( )完成向證券交易所交易系統(tǒng)撤銷指定交易的指令申報。
A. 投資者
B. 證券發(fā)行人
C. 登記結算公司
D. 原交易參與人
正確答案：D
42、證券交易的基本風險是指()。
A.經(jīng)營風險
B.政策風險
C.市場風險
D.管理風險
正確答案：C
43、在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券經(jīng)營機構的收入來自 。
A. 收取傭金
B. 賺取差價
C. 收取的咨詢費用
D. 證券發(fā)行費用
正確答案：A
44、關于交易單位，說法錯誤的是
A. 股票100股為一手
B. 基金100單位為一手
C. 債券1000元面值為一手
D. 基金1000股為一手
正確答案：D
45、下面的( )不屬于證券交易特征。
A.安全性
B.流動性
C.收益性
D.風險性
正確答案：A
46、 目前，我國通過證券交易所進行的股票交易均采用( )方式。
A. 口頭報價
B. 書面報價
C. 電腦報價
D. 間接報價
正確答案：C
47、1998年底頒布的( )規(guī)定，證券公司應從每年的稅后利潤中提取交易風險準備金。
A.《中華人民共和國證券法》
B.《證券公司財務制度》
C.《中華人民共和國證券管理暫行辦法》
D.《關于建立風險準備金制度的規(guī)定》
正確答案：A
48、證券自營業(yè)務資格證書自證監(jiān)會簽發(fā)之日起( )內有效。
A.半年
B.1年
C.一年半
D.2年
正確答案：B
49、 對于上市公司派送紅股和公積金轉增股本，中國結算上海分公司在( )閉市后，將向證券公司傳送指定交易投資者送股明細數(shù)據(jù)庫。
A. 送股登記日前一日
B. 送股登記日
C. 送股登記日后一日
D. 送股登記日后兩日
正確答案：B
50、證券公司申請設立證券營業(yè)部應向________報批。
A. 中國人民銀行
B. 國務院
C. 中國證監(jiān)會
D. 工商行政管理部門
正確答案：C 51、除________只有現(xiàn)貨期權外，其它各種金融期權又均可再分為現(xiàn)貨期權與期貨期權。
A. 外匯期權
B. 利率期權
C. 股票期權
D. 股票價格指數(shù)期權
正確答案：C
52、 綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設的帳戶買賣有價證券的行為是證券公司的 。
A. 經(jīng)紀業(yè)務
B. 代理業(yè)務
C. 自營業(yè)務
D. 承銷業(yè)務
正確答案：C
53、根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務管理辦法》第26條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務，應當以公司名義建立證券自營賬戶，并報________備案。
A. 交易所會員大會
B. 交易所理事會
C. 中國證監(jiān)會
D. 交易所董事會
正確答案：C
54、下列不屬于非柜臺委托的是()。
A.書面委托
B.電話委托
C.傳真委托
D.自助委托
正確答案：A
55、在( )情況下，成交價格與債券的應計利息是分解的。
A.全價交易
B.市價交易
C.凈價交易
D.買賣價交易
正確答案：C
56、在回購交易中，如以券融資方在回購成交到購回日期間在登記結算機構保留存放的標準券的數(shù)量小于回購抵押的債券量，將按( )的規(guī)定予以處罰。
A.保證金不足
B.透支
C.賣空國債
D.信用交易
正確答案：C
57、市價委托的優(yōu)點是 。
A. 證券經(jīng)紀商執(zhí)行委托指令比較容易，成交迅速且成交率高
B. 在委托執(zhí)行前就可知道實際的成交價格
C. 可以投資者預期的價格或更有利的價格成交
D. 有利于投資者實現(xiàn)預期的投資計劃，謀求利益
正確答案：A
58、在上海證券交易所，證券營業(yè)部在受理投資者轉戶并登記其證券明細賬戶后，應于___________將變更情況傳送至上海證券中央登記結算公司用于變更登記。
A. 當日閉市前
B. 當日閉市后
C. 次日開市前
D. 次日開市后
正確答案：A
59、 上海證券交易所相關規(guī)則規(guī)定，上海證券交易所債券質押式回購交易最小報價變動為( )或其整數(shù)倍。
A. 0.01
B. 0.001
C. 0.005
D. 0.05
正確答案：C
60、開立證券賬戶的基本原則是________。
A. 合法性和公正性
B. 合法性和真實性
C. 真實性和公開性
D. 公正性和公平性
正確答案：B 二、多選題(40*1分))
1、中國證監(jiān)會對證券公司自營業(yè)務的規(guī)模、資產(chǎn)的流動性及資產(chǎn)負債比例等作的規(guī)定包括 。
A. 證券公司自營帳戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的80%
B. 證券公司從事自營業(yè)務，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的20%
C. 證券公司自營買入任一上市公司股票按當日收盤價計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%
D. 證券公司流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于50%
E. 證券公司營運資產(chǎn)不得低于凈資產(chǎn)的60%
正確答案：ABCD
2、關于上海證券交易所分紅派息的操作流程，正確的說法有()。
A.投資者領取現(xiàn)金股利時，可像平時委托買賣股票一樣辦理委托手續(xù)，價格為上市公司公布的每肌股扣稅以后分配金額
B.證券公司營業(yè)柜臺受理委托后，可通過場內交易申報委托賣出
C.“紅利權”成交直接反映在當日清算交割表中
D.投資者在委托日下一日可去營業(yè)柜臺辦理資金交割手續(xù)
E.不得向客戶收取任何費用
正確答案：ABCDE
3、清算、交割、交收中的禁止行為包括 。
A. 資金透支
B. 提取存款
C. 實物券欠庫
D. 交收指令對盤
E. 例行日交割
正確答案：AC
4、目前我國適用于T+1交割、交收的證券有________。
A. A股
B. 基金
C. B股
D. 投資基金
E. 國債回購
正確答案：ABDE
5、在我國滬深證券交易所編制的證券指數(shù)有( )
A.綜合指數(shù)
B.成分指數(shù)
C.分類指數(shù)
D.合成指數(shù)
正確答案：ABC
6、我國證券交易所取得普通席位的條件有()。
A.遵守交易所章程
B.維護投資者和交易所的合法權益
C.接受證券交易所的監(jiān)督
D.具有會員資格
E.繳納席位費
正確答案：DE
7、下述 行為屬于操縱市場行為。
A. 證券公司以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易
B. 證券公司在一段時間內，頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動
C. 證券公司以獲取更多傭金為目的，誘導顧客進行不必要的證券買賣
D. 證券公司以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同時間內進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易
E. 證券公司委托其他證券公司代為買賣證券
正確答案：ABD
8、證券營業(yè)部交易系統(tǒng)常見故障的應急處理有________。
A. 自助委托中斷可啟用柜臺委托
B. 遠程終端中斷可改用電話自動委托
C. 電話自動委托中斷可改用電話報單委托
D. 客戶數(shù)據(jù)丟失可用柜臺單機查閱備份數(shù)據(jù)
E. 銀證轉帳系統(tǒng)故障，應說服客戶待故障排除后再辦理
正確答案：ABCDE
9、證券交易的風險防范通?？蓮? )等方面著手，以達到消除或減緩風險發(fā)生的目的。
A.制度
B.監(jiān)察
C.自律管理
D.崗位責任制
正確答案：ABC
10、 一般來說，交割、交收方式可分為
A. 當日交割、交收
B. 次日交割、交收
C. 例行日交割、交收
D. 特約日交割、交收
E. 發(fā)行日交割、交收
正確答案：ABCDE
11、在實踐中，金融期貨主要種類有()。
A.國債期貨
B.利率期貨
C.股票價格指數(shù)期貨
D.商品期貨
E.外匯期貨
正確答案：BCE
12、現(xiàn)行的證券交易競價方式有( )。
A.拍賣競價
B.招標競價
C.集合競價
D.連續(xù)競價
正確答案：CD
13、對于我國證券回購的報價方式，說法正確的有________。
A. 證券回購交易雙方在報價時，直接輸入資金年收益率的數(shù)值，可省略百分號
B. 滬、深兩地證券交易所對最小報價變動單位的規(guī)定有所不同
C. 上海證券交易所國債回購交易最小報價變動為0.001或其整數(shù)倍
D. 深圳證券交易所債券回購交易最小報價變動為0.01或其整數(shù)倍
E. 上海證券交易所債券回購交易最小報價為0.005或其整數(shù)倍
正確答案：ABDE
14、深圳證券交易所推出的債券回購品種有________。
A. 3天
B. 7天
C. 14天
D. 21天
E. 28天
正確答案：ABCE
15、公平原則是指 。
A. 嚴格的按照規(guī)定的有關股票上市交易條件進行審批
B. 參與交易的各方應當在相同的條件下和平等的機會中進行交易
C. 證券發(fā)行、交易活動中的所有參與者都有平等的法律地位，各自的合法權益都能得到公平保護
D. 證券交易主體不因資金數(shù)量、交易能力等的不同而受到不公正的待遇或者受到某些方面的歧視
E. 證券交易中的欺詐行為、內幕交易行為、操縱行為和其他一切不公平交易都不具有合法效力
正確答案：BCDE
16、滬深證券交易所在每個交易日都要發(fā)布( )交易信息。
A.即時行情
B. 各類日報表
C. 證券指數(shù)
D.證券交易公開信息
正確答案：ACD
17、新股網(wǎng)上定價發(fā)行的具體程序有()。
A.投資者在申購委托前把申購款全額存入與辦理該次發(fā)行的證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營業(yè)部指定的賬戶
B.申購當日，投資者申購，并由證券交易所反饋受理
C.申購日后第一天，由證券交易所的登記結算機構將申購資金凍結在申購專戶中
D.申購日后第二天，證券交易所的登記結算機構配合主承銷商和會計師事務所對申購資金進行驗資
E.申購日后第三天，由主承銷商負責組織搖號抽簽
正確答案：ABCDE
18、證券回購二次清算的步驟包括 。
A. 回購初始交易當日的清算
B. 回購初始交易次日的清算
C. 回購到期日的清算
D. 回購到期日的清算
E. 回購到期日前一日的清算
正確答案：AC
19、證券交易所對證券經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)管包括 。
A. 制定會員與客戶所應簽定的代理協(xié)議的格式并檢查其合法性
B. 規(guī)定接受客戶委托的程序和責任，并定期抽查執(zhí)行客戶委托的情況
C. 要求會員在規(guī)定的時間內就其業(yè)務和客戶投訴等情況提交報告
D. 證券交易所每年應當對會員的財務狀況、內部風險控制制度進行抽樣或全面檢查
E. 證券交易所每年應當對會員遵守國家有關法規(guī)和證券交易所業(yè)務規(guī)則的情況進行抽樣或全面檢查
正確答案：ABCDE
20、下列關于證券自營業(yè)務的說法正確的是( )。
A.只有經(jīng)中國證監(jiān)會批準經(jīng)營證券自營業(yè)務的證券公司才能從事證券自營業(yè)務
B.從事證券自營的證券公司其注冊資本最低限額應達到人民幣5億元
C.自營業(yè)務是證券公司以盈利為目的，為自己買賣證券，通過買賣價差獲利的一種經(jīng)營行為
D.自營買賣必須在以自己名義開設的證券賬戶內進行
正確答案：ACD 21、關于清算與交收的區(qū)別，以下說法是正確的是( )
A.交收則是對應收應付凈額的收付
B.清算時對應收應付證券及價款的扎抵計算
C.清算不發(fā)生財產(chǎn)實際轉移，而收付是財產(chǎn)實際轉移
D.正確的交收結果能確保清算順利進行
正確答案：ABC
22、證券營業(yè)部對上級公司撥入的營運資金管理的內容一般包括________。
A. 正確核算營運資金的運行狀況
B. 及時提供會計資料，力求其保值增值
C. 對于上級撥入的資金的占用，證券營業(yè)部應向公司計付利息
D. 上級撥入的營運資金應至少足以支付場地租金等基本開支
E. 上級公司應足額劃入營運資金，并不得在驗資后抽逃
正確答案：ABCDE
23、 對業(yè)務差錯的處理方法有
A. 按工作職責確定責任人
B. 按差錯造成的損失和影響大小追究責任人的責任
C. 一般應賠償經(jīng)濟損失
D. 撤消責任人職務
E. 情節(jié)嚴重的應給予紀律處分
正確答案：ABCE
24、 申請設立證券營業(yè)部的條件有
A. 符合證券市場的發(fā)展
B. 證券從業(yè)人員應取得“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”
C. 證券公司撥付所屬分公司和證券營業(yè)部的營運資金不得超過公司注冊資本的40%
D. 證券營業(yè)部的證券營運資金不少于人民幣500萬
E. 有健全的管理制度和內部控制制度
正確答案：ABCDE
25、證券登記結算機構應采取以下措施保證業(yè)務的正常進行()。
A.具備必備的服務設備和完善的數(shù)據(jù)安全保護措施
B.建立健全的業(yè)務、財務安全防范管理措施
C.建立完善的風險管理系統(tǒng)
D.重要原始憑證保存期不少于20年
E.設立結算風險基金
正確答案：ABCDE
26、證券公司證券自營業(yè)務決策的自主性體現(xiàn)在()方面。
A.交易行為的自主性
B.選擇交易價格的自主性
C.選擇交易方式的自主性
D.選擇交易品種的自主性
E.選擇交易對手的自主性
正確答案：ABCD
27、證券公司自營風險防范的措施從總體上來說包括________。
A. 明確界定權限范圍
B. 制定各種量化指標和技術性措施
C. 加強內部控制
D. 加強財務管理
E. 建立健全、完善的內部監(jiān)控體系
正確答案：ABE
28、 關于股份轉讓公司委托代辦股份轉讓，以下說法正確的有( )。
A. 股份轉讓公司應當而且只能委托1家證券公司辦理股份轉讓
B. 股份轉讓公司應當與證券公司簽訂委托協(xié)議
C. 代辦轉讓的股份僅限于股份轉讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份
D. 退市公司要終止股份轉讓代辦服務的，應當由證券公司依照公司章程規(guī)定的程序做出決定
正確答案：ABC
29、下列關于證券交易所無形席位報盤方式說法中，正確的是( )。
A.延長了申報時間與成交回報時間
B.減去了場內交易員人工報盤的環(huán)節(jié)
C.降低了申報的差錯
D.減少了投資者與證券公司的糾紛
正確答案：BCD
30、網(wǎng)上競價發(fā)行的優(yōu)點有()。
A.市場性
B.連續(xù)性
C.安全性
D.經(jīng)濟性
E.高效性
正確答案：ABDE
31、在證券經(jīng)紀業(yè)務中，代理委托關系的建立表現(xiàn)為( )。
A.開戶
B.受理
C.委托
D.交割
正確答案：AC
32、針對證券公司自營風險，管理層可通過設立__________等指標來實施監(jiān)控。
A. 資產(chǎn)流動比率
B. 資產(chǎn)速動比率
C. 資本充足率
D. 資金周轉率
E. 資產(chǎn)負債率
正確答案：BCDE
33、自營業(yè)務的內部監(jiān)督與檢查的內容有()。
A.自營部門與資金、財會、經(jīng)紀業(yè)務等部門應嚴格分開
B.自營部門應建立交易操作記錄制度
C.自營部門定期與財會部門對賬
D.建立定期報告制度
E.公司有關業(yè)務監(jiān)管
正確答案：ABCDE
34、在全國銀行間市場質押式回購交易的結算過程中，回購雙方可以選擇的交收方式有( )。
A.見券付款
B.見款付券
C.券款對付
D.錢貨兩清
正確答案：ABC
35、對于上市期間的停牌的申報問題，深圳交易所的規(guī)則是( )
A.復牌時，對已接收的申報進行集合競價
B.停牌期間，可以撤銷申報
C.停牌期間，不接收申報
D.停牌期間，可以申報
正確答案：ABD
36、證券服務部不能從事的業(yè)務有()。
A.為客戶直接辦理開戶
B.辦理柜臺委托和交割
C.提供證券交易行情
D.在經(jīng)營中直接收費
E.接受客戶的全權委托
正確答案：ABDE
37、出現(xiàn)下列情況之一的，深圳證券交易所可以暫停接受基金份額的申購，贖回申報( )
A.因異常原因無法進行申購贖回的
B.基金管理人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定向交易所申請暫停申購贖回的
C.當日該賬戶已有申購或贖回記錄的
D.交易所認定的其他特殊情況的
正確答案：ABD
38、 證券清算、交割、交收業(yè)務的原則是
A. 雙向過戶原則
B. 凈額清算原則
C. 逐日盯市原則
D. 最小費用原則
E. 錢貨兩清原則
正確答案：BE
39、 常見的內幕交易包括( )。
A. 內幕信息的知情人利用內幕信息買賣證券
B. 內幕信息的知情人根據(jù)內幕信息建議他人買賣證券
C. 內幕信息的知情人向他人透露內幕信息，使其利用該信息進行交易
D. 非法獲取內幕信息的人利用內幕信息買賣證券
正確答案：ABCD
40、以引起風險的原因為標準，證券交易風險可分為以下幾種類型________。
A. 法律風險
B. 政策風險
C. 市場風險
D. 經(jīng)營風險
E. 管理風險
正確答案：ABCDE 三、判斷題(60*0.5分)
1、最低結算備付金可用于應急交收。
正確答案：Y
2、在證券市場發(fā)展初期證券經(jīng)紀商最常用的辦理資金存取的方式是委托銀行代理資金存取。
正確答案：N
3、深圳證券交易所結算模式為證券交易所以法人名義直接在該所的證券登記結算公司開立資金結算賬戶，專門用于辦理其所有下屬機構證券交易的清算和交收。
正確答案：N
4、我國證券市場采用的均是法人結算模式。
正確答案：Y
5、按規(guī)定用于證券回購的券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準發(fā)行的金融債券
正確答案：Y
6、我國只有在賣出證券時才有零數(shù)委托。
正確答案：Y
7、 定向資產(chǎn)管理合同應當包括中國證券業(yè)協(xié)會制定的合同必備條款。
正確答案：Y
8、證券公司委托其他證券公司代為買賣證券的，屬于操縱市場行為.
正確答案：N
9、按照深圳證券交易所會員法人結算辦理流程，會員法人要選定結算銀行，開立資金往來帳戶。
正確答案：Y
10、技術性差錯指由于工作人員違反操作規(guī)程和勞動紀律，工作不負責任導致的差錯.
正確答案：N
11、如證券經(jīng)紀商無故違反委托人的指示，在處理委托事務中使委托人遭受損失，證券經(jīng)紀商應承擔賠償責任。
正確答案：Y
12、證券公司在證券承銷過程中沒有自營買賣。
正確答案：N
13、證券營業(yè)部由于受托時約定不明.證券公司審核憑證不慎而造成的風險屬信用風險。
正確答案：N
14、登記結算公司應于T日開市前將清算數(shù)據(jù)發(fā)送給每個結算參與人。
正確答案：N
15、開放式基金可以委托商業(yè)銀行、證券公司等的柜臺進行轉讓。
正確答案：Y
16、在交易日日終，登記結算公司根據(jù)交易所發(fā)送的包含信用證券賬戶信息的成交記錄，完成證券交收。
正確答案：N
17、 上海證券交易所為上市公司股東大會網(wǎng)絡投票設置專用投票代碼和投票簡稱。
正確答案：Y
18、新股競價發(fā)行申報時，主承銷商為的賣方，其申報數(shù)為新股實際發(fā)行數(shù)，賣出價格為發(fā)行底價。
正確答案：Y
19、我國上海證券交易所采取的是指定交易制度。
正確答案：Y
20、深圳證券登記結算機構給掛失申請人補辦新的證券賬戶卡時，只收工本費，不收取手續(xù)費。
正確答案：N
21、證券公司對會員的證券交易行為進行實時監(jiān)控，重點監(jiān)控會員可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為。
正確答案：N
22、在深圳證券交易所，B股的交易過戶費為成交金額的0.35%。
正確答案：N
23、在連續(xù)競價中，對新進入的一個買進有效委托，若能成交，其成交價格取賣方叫價。
正確答案：Y
24、 銀行間債券市場的公開報價可分為單邊報價和雙邊報價兩種。
正確答案：Y
25、法人投資者的經(jīng)辦人如果更換，必須要有法人代表更換授權人的合法證明文件，否則不應接受委托。
正確答案：Y
26、對上級公司撥入的營運資金，證券營業(yè)部應正確核算其運行狀況，并及時提供會計資料，力求其保值增值;對于這部分資金的占用，營業(yè)部可不向公司計付利息。撥入的營運資金應至少足以支付場地租金、設備購置、席位費等基本開支。為避免營業(yè)部高負債經(jīng)營和挪用客戶結算資金，上級公司應足額劃入營運資金并不得在驗資后抽逃。
正確答案：N
27、證券公司欲取得證券自營業(yè)務資格，應當具備的條件之一是：證券專營機構具有不低于1000萬元人民幣的凈資本和不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn).
正確答案：Y
28、期貨合約是由交易雙方訂立的、約定在未來某日期按成交時約定的價格交割一定數(shù)量的某種商品的標準化協(xié)議。
正確答案：Y
29、債券質押式回購交易實行國債回購按席位進行申報，企業(yè)債回購按證券賬戶申報。
正確答案：N
30、收益率在債券回購交易中對于以券融資方面而言代表其固定的收益。
正確答案：N 31、在連續(xù)競價中，對新進入的一個買進有效委托，若能成交，其成交價格取賣方叫價。
正確答案：Y
32、在配股權主導繳款期結束后，由證券交易所將配股繳款集中劃付給上市公司。
正確答案：N
33、 關于國債折算率公布，滬、深證券交易所都是定期于每季度最后一個營業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標準券的比率。
正確答案：N
34、證券的柜臺自營買賣通常交易手續(xù)簡單、清晰、費時少，且多為債券買賣，因而具有吞吐量大的特點.
正確答案：N
35、上海證券交易所在開業(yè)初期，采用T+0交收制。
正確答案：N
36、配股中未被認購并且承銷商未予包銷的股份，根據(jù)中國證監(jiān)會的有關規(guī)定即時在可配股總數(shù)中予以扣除，不予以登記。
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37、 證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少保存10年。
正確答案：N
38、證券公司自營買賣上市證券具有吞吐量大，流動性強，低風險，高收益等特點。
正確答案：N
39、證券公司申請成為交易所會員過程中，其報送的材料要先經(jīng)交易所理事會初審。
正確答案：N
40、從內容上看，認股權證具有期權的性質。
正確答案：Y
41、證券交易所管理人員不得開立股票賬戶。
正確答案：Y
42、證券營業(yè)部對上級撥入的營運資金的占用應計付利息。
正確答案：Y
43、 證券交易的特征，就表現(xiàn)在通過證券交易可以及時獲得收益。
正確答案：N
44、上海證券交易所規(guī)定，回購交易時每筆申報數(shù)量，不得超過1萬手。
正確答案：Y
45、 取得融資融券業(yè)務試點資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務前還應向交易所申請融資融券交易權限。
正確答案：Y
46、客戶的委托指令若未能全部成交，只要當日還未收盤，證券經(jīng)紀商應繼續(xù)執(zhí)行指令.
正確答案：Y
47、證券交易所為各種交易證券提供公開、公平、充分的價格競爭,以發(fā)現(xiàn)合理的交易價格,因此,證券交易所具有價格決定的功能。
正確答案：N
48、 境外證券經(jīng)營機構設立的駐華代表處，可以申請成為我國上海證券交易所和深圳證券交易所的特別會員。
正確答案：Y
49、采用場外無形席位報盤方式，與場內有形席位報盤相比較，交易速度有了提高。
正確答案：Y
50、A股印花稅按成交額的0.35%計收。
正確答案：N
51、基金的價格變化單位為0.01元。
正確答案：Y
52、在深圳證券交易所，會員法人選擇的結算銀行與證券登記結算機構選擇的結算銀行應屬同一銀行系統(tǒng)。
正確答案：Y
53、辦理證券經(jīng)紀業(yè)務的證券經(jīng)營機構必須是證券交易所的會員單位。
正確答案：Y
54、信息技術人員可以兼職，但不得從事交易及清算等工作.
正確答案：N
55、 在證券委托交易中，證券經(jīng)紀商作為受托人，不享有權利。
正確答案：N
56、證券交易所會員應按月編制庫存證券報表，并于次月10日前報送證券交易所。
正確答案：N
57、證券交易風險的制度防范包括事先預警、實時監(jiān)控和事后監(jiān)察等幾個方面.
正確答案：N
58、存托憑證的交易規(guī)則與一般證券的交易規(guī)則不同。
正確答案：N
59、證券營業(yè)部對上級撥入的營運資金的占用應計付利息。
正確答案：Y
60、 證券公司自營業(yè)務關鍵崗位人員離任前，應當由稽核部門進行審計。
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