單項選擇題
1、 證券公司與單一客戶簽訂定向資產管理合同.通過該客戶的賬戶為客戶提供資產管理服務的業(yè)務是（ ）。
A．為單一客戶辦理集合資產管理業(yè)務
B．為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務
C．為單一客戶辦理專項資產管理業(yè)務
D．為客戶特定目的辦理專項資產管理業(yè)務
2、 目前，我國具有法人資格的證券經紀商是指在證券交易中代理買賣證券，從事經紀業(yè)務的證券公司。（ ?。?BR> 3、配股權證是上市公司給予所有投資者的一種認購該公司股份的權利證明。（ ?。?BR> 4、 在新股定價發(fā)行方式下，每一賬戶申購股票數(shù)量不設上限。（ ）
5、 自營業(yè)務資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調入調出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金。（ ?。?BR> 6、 業(yè)務集中度應嚴格控制在監(jiān)管部門的有關規(guī)定范圍內，如：對單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的10％，對單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的10％。（ ?。?BR> 7、 在債券交易中，采用凈價交易的特點是（ ?。?。
A．以不含有應計利息的價格申報
B．以凈價價格為最后清算交割價格
C．以含利息的全價報價
D．價格固定，不隨行就市
多項選擇題
8、 在全國銀行問債券市場進行買斷式回購，交易雙方可以協(xié)商確定（ ）。
A．到期交易凈價
B．回購債券數(shù)量
C．回購期限
D．首期交易凈價
9、 證券公司申請成為深圳證券交易所會員時，應報送的材料包括（ ?。?BR> A．企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照
B．公司章程及主要業(yè)務規(guī)章制度
C．設立的批準文件
D．申請書
10、 證券公司應在風險（ ?。┑那疤嵯聫氖伦誀I業(yè)務。
A．已知
B．可測
C．可控
D．可承受
1、 證券公司與單一客戶簽訂定向資產管理合同.通過該客戶的賬戶為客戶提供資產管理服務的業(yè)務是（ ）。
A．為單一客戶辦理集合資產管理業(yè)務
B．為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務
C．為單一客戶辦理專項資產管理業(yè)務
D．為客戶特定目的辦理專項資產管理業(yè)務
2、 目前，我國具有法人資格的證券經紀商是指在證券交易中代理買賣證券，從事經紀業(yè)務的證券公司。（ ?。?BR> 3、配股權證是上市公司給予所有投資者的一種認購該公司股份的權利證明。（ ?。?BR> 4、 在新股定價發(fā)行方式下，每一賬戶申購股票數(shù)量不設上限。（ ）
5、 自營業(yè)務資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調入調出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金。（ ?。?BR> 6、 業(yè)務集中度應嚴格控制在監(jiān)管部門的有關規(guī)定范圍內，如：對單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的10％，對單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的10％。（ ?。?BR> 7、 在債券交易中，采用凈價交易的特點是（ ?。?。
A．以不含有應計利息的價格申報
B．以凈價價格為最后清算交割價格
C．以含利息的全價報價
D．價格固定，不隨行就市
多項選擇題
8、 在全國銀行問債券市場進行買斷式回購，交易雙方可以協(xié)商確定（ ）。
A．到期交易凈價
B．回購債券數(shù)量
C．回購期限
D．首期交易凈價
9、 證券公司申請成為深圳證券交易所會員時，應報送的材料包括（ ?。?BR> A．企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照
B．公司章程及主要業(yè)務規(guī)章制度
C．設立的批準文件
D．申請書
10、 證券公司應在風險（ ?。┑那疤嵯聫氖伦誀I業(yè)務。
A．已知
B．可測
C．可控
D．可承受