單項選擇題
1、 證券公司與單一客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同.通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的業(yè)務(wù)是（ ?。?。
A．為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C．為單一客戶辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D．為客戶特定目的辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
2、 目前，我國具有法人資格的證券經(jīng)紀商是指在證券交易中代理買賣證券，從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)的證券公司。（ ）
3、配股權(quán)證是上市公司給予所有投資者的一種認購該公司股份的權(quán)利證明。（ ?。?BR> 4、 在新股定價發(fā)行方式下，每一賬戶申購股票數(shù)量不設(shè)上限。（ ）
5、 自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金。（ ?。?BR> 6、 業(yè)務(wù)集中度應(yīng)嚴格控制在監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定范圍內(nèi)，如：對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的10％，對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的10％。（ ?。?BR> 7、 在債券交易中，采用凈價交易的特點是（ ）。
A．以不含有應(yīng)計利息的價格申報
B．以凈價價格為最后清算交割價格
C．以含利息的全價報價
D．價格固定，不隨行就市
多項選擇題
8、 在全國銀行問債券市場進行買斷式回購，交易雙方可以協(xié)商確定（ ?。?。
A．到期交易凈價
B．回購債券數(shù)量
C．回購期限
D．首期交易凈價
9、 證券公司申請成為深圳證券交易所會員時，應(yīng)報送的材料包括（ ?。?。
A．企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照
B．公司章程及主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度
C．設(shè)立的批準文件
D．申請書
10、 證券公司應(yīng)在風險（ ）的前提下從事自營業(yè)務(wù)。
A．已知
B．可測
C．可控
D．可承受
1、 證券公司與單一客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同.通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的業(yè)務(wù)是（ ?。?。
A．為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C．為單一客戶辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D．為客戶特定目的辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
2、 目前，我國具有法人資格的證券經(jīng)紀商是指在證券交易中代理買賣證券，從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)的證券公司。（ ）
3、配股權(quán)證是上市公司給予所有投資者的一種認購該公司股份的權(quán)利證明。（ ?。?BR> 4、 在新股定價發(fā)行方式下，每一賬戶申購股票數(shù)量不設(shè)上限。（ ）
5、 自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金。（ ?。?BR> 6、 業(yè)務(wù)集中度應(yīng)嚴格控制在監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定范圍內(nèi)，如：對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的10％，對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的10％。（ ?。?BR> 7、 在債券交易中，采用凈價交易的特點是（ ）。
A．以不含有應(yīng)計利息的價格申報
B．以凈價價格為最后清算交割價格
C．以含利息的全價報價
D．價格固定，不隨行就市
多項選擇題
8、 在全國銀行問債券市場進行買斷式回購，交易雙方可以協(xié)商確定（ ?。?。
A．到期交易凈價
B．回購債券數(shù)量
C．回購期限
D．首期交易凈價
9、 證券公司申請成為深圳證券交易所會員時，應(yīng)報送的材料包括（ ?。?。
A．企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照
B．公司章程及主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度
C．設(shè)立的批準文件
D．申請書
10、 證券公司應(yīng)在風險（ ）的前提下從事自營業(yè)務(wù)。
A．已知
B．可測
C．可控
D．可承受