單項選擇題
1、 通過各種通信方式，不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的金融衍生工具屬于（ ）。
A．嵌入式衍生工具
B．交易所交易的衍生工具
C．結(jié)構(gòu)化金融衍生工具
D．OTC交易的衍生工具
2、 創(chuàng)業(yè)板上市公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴重影響且預(yù)計在（ ?。﹤€月以內(nèi)不能恢復(fù)正常，深圳證券交易所對該上市公司的股票實行其他風(fēng)險警示處理。
A．4
B．5
C．3
D．2
3、 混合資本債務(wù)到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4％，發(fā)行人不可以延期支付利息。（ ?。?BR> 4、 以下關(guān)于公司財務(wù)狀況分析的說法，錯誤的是（ ?。?BR> A．公司盈利水平的高低及未來發(fā)展趨勢是股東權(quán)益的基本決定因素
B．通常用公司的負債與公司資產(chǎn)和資本金相聯(lián)系來衡量公司的財務(wù)穩(wěn)健性或安全性
C．通常把未來盈利增長趨勢強勁的股票稱為績優(yōu)股
D．公司的各種財務(wù)指標之間存在一定的鉤稽關(guān)系
5、 公司未彌補的虧損達實收股本總額1／3時，應(yīng)當在2個月內(nèi)召開（ ?。?。
A．股東年會
B．臨時股東大會
C．董事會會議
D．監(jiān)事會會議
多項選擇題
6、 在我國，合格境外機構(gòu)投資者是指符合《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準的（?。┮约捌渌Y產(chǎn)管理機構(gòu)。
A．中國境外基金管理機構(gòu)
B．保險公司
C．證券公司
D．財務(wù)公司
7、 2006年我國實施的新修訂的《中華人民共和國證券法》對證券公司進行了較為全面的規(guī)定，其中包括（?。?。
A．進一步完善了證券公司設(shè)立制度，對股東特別是大股東的資格作出規(guī)定
B．對證券公司實行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)濟類
C．建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標體系
D．確立證券公司高級管理人員任職資格管理制度’
8、證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護行業(yè)共同利益、促進行業(yè)共同發(fā)展方面。其中，對從業(yè)人員的自律管理主要包括（ ?。?。
A．從業(yè)人員的資格管理
B．后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
C．制定從業(yè)人員的行為準則和道德規(guī)范
D．技術(shù)水平管理
9、 參與證券投資的金融機構(gòu)包括（ ?。?。
A．證券經(jīng)營機構(gòu)
B．主權(quán)財富基金
C．銀行業(yè)金融機構(gòu)
D．保險公司
判斷題
10、以個人為目標的流通債券，一般是吸收個人小額儲蓄資金，故有時稱之為儲蓄債券。（ ?。?
1、 通過各種通信方式，不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的金融衍生工具屬于（ ）。
A．嵌入式衍生工具
B．交易所交易的衍生工具
C．結(jié)構(gòu)化金融衍生工具
D．OTC交易的衍生工具
2、 創(chuàng)業(yè)板上市公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴重影響且預(yù)計在（ ?。﹤€月以內(nèi)不能恢復(fù)正常，深圳證券交易所對該上市公司的股票實行其他風(fēng)險警示處理。
A．4
B．5
C．3
D．2
3、 混合資本債務(wù)到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4％，發(fā)行人不可以延期支付利息。（ ?。?BR> 4、 以下關(guān)于公司財務(wù)狀況分析的說法，錯誤的是（ ?。?BR> A．公司盈利水平的高低及未來發(fā)展趨勢是股東權(quán)益的基本決定因素
B．通常用公司的負債與公司資產(chǎn)和資本金相聯(lián)系來衡量公司的財務(wù)穩(wěn)健性或安全性
C．通常把未來盈利增長趨勢強勁的股票稱為績優(yōu)股
D．公司的各種財務(wù)指標之間存在一定的鉤稽關(guān)系
5、 公司未彌補的虧損達實收股本總額1／3時，應(yīng)當在2個月內(nèi)召開（ ?。?。
A．股東年會
B．臨時股東大會
C．董事會會議
D．監(jiān)事會會議
多項選擇題
6、 在我國，合格境外機構(gòu)投資者是指符合《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準的（?。┮约捌渌Y產(chǎn)管理機構(gòu)。
A．中國境外基金管理機構(gòu)
B．保險公司
C．證券公司
D．財務(wù)公司
7、 2006年我國實施的新修訂的《中華人民共和國證券法》對證券公司進行了較為全面的規(guī)定，其中包括（?。?。
A．進一步完善了證券公司設(shè)立制度，對股東特別是大股東的資格作出規(guī)定
B．對證券公司實行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)濟類
C．建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標體系
D．確立證券公司高級管理人員任職資格管理制度’
8、證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護行業(yè)共同利益、促進行業(yè)共同發(fā)展方面。其中，對從業(yè)人員的自律管理主要包括（ ?。?。
A．從業(yè)人員的資格管理
B．后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
C．制定從業(yè)人員的行為準則和道德規(guī)范
D．技術(shù)水平管理
9、 參與證券投資的金融機構(gòu)包括（ ?。?。
A．證券經(jīng)營機構(gòu)
B．主權(quán)財富基金
C．銀行業(yè)金融機構(gòu)
D．保險公司
判斷題
10、以個人為目標的流通債券，一般是吸收個人小額儲蓄資金，故有時稱之為儲蓄債券。（ ?。?