單項選擇題
1、 根據(jù)資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同，資產(chǎn)證券化可分為（?。?。
A．未來收益證券化和信貸資產(chǎn)證券化
B．境內(nèi)資產(chǎn)證券化和境外資產(chǎn)證券化
C．境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化
D．股權(quán)型證券化和債權(quán)型證券化
2、 美國是基金的發(fā)源地。（?。?BR> 3、 投資者認(rèn)購無記名股票時應(yīng)（?。├U納出資。
A．二次
B．按不少于規(guī)定的出資比例
C．分次
D．一次
4、 中國證券投資者保護(hù)基金公司根據(jù)證券公司分類結(jié)果確定不同級別的證券公司繳納證券投資者保護(hù)基金的具體比例。（ ?。?BR> 5、 《公司債發(fā)行試點辦法》嚴(yán)格規(guī)定了公司債券的票面利率。（ ?。?BR> 6、 金融期貨合約是指交易雙方約定在將來某H以當(dāng)H收盤價交割一定數(shù)量的某種金融商品的標(biāo)準(zhǔn)化契約。（ ?。?BR> 7、 《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》規(guī)定，發(fā)行人最近一期末凈資產(chǎn)不少于（ ?。┤f元，且不存在未彌補虧損。
A．1000
B．2000
C．3000
D．4000
8、 所謂證券市場監(jiān)管，是指證券管理機關(guān)運用法律的、經(jīng)濟的以及必要的行政手段，對證券的募集、發(fā)行、交易等行為以及證券投資中介機構(gòu)的行為進(jìn)行監(jiān)督與管理。（ ?。?BR> 多項選擇題
9、普通股票股東的義務(wù)有（ ?。?BR> A．遵守公司章程
B．依法行使股東權(quán)利
C．不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的利益
D．必須親自參加股東大會
10、 證券業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則要求從業(yè)人員（ ?。?。
A．不得損害所在機構(gòu)的合法權(quán)益
B．不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托
C．不得從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)
D．不得對外透露自營買賣信息，誘導(dǎo)客戶買賣該種證券
1、 根據(jù)資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同，資產(chǎn)證券化可分為（?。?。
A．未來收益證券化和信貸資產(chǎn)證券化
B．境內(nèi)資產(chǎn)證券化和境外資產(chǎn)證券化
C．境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化
D．股權(quán)型證券化和債權(quán)型證券化
2、 美國是基金的發(fā)源地。（?。?BR> 3、 投資者認(rèn)購無記名股票時應(yīng)（?。├U納出資。
A．二次
B．按不少于規(guī)定的出資比例
C．分次
D．一次
4、 中國證券投資者保護(hù)基金公司根據(jù)證券公司分類結(jié)果確定不同級別的證券公司繳納證券投資者保護(hù)基金的具體比例。（ ?。?BR> 5、 《公司債發(fā)行試點辦法》嚴(yán)格規(guī)定了公司債券的票面利率。（ ?。?BR> 6、 金融期貨合約是指交易雙方約定在將來某H以當(dāng)H收盤價交割一定數(shù)量的某種金融商品的標(biāo)準(zhǔn)化契約。（ ?。?BR> 7、 《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》規(guī)定，發(fā)行人最近一期末凈資產(chǎn)不少于（ ?。┤f元，且不存在未彌補虧損。
A．1000
B．2000
C．3000
D．4000
8、 所謂證券市場監(jiān)管，是指證券管理機關(guān)運用法律的、經(jīng)濟的以及必要的行政手段，對證券的募集、發(fā)行、交易等行為以及證券投資中介機構(gòu)的行為進(jìn)行監(jiān)督與管理。（ ?。?BR> 多項選擇題
9、普通股票股東的義務(wù)有（ ?。?BR> A．遵守公司章程
B．依法行使股東權(quán)利
C．不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的利益
D．必須親自參加股東大會
10、 證券業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則要求從業(yè)人員（ ?。?。
A．不得損害所在機構(gòu)的合法權(quán)益
B．不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托
C．不得從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)
D．不得對外透露自營買賣信息，誘導(dǎo)客戶買賣該種證券