單項(xiàng)選擇題
1、 對(duì)于我國(guó)證券交易所市場(chǎng)實(shí)行多邊凈額清算的證券交易，（ ?。┦浅袚?dān)相應(yīng)交易交收責(zé)任的所有結(jié)算參與人的共同對(duì)手方。
A．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B．證券交易所
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
2、 在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，下列不需要客戶承擔(dān)的義務(wù)有（ ?。?BR> A．按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)
B．不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C．按照合同約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用
D．根據(jù)合同約定參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
3、 證券公司向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券。（ ?。?BR> 4、 在我國(guó)現(xiàn)行情況下，若委托指令沒有注明有效期的，則視該指令為（ ?。?。
A．無效委托指令
B．一個(gè)月有效委托指令
C．當(dāng)日有效委托指令
D．一周有效委托指令
5、 非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)可以開展自營(yíng)業(yè)務(wù)。（ ）
6、加強(qiáng)員工培訓(xùn)，提高員工素質(zhì)是防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的措施之一。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
7、 證券市場(chǎng)投資者教育的主要內(nèi)容包括（ ）。
A．證券知識(shí)普及
B．證券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示
C．證券法規(guī)宣傳
D．證券公司基本信息公示
8、根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，（ ）的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣；
A．A股
B．基金大宗交易
C．國(guó)債
D．債券回購(gòu)
9、 下列關(guān)于定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)的說法中，正確的有（ ?。?。
A．在定期交易系統(tǒng)中，成交的時(shí)點(diǎn)是不連續(xù)的
B．在連續(xù)交易系統(tǒng)中，交易一定是連續(xù)的
C．在定期交易系統(tǒng)中，在某一段時(shí)間到達(dá)的投資者的委托訂單并不馬上成交，而是要先存儲(chǔ)起來，然后在某一約定的時(shí)刻加以匹配
D．在連續(xù)交易系統(tǒng)中，在營(yíng)業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行
10、 證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的情況，保持適當(dāng)比例的（ ?。┮詡渲Ц犊蛻舻姆旨t或退出款項(xiàng)。
A．現(xiàn)金
B．股票
C．基金
D．到期日在1年以內(nèi)的政府債券
1、 對(duì)于我國(guó)證券交易所市場(chǎng)實(shí)行多邊凈額清算的證券交易，（ ?。┦浅袚?dān)相應(yīng)交易交收責(zé)任的所有結(jié)算參與人的共同對(duì)手方。
A．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B．證券交易所
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
2、 在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，下列不需要客戶承擔(dān)的義務(wù)有（ ?。?BR> A．按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)
B．不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C．按照合同約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用
D．根據(jù)合同約定參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
3、 證券公司向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券。（ ?。?BR> 4、 在我國(guó)現(xiàn)行情況下，若委托指令沒有注明有效期的，則視該指令為（ ?。?。
A．無效委托指令
B．一個(gè)月有效委托指令
C．當(dāng)日有效委托指令
D．一周有效委托指令
5、 非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)可以開展自營(yíng)業(yè)務(wù)。（ ）
6、加強(qiáng)員工培訓(xùn)，提高員工素質(zhì)是防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的措施之一。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
7、 證券市場(chǎng)投資者教育的主要內(nèi)容包括（ ）。
A．證券知識(shí)普及
B．證券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示
C．證券法規(guī)宣傳
D．證券公司基本信息公示
8、根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，（ ）的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣；
A．A股
B．基金大宗交易
C．國(guó)債
D．債券回購(gòu)
9、 下列關(guān)于定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)的說法中，正確的有（ ?。?。
A．在定期交易系統(tǒng)中，成交的時(shí)點(diǎn)是不連續(xù)的
B．在連續(xù)交易系統(tǒng)中，交易一定是連續(xù)的
C．在定期交易系統(tǒng)中，在某一段時(shí)間到達(dá)的投資者的委托訂單并不馬上成交，而是要先存儲(chǔ)起來，然后在某一約定的時(shí)刻加以匹配
D．在連續(xù)交易系統(tǒng)中，在營(yíng)業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行
10、 證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的情況，保持適當(dāng)比例的（ ?。┮詡渲Ц犊蛻舻姆旨t或退出款項(xiàng)。
A．現(xiàn)金
B．股票
C．基金
D．到期日在1年以內(nèi)的政府債券