單項選擇題
1、 持有的單－券種買斷式回購未到期數(shù)量累計達到該券種發(fā)行量的20%的機構投資者在相應倉位減少前不得繼續(xù)進行該券種的買斷式回購業(yè)務。（ ）
2、 在期貨交易的中問介紹業(yè)務中，證券公司與期貨公司應當獨立經(jīng)營，保持財務、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。（ ?。?BR> 3、 下列屬于明文列示的證券公司操縱市場行為的是（ ?。?。
A．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易
B．內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
C．將自營賬戶借給他人使用
D．違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關系的發(fā)行人發(fā)行的證券
4、 固定收益平臺的交易時間為9：30—11：30，13-00—15：O0。（ ?。?BR> 5、 證券公司開展融資融券業(yè)務試點，必須經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會批準。（ ）
多項選擇題
6、定向資產(chǎn)管理合同約定的投資范圍不得超出法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定允許客 戶投資的范圍，并應當與證券公司的（ ?。┫嗥ヅ?。
A．投資經(jīng)驗
B．公司規(guī)模
C．人員素質(zhì)
D．管理能力
7、 證券交易所不得直接或者間接從事的事項有（ ?。?BR> A．新聞出版業(yè)
B．為他人提供擔保
C．以營利為目的的業(yè)務
D．管理和公布市場信息
8、關于上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡投票，以下說法正確的是（ ）。
A．申報2股代表棄權
B．申報1股代表同意
C．對同一議案不能多次進行表決申報，多次申報的，以第一次申報為準
D．如果股東大會有多個待表決的議案，則申報1元代表表決議案一，申報2元代表表決議案二，依此類推
9、關于上海證券交易所上市A股的現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排，下列說法正確的是（ ?。?BR> A．申請材料送交日（T-5日前）
B．向證券交易所提交公告申請日（T-3日前）
C．權益登記日（T+3日）
D．除息日（T+4日）
10、下列關于差異性市場營銷策略中正確的有（ ?。?。
A．實力較強的證券公司，追求的是較高的市場占有率，并謀求地區(qū)間的布局平衡，往往采用差異性市場營銷策略
B．差異性市場營銷策略比集中性市場營銷策略能更好的提升業(yè)績
C．差異性市場營銷策略也稱“多重細分市場策略”，是指公司根據(jù)不同的目標市場采用不同的營銷策略，甚至設計不同的產(chǎn)品來滿足不同目標市場上的不同需求
D．證券公司采取差異性市場營銷策略時，營銷人員可以針對每個細分市場的特點規(guī)劃、設計獨立的營銷策略
1、 持有的單－券種買斷式回購未到期數(shù)量累計達到該券種發(fā)行量的20%的機構投資者在相應倉位減少前不得繼續(xù)進行該券種的買斷式回購業(yè)務。（ ）
2、 在期貨交易的中問介紹業(yè)務中，證券公司與期貨公司應當獨立經(jīng)營，保持財務、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。（ ?。?BR> 3、 下列屬于明文列示的證券公司操縱市場行為的是（ ?。?。
A．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易
B．內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
C．將自營賬戶借給他人使用
D．違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關系的發(fā)行人發(fā)行的證券
4、 固定收益平臺的交易時間為9：30—11：30，13-00—15：O0。（ ?。?BR> 5、 證券公司開展融資融券業(yè)務試點，必須經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會批準。（ ）
多項選擇題
6、定向資產(chǎn)管理合同約定的投資范圍不得超出法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定允許客 戶投資的范圍，并應當與證券公司的（ ?。┫嗥ヅ?。
A．投資經(jīng)驗
B．公司規(guī)模
C．人員素質(zhì)
D．管理能力
7、 證券交易所不得直接或者間接從事的事項有（ ?。?BR> A．新聞出版業(yè)
B．為他人提供擔保
C．以營利為目的的業(yè)務
D．管理和公布市場信息
8、關于上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡投票，以下說法正確的是（ ）。
A．申報2股代表棄權
B．申報1股代表同意
C．對同一議案不能多次進行表決申報，多次申報的，以第一次申報為準
D．如果股東大會有多個待表決的議案，則申報1元代表表決議案一，申報2元代表表決議案二，依此類推
9、關于上海證券交易所上市A股的現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排，下列說法正確的是（ ?。?BR> A．申請材料送交日（T-5日前）
B．向證券交易所提交公告申請日（T-3日前）
C．權益登記日（T+3日）
D．除息日（T+4日）
10、下列關于差異性市場營銷策略中正確的有（ ?。?。
A．實力較強的證券公司，追求的是較高的市場占有率，并謀求地區(qū)間的布局平衡，往往采用差異性市場營銷策略
B．差異性市場營銷策略比集中性市場營銷策略能更好的提升業(yè)績
C．差異性市場營銷策略也稱“多重細分市場策略”，是指公司根據(jù)不同的目標市場采用不同的營銷策略，甚至設計不同的產(chǎn)品來滿足不同目標市場上的不同需求
D．證券公司采取差異性市場營銷策略時，營銷人員可以針對每個細分市場的特點規(guī)劃、設計獨立的營銷策略