單項(xiàng)選擇題
1、 非存款類(lèi)金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)乙類(lèi)成員資格的，注冊(cè)資本不得低于人民幣（ ?。﹥|元。
A．3
B．5
C．8
D．10
2、 在上海證券交易所電子化網(wǎng)下發(fā)行程序中，發(fā)行人應(yīng)按規(guī)定向登記結(jié)算平臺(tái)發(fā)送網(wǎng)下配售結(jié)果數(shù)據(jù)，結(jié)算平臺(tái)據(jù)此辦理網(wǎng)下發(fā)行股份初始登記。（ ?。?BR> 3、 首次公開(kāi)發(fā)行股票，擬發(fā)行公司若近1年實(shí)現(xiàn)的凈利潤(rùn)低于上年的凈利潤(rùn)或盈利預(yù)測(cè)數(shù)，必須重新提交發(fā)審會(huì)討論。（ ?。?BR> 4、 以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司股份超過(guò)30％，收購(gòu)人擬按規(guī)定申請(qǐng)豁免的，應(yīng)當(dāng)在與上市公司股東達(dá)成收購(gòu)協(xié)議之日起（ ）編制上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)。
A．3日內(nèi)
B．5日內(nèi)
C．10日內(nèi)
D．15日內(nèi)
5、 所有申請(qǐng)?jiān)谥腥A人民共和國(guó)境內(nèi)首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的公司，均應(yīng)按（ ?。┚幹普泄烧f(shuō)明書(shū)，作為向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票的必備法律文件，并按規(guī)定進(jìn)行披露。
A．《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第27號(hào)》
B．《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第28號(hào)》
C．《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第29號(hào)》
D．《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第30號(hào)》
6、 上市公司股東大會(huì)就重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（ ?。┮陨贤ㄟ^(guò)。
A．1／3
B．1／2
C．3／4
D．2／3
7、 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（ ?。┙Y(jié)束后作出是否推薦發(fā)行的決定。
A．承銷(xiāo)協(xié)議簽署
B．內(nèi)核程序
C．輔導(dǎo)工作
D．發(fā)行保薦工作報(bào)告
多項(xiàng)選擇題
8、 發(fā)行人近1期末金額較大的（ ?。┑蓉?cái)務(wù)性投資的，應(yīng)分析其投資目的、對(duì)發(fā)行人資金安排的影響、投資期限、發(fā)行人對(duì)投資的監(jiān)管方案、投資的可回收性及減值準(zhǔn)備的計(jì)提是否充足。
A．交易性金融資產(chǎn)
B．可供出售的金融資產(chǎn)
C．借與他人款項(xiàng)
D．委托理財(cái)
9、 確定輔導(dǎo)內(nèi)容的依據(jù)有（ ）。
A．有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)則以及上市公司的必備知識(shí)
B．輔導(dǎo)對(duì)象的具體情況和實(shí)際需求
C．機(jī)構(gòu)投資者的建議
D．證券市場(chǎng)分析者的獨(dú)立建議
不定項(xiàng)選擇題
10、H股上市公司的公司治理要求包括（ ?。?。
A．公司上市后須至少有3名執(zhí)行董事常駐香港
B．需指定至少3名獨(dú)立非執(zhí)行董事，其中1名獨(dú)立非執(zhí)行董事必須具備適當(dāng)?shù)膶?zhuān)業(yè)資格，或具備適當(dāng)?shù)臅?huì)計(jì)或相關(guān)財(cái)務(wù)管理專(zhuān)長(zhǎng)
C．發(fā)行人董事會(huì)下需設(shè)有審核委員會(huì)、薪酬委員會(huì)和提名委員會(huì)
D．審核委員會(huì)成員需有至少兩名成員，并必須全部是非執(zhí)行董事
1、 非存款類(lèi)金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)乙類(lèi)成員資格的，注冊(cè)資本不得低于人民幣（ ?。﹥|元。
A．3
B．5
C．8
D．10
2、 在上海證券交易所電子化網(wǎng)下發(fā)行程序中，發(fā)行人應(yīng)按規(guī)定向登記結(jié)算平臺(tái)發(fā)送網(wǎng)下配售結(jié)果數(shù)據(jù)，結(jié)算平臺(tái)據(jù)此辦理網(wǎng)下發(fā)行股份初始登記。（ ?。?BR> 3、 首次公開(kāi)發(fā)行股票，擬發(fā)行公司若近1年實(shí)現(xiàn)的凈利潤(rùn)低于上年的凈利潤(rùn)或盈利預(yù)測(cè)數(shù)，必須重新提交發(fā)審會(huì)討論。（ ?。?BR> 4、 以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司股份超過(guò)30％，收購(gòu)人擬按規(guī)定申請(qǐng)豁免的，應(yīng)當(dāng)在與上市公司股東達(dá)成收購(gòu)協(xié)議之日起（ ）編制上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)。
A．3日內(nèi)
B．5日內(nèi)
C．10日內(nèi)
D．15日內(nèi)
5、 所有申請(qǐng)?jiān)谥腥A人民共和國(guó)境內(nèi)首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的公司，均應(yīng)按（ ?。┚幹普泄烧f(shuō)明書(shū)，作為向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票的必備法律文件，并按規(guī)定進(jìn)行披露。
A．《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第27號(hào)》
B．《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第28號(hào)》
C．《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第29號(hào)》
D．《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第30號(hào)》
6、 上市公司股東大會(huì)就重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（ ?。┮陨贤ㄟ^(guò)。
A．1／3
B．1／2
C．3／4
D．2／3
7、 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（ ?。┙Y(jié)束后作出是否推薦發(fā)行的決定。
A．承銷(xiāo)協(xié)議簽署
B．內(nèi)核程序
C．輔導(dǎo)工作
D．發(fā)行保薦工作報(bào)告
多項(xiàng)選擇題
8、 發(fā)行人近1期末金額較大的（ ?。┑蓉?cái)務(wù)性投資的，應(yīng)分析其投資目的、對(duì)發(fā)行人資金安排的影響、投資期限、發(fā)行人對(duì)投資的監(jiān)管方案、投資的可回收性及減值準(zhǔn)備的計(jì)提是否充足。
A．交易性金融資產(chǎn)
B．可供出售的金融資產(chǎn)
C．借與他人款項(xiàng)
D．委托理財(cái)
9、 確定輔導(dǎo)內(nèi)容的依據(jù)有（ ）。
A．有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)則以及上市公司的必備知識(shí)
B．輔導(dǎo)對(duì)象的具體情況和實(shí)際需求
C．機(jī)構(gòu)投資者的建議
D．證券市場(chǎng)分析者的獨(dú)立建議
不定項(xiàng)選擇題
10、H股上市公司的公司治理要求包括（ ?。?。
A．公司上市后須至少有3名執(zhí)行董事常駐香港
B．需指定至少3名獨(dú)立非執(zhí)行董事，其中1名獨(dú)立非執(zhí)行董事必須具備適當(dāng)?shù)膶?zhuān)業(yè)資格，或具備適當(dāng)?shù)臅?huì)計(jì)或相關(guān)財(cái)務(wù)管理專(zhuān)長(zhǎng)
C．發(fā)行人董事會(huì)下需設(shè)有審核委員會(huì)、薪酬委員會(huì)和提名委員會(huì)
D．審核委員會(huì)成員需有至少兩名成員，并必須全部是非執(zhí)行董事