單項(xiàng)選擇題
1、 發(fā)行人在報(bào)送首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件后變更簽字律師或律師事務(wù)所的，（ ?。?duì)更換后的律師或律師事務(wù)所出具的專(zhuān)業(yè)報(bào)告應(yīng)重新履行核查義務(wù)。
A．發(fā)行人
B．保薦機(jī)構(gòu)
C．會(huì)計(jì)師或會(huì)計(jì)師事務(wù)所
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
2、 企業(yè)發(fā)行的短期融資券待償還余額不得超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的（ ?。?。
A．15％
B．25％
C．30％
D．40％
3、 每一只證券發(fā)行均可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過(guò)5家。（ ）
4、 發(fā)行人本次募集資金擬用于重大資產(chǎn)購(gòu)買(mǎi)的，應(yīng)當(dāng)披露（ ）。
A．發(fā)行人假設(shè)按預(yù)計(jì)購(gòu)買(mǎi)基準(zhǔn)日完成購(gòu)買(mǎi)的盈利預(yù)測(cè)報(bào)告
B．假設(shè)發(fā)行當(dāng)年1月1日完成購(gòu)買(mǎi)的盈利預(yù)測(cè)報(bào)告
C．假設(shè)發(fā)行當(dāng)年12月30日完成購(gòu)買(mǎi)的盈利預(yù)測(cè)報(bào)告
D．發(fā)行人假設(shè)按預(yù)計(jì)購(gòu)買(mǎi)基準(zhǔn)日完成購(gòu)買(mǎi)的盈利預(yù)測(cè)報(bào)告及假設(shè)發(fā)行當(dāng)年1月1日完成購(gòu)買(mǎi)的盈利預(yù)測(cè)報(bào)告
5、 上市公司并購(gòu)重組申請(qǐng)經(jīng)并購(gòu)重組委員會(huì)審核未獲通過(guò)且中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)決定的，申請(qǐng)人需在6個(gè)月后重新提出并購(gòu)重組申請(qǐng)。（ ?。?BR> 6、 20世紀(jì)末期以來(lái)，在投資銀行業(yè)的混業(yè)經(jīng)營(yíng)時(shí)期，出現(xiàn)了所謂的“脫媒”現(xiàn)象。（ ?。?BR> 7、 采用全額預(yù)繳款、比例配售、余款即退的發(fā)行方式，其中機(jī)構(gòu)股票賬戶(hù)的申購(gòu)量不得超過(guò)公司發(fā)行后總股本的（ ?。?。
A．5％
B．10％
C．15％
D．20％
8、 發(fā)行人取得核準(zhǔn)批文后因發(fā)生重大事項(xiàng)或重大變化而不再符合發(fā)行條件的，保薦機(jī)構(gòu)(主承銷(xiāo)商)應(yīng)督促發(fā)行人主動(dòng)交回已取得的核準(zhǔn)批文。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
9、 毒丸策略包括（ ?。?。
A．負(fù)債毒丸
B．人員毒丸
C．股權(quán)毒丸
D．管理層毒丸計(jì)劃
不定項(xiàng)選擇題
10、新股發(fā)行中，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就（ ）作出決議，并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)。
A．新股發(fā)行的方案
B．本次募集資金使用的可行性報(bào)告
C．前次募集資金使用的報(bào)告
D．其他必須明確的事項(xiàng)
1、 發(fā)行人在報(bào)送首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件后變更簽字律師或律師事務(wù)所的，（ ?。?duì)更換后的律師或律師事務(wù)所出具的專(zhuān)業(yè)報(bào)告應(yīng)重新履行核查義務(wù)。
A．發(fā)行人
B．保薦機(jī)構(gòu)
C．會(huì)計(jì)師或會(huì)計(jì)師事務(wù)所
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
2、 企業(yè)發(fā)行的短期融資券待償還余額不得超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的（ ?。?。
A．15％
B．25％
C．30％
D．40％
3、 每一只證券發(fā)行均可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過(guò)5家。（ ）
4、 發(fā)行人本次募集資金擬用于重大資產(chǎn)購(gòu)買(mǎi)的，應(yīng)當(dāng)披露（ ）。
A．發(fā)行人假設(shè)按預(yù)計(jì)購(gòu)買(mǎi)基準(zhǔn)日完成購(gòu)買(mǎi)的盈利預(yù)測(cè)報(bào)告
B．假設(shè)發(fā)行當(dāng)年1月1日完成購(gòu)買(mǎi)的盈利預(yù)測(cè)報(bào)告
C．假設(shè)發(fā)行當(dāng)年12月30日完成購(gòu)買(mǎi)的盈利預(yù)測(cè)報(bào)告
D．發(fā)行人假設(shè)按預(yù)計(jì)購(gòu)買(mǎi)基準(zhǔn)日完成購(gòu)買(mǎi)的盈利預(yù)測(cè)報(bào)告及假設(shè)發(fā)行當(dāng)年1月1日完成購(gòu)買(mǎi)的盈利預(yù)測(cè)報(bào)告
5、 上市公司并購(gòu)重組申請(qǐng)經(jīng)并購(gòu)重組委員會(huì)審核未獲通過(guò)且中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)決定的，申請(qǐng)人需在6個(gè)月后重新提出并購(gòu)重組申請(qǐng)。（ ?。?BR> 6、 20世紀(jì)末期以來(lái)，在投資銀行業(yè)的混業(yè)經(jīng)營(yíng)時(shí)期，出現(xiàn)了所謂的“脫媒”現(xiàn)象。（ ?。?BR> 7、 采用全額預(yù)繳款、比例配售、余款即退的發(fā)行方式，其中機(jī)構(gòu)股票賬戶(hù)的申購(gòu)量不得超過(guò)公司發(fā)行后總股本的（ ?。?。
A．5％
B．10％
C．15％
D．20％
8、 發(fā)行人取得核準(zhǔn)批文后因發(fā)生重大事項(xiàng)或重大變化而不再符合發(fā)行條件的，保薦機(jī)構(gòu)(主承銷(xiāo)商)應(yīng)督促發(fā)行人主動(dòng)交回已取得的核準(zhǔn)批文。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
9、 毒丸策略包括（ ?。?。
A．負(fù)債毒丸
B．人員毒丸
C．股權(quán)毒丸
D．管理層毒丸計(jì)劃
不定項(xiàng)選擇題
10、新股發(fā)行中，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就（ ）作出決議，并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)。
A．新股發(fā)行的方案
B．本次募集資金使用的可行性報(bào)告
C．前次募集資金使用的報(bào)告
D．其他必須明確的事項(xiàng)