單項(xiàng)選擇題
1、 投資者通過上海證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票時(shí)，買賣方向?yàn)椋ā 。?BR> A．買入
B．賣出
C．買入或賣出
D．不申報(bào)買賣方向
2、 根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法(暫行)》的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)掛牌公司公開發(fā)行股票申請(qǐng)的，主辦報(bào)價(jià)券商應(yīng)終止其股份掛牌報(bào)價(jià)。（ ?。?BR> 3、 見券付款是指在首次交收H完成債券質(zhì)押登記后，逆回購方按合同約定將資金劃至正回購方指定賬戶的交收方式。（ ?。?BR> 4、 目前各國證券市場廣泛采用的交收方式是滾動(dòng)交收。（ ）
5、 深圳證券交易所規(guī)定，股票申購單位為500股，每一證券賬戶申購委托不少于500股。（ ?。?BR> 6、 非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)手段獲得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息建議他人買賣證券的行為屬于內(nèi)幕交易行為。
A．正確
B．錯(cuò)誤
7、以營利為目的并以自有資金和賬戶買賣依法公開發(fā)行或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他有價(jià)證券的行為是證券公司的（ ?。?BR> A．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B．證券委托業(yè)務(wù)
C．證券自營業(yè)務(wù)
D．證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
多項(xiàng)選擇題
8、下列關(guān)于禁止內(nèi)幕交易措施的描述中，正確的是（ ?。?BR> A．證券公司員工要在思想上提高認(rèn)識(shí)，自覺地不利用內(nèi)幕信息從事證券自營買賣
B．中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)幕交易的監(jiān)管，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為則嚴(yán)肅處理
C．證券公司要嚴(yán)格保密紀(jì)律，非參與企業(yè)服務(wù)的人員自覺做到不打聽內(nèi)幕信息
D．證券公司可為上市公司提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離
9、甲證券公司是一個(gè)剛成立的有權(quán)經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，當(dāng)?shù)氐闹袊C監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)其例行檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)以下現(xiàn)象，其中符合規(guī)定的有（ ）。
A．該公司采取有力措施使定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券自營業(yè)務(wù)有效隔離
B．為了降低運(yùn)營成本，該證券公司的總經(jīng)理同時(shí)負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)
C．投資資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主辦人和投資自營業(yè)務(wù)的主辦人不是同一人
D．定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人和其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人也不是同一人
10、目前上海證券交易所質(zhì)押式國債回購交易品種包括（ ?。?BR> A．91天
B．28天
C．7天
D．3天
1、 投資者通過上海證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票時(shí)，買賣方向?yàn)椋ā 。?BR> A．買入
B．賣出
C．買入或賣出
D．不申報(bào)買賣方向
2、 根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法(暫行)》的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)掛牌公司公開發(fā)行股票申請(qǐng)的，主辦報(bào)價(jià)券商應(yīng)終止其股份掛牌報(bào)價(jià)。（ ?。?BR> 3、 見券付款是指在首次交收H完成債券質(zhì)押登記后，逆回購方按合同約定將資金劃至正回購方指定賬戶的交收方式。（ ?。?BR> 4、 目前各國證券市場廣泛采用的交收方式是滾動(dòng)交收。（ ）
5、 深圳證券交易所規(guī)定，股票申購單位為500股，每一證券賬戶申購委托不少于500股。（ ?。?BR> 6、 非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)手段獲得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息建議他人買賣證券的行為屬于內(nèi)幕交易行為。
A．正確
B．錯(cuò)誤
7、以營利為目的并以自有資金和賬戶買賣依法公開發(fā)行或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他有價(jià)證券的行為是證券公司的（ ?。?BR> A．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B．證券委托業(yè)務(wù)
C．證券自營業(yè)務(wù)
D．證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
多項(xiàng)選擇題
8、下列關(guān)于禁止內(nèi)幕交易措施的描述中，正確的是（ ?。?BR> A．證券公司員工要在思想上提高認(rèn)識(shí)，自覺地不利用內(nèi)幕信息從事證券自營買賣
B．中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)幕交易的監(jiān)管，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為則嚴(yán)肅處理
C．證券公司要嚴(yán)格保密紀(jì)律，非參與企業(yè)服務(wù)的人員自覺做到不打聽內(nèi)幕信息
D．證券公司可為上市公司提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離
9、甲證券公司是一個(gè)剛成立的有權(quán)經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，當(dāng)?shù)氐闹袊C監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)其例行檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)以下現(xiàn)象，其中符合規(guī)定的有（ ）。
A．該公司采取有力措施使定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券自營業(yè)務(wù)有效隔離
B．為了降低運(yùn)營成本，該證券公司的總經(jīng)理同時(shí)負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)
C．投資資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主辦人和投資自營業(yè)務(wù)的主辦人不是同一人
D．定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人和其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人也不是同一人
10、目前上海證券交易所質(zhì)押式國債回購交易品種包括（ ?。?BR> A．91天
B．28天
C．7天
D．3天