單項(xiàng)選擇題
1、 上市公司境外上市的財(cái)務(wù)顧問應(yīng)該自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束之后的10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券交易所報(bào)送（ ?。?BR> A．持續(xù)上市總結(jié)報(bào)告書
B．招股說明書
C．信息備忘錄
D．招股章程
2、 以募集方式設(shè)立公司，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，擬向社會(huì)發(fā)行的股份應(yīng)達(dá)公司股份總數(shù)的（ ?。┮陨?。
A．10％
B．20％
C．25％
D．30％
3、 上市公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于本次發(fā)行申請(qǐng)的不予核準(zhǔn)決定后，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)工作日內(nèi)予以公告。（ ?。?BR> 4、 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在發(fā)行前將招股說明書摘要刊登于至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊，同時(shí)將招股說明書全文刊登于中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的網(wǎng)站。（ ?。?BR> 5、 在招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)披露近（ ）年關(guān)聯(lián)交易對(duì)其財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果的影響。
A．1
B．2
C．3
D．5
6、 首次申請(qǐng)?jiān)谙愀蹌?chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市的內(nèi)地企業(yè)如具備24個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，則市值不得少于（ ?。┤f港元；如具備12個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，則市值不得少于（ ）億港元。
A．40002
B．50003
C．46005
D．50005
多項(xiàng)選擇題
7、關(guān)于市凈率法，下列說法中正確的有（ ?。?。
A．市凈率是指股票市場(chǎng)價(jià)格與每股收益的比率
B．計(jì)算公式為：市凈率一股票市場(chǎng)價(jià)格÷每股凈資產(chǎn)
C．通過市凈率定價(jià)法估值時(shí)，首先應(yīng)根據(jù)審核后的凈資產(chǎn)計(jì)算出發(fā)行人的每股凈資產(chǎn)
D．根據(jù)相關(guān)規(guī)則人為規(guī)定市凈率
8、關(guān)于可交換公司債券進(jìn)行股票交換的價(jià)格及其調(diào)整與修正，正確的有（ ?。?。
A．公司債券交換為每股股份的價(jià)格，應(yīng)當(dāng)不低于公告募集說明書日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一個(gè)交易日的均價(jià)
B．募集說明書應(yīng)當(dāng)事先約定交換價(jià)格及其調(diào)整、修正原則
C．若調(diào)整或修正交換價(jià)格，將造成預(yù)備用于交換的股票數(shù)量少于未償還可交換公司債券全部換股所需股票的，公司必須事先補(bǔ)充提供預(yù)備用于交換的股票
D．公司應(yīng)對(duì)事先補(bǔ)充提供預(yù)備用于交換的股票設(shè)定擔(dān)保，辦理相關(guān)登記手續(xù)
9、企業(yè)債券上市推薦人應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ?。?。
A．具備股票主承銷商資格且信譽(yù)良好
B．具有交易所會(huì)員資格
C．最近1年內(nèi)無重大違法、違規(guī)行為
D．負(fù)責(zé)推薦工作的所有業(yè)務(wù)人員熟悉交易所章程及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則
10、 我國(guó)國(guó)債發(fā)行招標(biāo)規(guī)則的制定中，招標(biāo)標(biāo)的可以是（ ?。?BR> A．利率
B．利差
C．價(jià)格
D．?dāng)?shù)量
1、 上市公司境外上市的財(cái)務(wù)顧問應(yīng)該自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束之后的10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券交易所報(bào)送（ ?。?BR> A．持續(xù)上市總結(jié)報(bào)告書
B．招股說明書
C．信息備忘錄
D．招股章程
2、 以募集方式設(shè)立公司，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，擬向社會(huì)發(fā)行的股份應(yīng)達(dá)公司股份總數(shù)的（ ?。┮陨?。
A．10％
B．20％
C．25％
D．30％
3、 上市公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于本次發(fā)行申請(qǐng)的不予核準(zhǔn)決定后，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)工作日內(nèi)予以公告。（ ?。?BR> 4、 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在發(fā)行前將招股說明書摘要刊登于至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊，同時(shí)將招股說明書全文刊登于中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的網(wǎng)站。（ ?。?BR> 5、 在招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)披露近（ ）年關(guān)聯(lián)交易對(duì)其財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果的影響。
A．1
B．2
C．3
D．5
6、 首次申請(qǐng)?jiān)谙愀蹌?chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市的內(nèi)地企業(yè)如具備24個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，則市值不得少于（ ?。┤f港元；如具備12個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，則市值不得少于（ ）億港元。
A．40002
B．50003
C．46005
D．50005
多項(xiàng)選擇題
7、關(guān)于市凈率法，下列說法中正確的有（ ?。?。
A．市凈率是指股票市場(chǎng)價(jià)格與每股收益的比率
B．計(jì)算公式為：市凈率一股票市場(chǎng)價(jià)格÷每股凈資產(chǎn)
C．通過市凈率定價(jià)法估值時(shí)，首先應(yīng)根據(jù)審核后的凈資產(chǎn)計(jì)算出發(fā)行人的每股凈資產(chǎn)
D．根據(jù)相關(guān)規(guī)則人為規(guī)定市凈率
8、關(guān)于可交換公司債券進(jìn)行股票交換的價(jià)格及其調(diào)整與修正，正確的有（ ?。?。
A．公司債券交換為每股股份的價(jià)格，應(yīng)當(dāng)不低于公告募集說明書日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一個(gè)交易日的均價(jià)
B．募集說明書應(yīng)當(dāng)事先約定交換價(jià)格及其調(diào)整、修正原則
C．若調(diào)整或修正交換價(jià)格，將造成預(yù)備用于交換的股票數(shù)量少于未償還可交換公司債券全部換股所需股票的，公司必須事先補(bǔ)充提供預(yù)備用于交換的股票
D．公司應(yīng)對(duì)事先補(bǔ)充提供預(yù)備用于交換的股票設(shè)定擔(dān)保，辦理相關(guān)登記手續(xù)
9、企業(yè)債券上市推薦人應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ?。?。
A．具備股票主承銷商資格且信譽(yù)良好
B．具有交易所會(huì)員資格
C．最近1年內(nèi)無重大違法、違規(guī)行為
D．負(fù)責(zé)推薦工作的所有業(yè)務(wù)人員熟悉交易所章程及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則
10、 我國(guó)國(guó)債發(fā)行招標(biāo)規(guī)則的制定中，招標(biāo)標(biāo)的可以是（ ?。?BR> A．利率
B．利差
C．價(jià)格
D．?dāng)?shù)量