單項(xiàng)選擇題
1、 固定收益平臺(tái)交易采用（ ?。﹥煞N方式。
A．市價(jià)交易和限價(jià)交易
B．報(bào)價(jià)交易和詢(xún)價(jià)交易
C．報(bào)價(jià)交易和限價(jià)交易
D．限價(jià)交易和詢(xún)價(jià)交易
2、中國(guó)結(jié)算公司于收到證券劃轉(zhuǎn)指令的當(dāng)日日終，對(duì)符合要求的證券劃轉(zhuǎn)指令進(jìn)行劃轉(zhuǎn)處理，且只對(duì)已完成證券交收或凈應(yīng)付證券交收鎖定之后的證券進(jìn)行劃出處理。如果委托劃出的證券數(shù)量小于該證券賬戶(hù)中可劃出的該種證券的數(shù)量，則該筆證券劃轉(zhuǎn)指令無(wú)效。（ ）
3、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的委托申報(bào)，下列說(shuō)法不正確的是（ ?。?BR> A．證券經(jīng)紀(jì)商在同時(shí)接受2個(gè)委托人買(mǎi)進(jìn)委托與賣(mài)出委托且種類(lèi)、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，仍應(yīng)向證券交易所進(jìn)行委托報(bào)盤(pán)，不得通過(guò)對(duì)沖自行完成交易
B．證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券委托，向證券交易所進(jìn)行委托申報(bào)時(shí)，應(yīng)同時(shí)凍結(jié)客戶(hù)相應(yīng)數(shù)量的證券或資金
C．證券經(jīng)紀(jì)商為客戶(hù)進(jìn)行申報(bào)時(shí)，為使客戶(hù)委托數(shù)額成交，可根據(jù)市場(chǎng)行情的變化，將客戶(hù)指令分次進(jìn)行申報(bào)
D．證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行委托申報(bào)的原則是時(shí)間優(yōu)先、客戶(hù)優(yōu)先
4、 ETF是一種（ ?。?BR> A．保本型基金
B．債券型基金
C．貨幣型基金
D．指數(shù)型基金
5、 新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行時(shí)，申購(gòu)日后的第（ ?。┨欤瑢?duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍。
A．1
B．2
C．3
D．4
6、 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿(mǎn)（ ?。┠辍?BR> A．2
B．3
C．4
D．5
7、 證券營(yíng)業(yè)部的印鑒、支票專(zhuān)用章應(yīng)確定由（ ?。?zhuān)人保管。
A．一名出納人員
B．兩名會(huì)計(jì)人員
C．兩名會(huì)計(jì)主管
D．一名會(huì)計(jì)人員
多項(xiàng)選擇題
8、 按照交易場(chǎng)所劃分，我國(guó)證券賬戶(hù)可劃分為（ ?。?BR> A．上海證券賬戶(hù)
B．深圳證券賬戶(hù)
C．人民幣普通股票賬戶(hù)
D．人民幣特種股票賬戶(hù)
9、 根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，下列關(guān)于客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的說(shuō)法中，正確的有（ ?。?。
A．證券公司應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無(wú)異議意見(jiàn)或者作出批準(zhǔn)決定之日起90日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開(kāi)始投資運(yùn)作
B．證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)
C．一般情況下，參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶(hù)不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額
D．證券公司為調(diào)劑資金頭寸，經(jīng)托管機(jī)構(gòu)同意，可將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的債券用于回購(gòu)
10、在我國(guó)證券公司開(kāi)展代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)過(guò)程中，下列選項(xiàng)中進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的公司有（ ）。
A．原STAQ系統(tǒng)掛牌的公司
B．原NET系統(tǒng)掛牌的公司
C．退市公司
D．中關(guān)村科技園非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的掛牌公司
1、 固定收益平臺(tái)交易采用（ ?。﹥煞N方式。
A．市價(jià)交易和限價(jià)交易
B．報(bào)價(jià)交易和詢(xún)價(jià)交易
C．報(bào)價(jià)交易和限價(jià)交易
D．限價(jià)交易和詢(xún)價(jià)交易
2、中國(guó)結(jié)算公司于收到證券劃轉(zhuǎn)指令的當(dāng)日日終，對(duì)符合要求的證券劃轉(zhuǎn)指令進(jìn)行劃轉(zhuǎn)處理，且只對(duì)已完成證券交收或凈應(yīng)付證券交收鎖定之后的證券進(jìn)行劃出處理。如果委托劃出的證券數(shù)量小于該證券賬戶(hù)中可劃出的該種證券的數(shù)量，則該筆證券劃轉(zhuǎn)指令無(wú)效。（ ）
3、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的委托申報(bào)，下列說(shuō)法不正確的是（ ?。?BR> A．證券經(jīng)紀(jì)商在同時(shí)接受2個(gè)委托人買(mǎi)進(jìn)委托與賣(mài)出委托且種類(lèi)、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，仍應(yīng)向證券交易所進(jìn)行委托報(bào)盤(pán)，不得通過(guò)對(duì)沖自行完成交易
B．證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券委托，向證券交易所進(jìn)行委托申報(bào)時(shí)，應(yīng)同時(shí)凍結(jié)客戶(hù)相應(yīng)數(shù)量的證券或資金
C．證券經(jīng)紀(jì)商為客戶(hù)進(jìn)行申報(bào)時(shí)，為使客戶(hù)委托數(shù)額成交，可根據(jù)市場(chǎng)行情的變化，將客戶(hù)指令分次進(jìn)行申報(bào)
D．證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行委托申報(bào)的原則是時(shí)間優(yōu)先、客戶(hù)優(yōu)先
4、 ETF是一種（ ?。?BR> A．保本型基金
B．債券型基金
C．貨幣型基金
D．指數(shù)型基金
5、 新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行時(shí)，申購(gòu)日后的第（ ?。┨欤瑢?duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍。
A．1
B．2
C．3
D．4
6、 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿(mǎn)（ ?。┠辍?BR> A．2
B．3
C．4
D．5
7、 證券營(yíng)業(yè)部的印鑒、支票專(zhuān)用章應(yīng)確定由（ ?。?zhuān)人保管。
A．一名出納人員
B．兩名會(huì)計(jì)人員
C．兩名會(huì)計(jì)主管
D．一名會(huì)計(jì)人員
多項(xiàng)選擇題
8、 按照交易場(chǎng)所劃分，我國(guó)證券賬戶(hù)可劃分為（ ?。?BR> A．上海證券賬戶(hù)
B．深圳證券賬戶(hù)
C．人民幣普通股票賬戶(hù)
D．人民幣特種股票賬戶(hù)
9、 根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，下列關(guān)于客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的說(shuō)法中，正確的有（ ?。?。
A．證券公司應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無(wú)異議意見(jiàn)或者作出批準(zhǔn)決定之日起90日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開(kāi)始投資運(yùn)作
B．證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)
C．一般情況下，參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶(hù)不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額
D．證券公司為調(diào)劑資金頭寸，經(jīng)托管機(jī)構(gòu)同意，可將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的債券用于回購(gòu)
10、在我國(guó)證券公司開(kāi)展代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)過(guò)程中，下列選項(xiàng)中進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的公司有（ ）。
A．原STAQ系統(tǒng)掛牌的公司
B．原NET系統(tǒng)掛牌的公司
C．退市公司
D．中關(guān)村科技園非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的掛牌公司