單項(xiàng)選擇題
1、證券交易所的從業(yè)人員誘騙投資者買賣證券的，撤銷其證券從業(yè)資格，并處以（ ）的罰款。
A．1萬元以上3萬元以下
B．1萬元以上5萬元以下
C．3萬元以上10萬元以下
D．3萬元以上20萬元以下
2、 由于通貨膨脹、貨幣貶值給投資者帶來實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于（ ?。?。
A．經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
B．購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)
C．利率風(fēng)險(xiǎn)
D．違約風(fēng)險(xiǎn)
3、 上市公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券時(shí)，要求最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于（?。鄢墙?jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)相比以低者為計(jì)算依據(jù)。
A．6%
B．8%
C．10%
D．15%
4、收入型基金的主要目的是從其投資組合的債券中得到適當(dāng)?shù)睦⑹找?，與此同時(shí)又可以獲得普通股的升值收益。（ ?。?BR> 5、 大股東利用自有資金，從公開市場(chǎng)上買回發(fā)行在外的股票，稱為股份回購(gòu)。（ ?。?BR> 6、 證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)以上的業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（ ?。?。
A．5億元
B．10億元
C．5000萬元
D．1億兀
多項(xiàng)選擇題
7、收益公司債券與一般債券的不同點(diǎn)有（ ?。?。
A．利息只在公司有盈利時(shí)才支付
B．如果發(fā)行公司的利潤(rùn)扣除各項(xiàng)固定支出后的余額不足支付債券利息時(shí)，未付利息可以累加，待公司收益增加后再補(bǔ)發(fā)
C．所有應(yīng)付利息付清后，公司才可以對(duì)股東分紅
D．沒有固定到期日
8、證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，必須符合的規(guī)定包括（ ?。?。
A．為單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
B．接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的25%
C．為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
D．接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%
9、 根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見的金融遠(yuǎn)期合約類別包括（ ）。
A．期貨類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約
B．債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約
C．股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約
D．遠(yuǎn)期匯率協(xié)議
10、下列對(duì)證券投資基金認(rèn)識(shí)正確的是（ ）。
A．通過公開發(fā)售基金份額募集資金
B．由基金托管人托管，由基金管理人管理和運(yùn)用資金
C．以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式
D．基金產(chǎn)業(yè)與銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)并駕齊驅(qū)，成為現(xiàn)代金融體系的四大支柱之一
1、證券交易所的從業(yè)人員誘騙投資者買賣證券的，撤銷其證券從業(yè)資格，并處以（ ）的罰款。
A．1萬元以上3萬元以下
B．1萬元以上5萬元以下
C．3萬元以上10萬元以下
D．3萬元以上20萬元以下
2、 由于通貨膨脹、貨幣貶值給投資者帶來實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于（ ?。?。
A．經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
B．購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)
C．利率風(fēng)險(xiǎn)
D．違約風(fēng)險(xiǎn)
3、 上市公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券時(shí)，要求最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于（?。鄢墙?jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)相比以低者為計(jì)算依據(jù)。
A．6%
B．8%
C．10%
D．15%
4、收入型基金的主要目的是從其投資組合的債券中得到適當(dāng)?shù)睦⑹找?，與此同時(shí)又可以獲得普通股的升值收益。（ ?。?BR> 5、 大股東利用自有資金，從公開市場(chǎng)上買回發(fā)行在外的股票，稱為股份回購(gòu)。（ ?。?BR> 6、 證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)以上的業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（ ?。?。
A．5億元
B．10億元
C．5000萬元
D．1億兀
多項(xiàng)選擇題
7、收益公司債券與一般債券的不同點(diǎn)有（ ?。?。
A．利息只在公司有盈利時(shí)才支付
B．如果發(fā)行公司的利潤(rùn)扣除各項(xiàng)固定支出后的余額不足支付債券利息時(shí)，未付利息可以累加，待公司收益增加后再補(bǔ)發(fā)
C．所有應(yīng)付利息付清后，公司才可以對(duì)股東分紅
D．沒有固定到期日
8、證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，必須符合的規(guī)定包括（ ?。?。
A．為單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
B．接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的25%
C．為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
D．接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%
9、 根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見的金融遠(yuǎn)期合約類別包括（ ）。
A．期貨類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約
B．債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約
C．股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約
D．遠(yuǎn)期匯率協(xié)議
10、下列對(duì)證券投資基金認(rèn)識(shí)正確的是（ ）。
A．通過公開發(fā)售基金份額募集資金
B．由基金托管人托管，由基金管理人管理和運(yùn)用資金
C．以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式
D．基金產(chǎn)業(yè)與銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)并駕齊驅(qū)，成為現(xiàn)代金融體系的四大支柱之一