單項(xiàng)選擇題
1、 有效市場(chǎng)形式下，全部可獲知的信息包括全部歷史價(jià)格信息、全部公開信息以及內(nèi)部信息、私人信息等所有可對(duì)證券價(jià)格帶來影響的信息。（ ?。?BR> 2、 某投資人投資1萬元申購(gòu)某基金，申購(gòu)費(fèi)率為1．5％，假定申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1．050 0元，則其可得到的申購(gòu)份額為（ ?。?BR> A．9 480．95份
B．9 383．06份
C．9 350．95份
D．9 280．95份
3、 股票投資組合的積極型管理策略是有效市場(chǎng)的選擇。（ ）
4、 一般而言，只有在存在（ ?。┑氖找婕?jí)差和（ ）的過渡期時(shí)，債券投資者才會(huì)進(jìn)行互換操作。
A．較高，較短
B．較低，較長(zhǎng)
C．較高，較長(zhǎng)
D．較低，較高
5、 各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須防范風(fēng)險(xiǎn)，審慎經(jīng)營(yíng)，保證基金資產(chǎn)的安全與完整。這體現(xiàn)了內(nèi)部控制原則中的（ ?。?。
A．合法性原則
B．獨(dú)立性原則
C．有效性原則
D．審慎性原則
6、 下列哪個(gè)人沒有提出CAPM模型?（ ?。?BR> A．馬柯威茨
B．威廉夏普
C．約翰霠祧耐
D．簡(jiǎn)槧魤
7、 基金托管人內(nèi)控制度應(yīng)根據(jù)國(guó)家政策、法律及經(jīng)營(yíng)管理的需要適時(shí)修改完善，并保證得到全面落實(shí)執(zhí)行，不得有任何空間、時(shí)限及人員的例外。（ ）
多項(xiàng)選擇題
8、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列哪些投資活動(dòng)（ ?。?BR> A．向他人貸款或者提供擔(dān)保
B．從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資
C．承銷證券
D．進(jìn)行內(nèi)幕交易
9、QDII基金可以投資下列哪些金融產(chǎn)品或工具（ ）。
A．政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國(guó)際金融組織發(fā)行的證券
B．與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)證券市場(chǎng)掛牌交易的普通股、優(yōu)先股
C．銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購(gòu)協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場(chǎng)工具
D．房地產(chǎn)抵押按揭、不動(dòng)產(chǎn)等
10、 與債券相比，債券基金投資風(fēng)險(xiǎn)的特征有（ ?。?。
A．所承受的利率風(fēng)險(xiǎn)通常保持在一定水平
B．所承受的利率風(fēng)險(xiǎn)取決于所持有債券的平均久期
C．可以避免單一債券可能面臨的較高的信用風(fēng)險(xiǎn)
D．分散了系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
1、 有效市場(chǎng)形式下，全部可獲知的信息包括全部歷史價(jià)格信息、全部公開信息以及內(nèi)部信息、私人信息等所有可對(duì)證券價(jià)格帶來影響的信息。（ ?。?BR> 2、 某投資人投資1萬元申購(gòu)某基金，申購(gòu)費(fèi)率為1．5％，假定申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1．050 0元，則其可得到的申購(gòu)份額為（ ?。?BR> A．9 480．95份
B．9 383．06份
C．9 350．95份
D．9 280．95份
3、 股票投資組合的積極型管理策略是有效市場(chǎng)的選擇。（ ）
4、 一般而言，只有在存在（ ?。┑氖找婕?jí)差和（ ）的過渡期時(shí)，債券投資者才會(huì)進(jìn)行互換操作。
A．較高，較短
B．較低，較長(zhǎng)
C．較高，較長(zhǎng)
D．較低，較高
5、 各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須防范風(fēng)險(xiǎn)，審慎經(jīng)營(yíng)，保證基金資產(chǎn)的安全與完整。這體現(xiàn)了內(nèi)部控制原則中的（ ?。?。
A．合法性原則
B．獨(dú)立性原則
C．有效性原則
D．審慎性原則
6、 下列哪個(gè)人沒有提出CAPM模型?（ ?。?BR> A．馬柯威茨
B．威廉夏普
C．約翰霠祧耐
D．簡(jiǎn)槧魤
7、 基金托管人內(nèi)控制度應(yīng)根據(jù)國(guó)家政策、法律及經(jīng)營(yíng)管理的需要適時(shí)修改完善，并保證得到全面落實(shí)執(zhí)行，不得有任何空間、時(shí)限及人員的例外。（ ）
多項(xiàng)選擇題
8、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列哪些投資活動(dòng)（ ?。?BR> A．向他人貸款或者提供擔(dān)保
B．從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資
C．承銷證券
D．進(jìn)行內(nèi)幕交易
9、QDII基金可以投資下列哪些金融產(chǎn)品或工具（ ）。
A．政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國(guó)際金融組織發(fā)行的證券
B．與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)證券市場(chǎng)掛牌交易的普通股、優(yōu)先股
C．銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購(gòu)協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場(chǎng)工具
D．房地產(chǎn)抵押按揭、不動(dòng)產(chǎn)等
10、 與債券相比，債券基金投資風(fēng)險(xiǎn)的特征有（ ?。?。
A．所承受的利率風(fēng)險(xiǎn)通常保持在一定水平
B．所承受的利率風(fēng)險(xiǎn)取決于所持有債券的平均久期
C．可以避免單一債券可能面臨的較高的信用風(fēng)險(xiǎn)
D．分散了系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)