一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
1、 傳統(tǒng)理論認(rèn)為，匯率下降，即本幣升值會(huì)引起（ ?。?。
A．出口的增加
B．進(jìn)口的減少
C．境外資本流入
D．國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)流動(dòng)性減弱
2、 在國(guó)際市場(chǎng)上，（ ?。┑某Ｒ娦问绞菄?guó)庫券，它是由政府發(fā)行用于彌補(bǔ)臨時(shí)收支差額的一種債券。
A．無期國(guó)債
B．中期國(guó)債
C．長(zhǎng)期國(guó)債
D．短期國(guó)債
3、 我國(guó)《證券法》規(guī)定：“證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以（ ）的罰款?！?BR> A．3萬元以下
B．3萬元以上10萬元以下
C．10萬元以上
D．1萬元以上5萬元以下
4、 公開披露的基金信息不包括（ ?。?。
A．基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值公告
B．涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟
C．對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行的預(yù)測(cè)
D．基金份額發(fā)售公告、基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告
5、 上市公司信息披露應(yīng)遵循的原則不包括（ ）。
A．全面原則
B．真實(shí)原則
C．準(zhǔn)確原則
D．完整原則
6、 早的證券化產(chǎn)品以（ ?。┓康禺a(chǎn)按揭貸款為支持，故稱為按揭支持證券(MBS)。
A．非銀行金融機(jī)構(gòu)
B．投資公司
C．政策銀行
D．商業(yè)銀行
7、 證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是（ ?。?。
A．代銷
B．余額包銷
C．全額包銷
D．包銷
8、 根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在（ ?。┕梢陨?，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。
A．1億
B．2億
C．3億
D．4億
9、 目前我國(guó)股票市場(chǎng)實(shí)行T+1清算制度，而期貨市場(chǎng)是（ ?。┙灰?。
A．T+0
B．T+2
C．T+3
D．T+7
10、 中國(guó)證券結(jié)算制度根據(jù)（ ?。┑脑瓌t設(shè)計(jì)。
A．即時(shí)交付
B．集中交付
C．貨銀對(duì)付
D．貨銀交付11、 股東基于股票的持有而享有股東權(quán)，是一種綜合權(quán)利，其中首要的權(quán)利是（ ?。?。
A．可以以股東身份參與股份公司的重大事項(xiàng)決策
B．公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)
C．股東持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓
D．優(yōu)先認(rèn)股權(quán)或配股權(quán)
12、 戰(zhàn)略投資者是與發(fā)行人業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密且欲長(zhǎng)期持有發(fā)行公司股票的機(jī)構(gòu)投資者。戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)獲得配售的股票持有期限不少于（ ?。﹤€(gè)月。
A．3
B．6
C．9
D．12
13、 1918年夏天成立的（ ?。┦侵袊?guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。
A．上海證券物品交易所
B．天津市企業(yè)交易所
C．青島物品交易所
D．北平證券交易所
14、 我國(guó)《證券法》規(guī)定，我國(guó)證券公司的組織形式為（ ?。?BR> A．私營(yíng)合伙企業(yè)
B．私營(yíng)獨(dú)資企業(yè)
C．有限責(zé)任公司或股份有限公司
D．非法人組織形式
15、 從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來看，（ ?。┦桥嘤桶l(fā)展市場(chǎng)的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。
A．降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
B．保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明
C．保護(hù)投資者利益，讓投資者樹立信心
D．防止內(nèi)幕交易
16、 優(yōu)先股票的特征不包括（ ?。?。
A．股息率固定
B．股息分派優(yōu)先
C．一般有表決權(quán)
D．剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先
17、 1998年以后，（ ?。┑淖C券公司監(jiān)管職責(zé)移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)，各地方政府的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)為中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，證券交易所劃歸中國(guó)證監(jiān)會(huì)管理，形成集中統(tǒng)一的證券公司監(jiān)管體制。
A．財(cái)政部
B．中國(guó)人民銀行
C．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
D．國(guó)務(wù)院
18、 股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是以一定的（ ?。┯?jì)算出來的未來收入的現(xiàn)值。
A．必要收益率
B．無風(fēng)險(xiǎn)利率
C．定期存款利息率
D．存款準(zhǔn)備金率
19、 關(guān)于證券投資基金與股票、債券區(qū)別的描述錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同
B．投資主體不同
C．所籌集資金的投向不同
D．風(fēng)險(xiǎn)水平不同
20、 股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（ ?。┮陨贤ㄟ^。
A．1／3
B．1／2
C．1／4
D．2／321、 以（ ?。橹鞯膫谪浭歉髦饕灰姿匾睦势谪浧贩N。
A．市政債券期貨
B．國(guó)債期貨
C．市政債券指數(shù)期貨
D．金融債券期貨
22、 可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相似之處是（ ?。?。
A．發(fā)行要素
B．適用的法規(guī)
C．發(fā)債主體和償債主體
D．所換股份的來源
23、 證券投資基金的特點(diǎn)不包括（ ?。?。
A．分散風(fēng)險(xiǎn)
B．專業(yè)理財(cái)
C．穩(wěn)定市場(chǎng)
D．集合投資
24、 下面關(guān)于證券發(fā)行的說明錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．按發(fā)行對(duì)象不同和有無中介機(jī)構(gòu)介入是證券發(fā)行基本的、共有的分類方法，也是發(fā)行主體選擇證券發(fā)行方式時(shí)首先要考慮的問題
B．私募發(fā)行的對(duì)象有兩類，一類是公司的老股東或發(fā)行人的員工，另一類是投資基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、保險(xiǎn)公司、商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)以及與發(fā)行人有密切往來關(guān)系的企業(yè)等機(jī)構(gòu)投資者
C．根據(jù)我國(guó)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，公開發(fā)行是指向不特定對(duì)象發(fā)行證券、向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過100人的以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為
D．上市公司發(fā)行證券，可以向不特定對(duì)象公開發(fā)行，也可以向特定對(duì)象非公開發(fā)行
25、 中證全債指數(shù)體系包括（ ?。┲环帜昶谥笖?shù)和（ ?。┲环诸悇e指數(shù)。
A．3，4
B．4，3
C．3，3
D．4，4
26、 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)始建于（ ?。?。
A．2005年10月
B．2003年6月
C．2002年10月
D．2001年6月
27、 政府債券的特征不包括（ ?。?。
A．安全性高
B．流通性差
C．收益穩(wěn)定
D．免稅待遇
28、 下面關(guān)于無記名股票特點(diǎn)的敘述，錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．與記名股票的差別不是在股東權(quán)利等方面，而是在股票的記載方式上
B．無記名股票發(fā)行時(shí)一般留有存根聯(lián)，它在形式上分為兩部分：一部分是股票的主體；另一部分是股息票，用于進(jìn)行股息結(jié)算和行使增資權(quán)利
C．我國(guó)《公司法》規(guī)定，發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量、編號(hào)及發(fā)行日期
D．認(rèn)購(gòu)時(shí)可以或分次繳納出資
29、 “熊貓債券”是指國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)依法在（ ?。┌l(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的、以人民幣計(jì)價(jià)的債券。
A．本國(guó)以外的亞洲市場(chǎng)
B．中國(guó)境內(nèi)
C．亞洲市場(chǎng)
D．全球
30、 （ ?。┦且话阋饬x上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權(quán)不是體現(xiàn)在股息多少上，而是在分配順序上。
A．參與優(yōu)先股票
B．非參與優(yōu)先股票
C．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票
D．可贖回優(yōu)先股票
31、 股權(quán)分置改革是為解決（ ?。┦袌?chǎng)相關(guān)股東之間的利益平衡問題而采取的舉措。
A．A股
B．H股
C．B股
D．N股
32、 財(cái)政部于1998年8月18日向四大國(guó)有商業(yè)銀行定向發(fā)行2700億元記賬式附息國(guó)債，期限為30年，年利率為7．2%，所籌資金專項(xiàng)用于撥補(bǔ)四大國(guó)有商業(yè)銀行資本金。該國(guó)債屬于（ ?。?。
A．特別國(guó)債
B．財(cái)政債券
C．長(zhǎng)期建設(shè)國(guó)債
D．國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券
33、 場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)以（ ?。┓绞竭M(jìn)行證券交易的市場(chǎng)。
A．公開招標(biāo)
B．議價(jià)
C．上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式
D．累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)
34、 取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合（ ?。l件的，可以通過證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。
A．未被機(jī)構(gòu)聘用
B．存在我國(guó)《證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形
C．被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者
D．近3年未受過刑事處罰
35、 我國(guó)《證券法》規(guī)定，上市公司出現(xiàn)以下（ ）情形，由證券交易所決定終止其股票上市交易。
A．公司情況發(fā)生重大變化，不符合公司債券上市條件
B．發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用
C．公司近3年連續(xù)虧損，在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利
D．公司有重大違法行為
36、 1993年，（ ?。┍慌鷾?zhǔn)首次在我國(guó)境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，發(fā)行對(duì)象為城鄉(xiāng)居民。
A．中國(guó)銀行
B．中國(guó)投資銀行
C．中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行
D．中國(guó)國(guó)際信托投資公司
37、 關(guān)于上證50指數(shù)，下列敘述錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．上證50指數(shù)采用派許加權(quán)方法，按照樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)計(jì)算
B．上證50指數(shù)根據(jù)流通市值、成交金額，對(duì)股票進(jìn)行綜合排名，從上證綜合指數(shù)中選擇排名前50位的股票組成樣本
C．指數(shù)以2003年12月31日為基日，以該日50只成分股的調(diào)整市值為基期，基數(shù)為1000點(diǎn)
D．當(dāng)樣本股名單發(fā)生變化、樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化或股價(jià)出現(xiàn)非交易因素的變動(dòng)時(shí)，采用“除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù)，以維護(hù)指數(shù)的連續(xù)性
38、 根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票如果在初步詢價(jià)階段參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足20家，發(fā)行（ ?。﹥|股以上的、參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足50家，發(fā)行人不得定價(jià)并應(yīng)中止發(fā)行。
A．2
B．3
C．4
D．5
39、 關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)敘述錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)
B．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)
C．必要時(shí)接受客戶的全權(quán)委托，決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格
D．經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系
40、 我國(guó)目前對(duì)證券發(fā)行實(shí)行的是（ ?。?。
A．注冊(cè)制
B．核準(zhǔn)制
C．通道制
D．審批制
41、 （ ?。┦侨蛑匾臋C(jī)構(gòu)投資者之一，曾一度超過投資基金成為投資規(guī)模大的機(jī)構(gòu)投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級(jí)公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。
A．合格境外機(jī)構(gòu)投資者
B．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
C．保險(xiǎn)公司
D．商業(yè)銀行
42、 （ ?。┎煌谄渌上?，它不是來自公司的盈利，而是對(duì)公司未來盈利的預(yù)分，實(shí)質(zhì)上是一種負(fù)債分配，也是無盈利無股息原則的一個(gè)例外。
A．財(cái)產(chǎn)股息
B．負(fù)債股息
C．股票股息
D．建業(yè)股息
43、 下列說法錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價(jià)格購(gòu)買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利
B．看漲期權(quán)也稱認(rèn)購(gòu)權(quán)，看跌期權(quán)也稱認(rèn)沽權(quán)
C．期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡
D．金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果日漸趨同
44、 歐洲債券是指借款人（ ?。?。
A．在歐洲國(guó)家發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國(guó)債券
B．在歐洲國(guó)家發(fā)行，以該國(guó)貨幣標(biāo)明面值的外國(guó)債券
C．在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值的國(guó)際債券
D．在本國(guó)發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國(guó)債券
45、 我國(guó)第一家專業(yè)性證券公司是（ ?。?。
A．中信證券公司
B．深圳特區(qū)證券公司
C．海通證券公司
D．華泰證券公司
46、 債券與股票的比較，錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．債券和股票都屬于有價(jià)證券
B．債券和股票都是籌資手段，因而都屬于負(fù)債
C．債券通常有規(guī)定的利率，而股票的股息紅利不固定
D．盡管從單個(gè)債券和股票看，它們的收益率經(jīng)常會(huì)發(fā)生差異，而且有時(shí)差距還很大，但是總體而言，二者的收益率是相互影響的
47、 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患，可以派出風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控現(xiàn)場(chǎng)工作組對(duì)證券公司進(jìn)行專項(xiàng)檢查，并及時(shí)向（ ?。┩▓?bào)情況。
A．有關(guān)地方人民政府
B．國(guó)務(wù)院
C．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D．證券公司
48、 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，不包括（ ?。?。
A．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)
B．資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)
C．會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所
D．證監(jiān)會(huì)
49、 根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行可分為（ ?。?。
A．荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)
B．單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)
C．價(jià)格招標(biāo)、單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)
D．價(jià)格招標(biāo)、收益率招標(biāo)
50、 外國(guó)公司的股票在美國(guó)上市通常采用（ ?。┬问?。
A．股票
B．存托憑證
C．認(rèn)股權(quán)證
D．股票期權(quán)
51、 一般認(rèn)為，基金起源于（ ?。?，是在18世紀(jì)末19世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動(dòng)下出現(xiàn)的。
A．德國(guó)
B．美國(guó)
C．英國(guó)
D．日本
52、投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計(jì)不高于本公司上季度末總資產(chǎn)的（ ?。?BR> A．10%
B．20%
C．30%
D．40%
53、 下面不屬于證券交易所的主要職能的是（ ?。?BR> A．為組織公平的集中交易提供保障
B．公布證券交易即時(shí)行情，并按交易日制作證券市場(chǎng)行情表，予以公布
C．因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以決定臨時(shí)停市等
D．對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，對(duì)異常的交易情況提出報(bào)告
54、 無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價(jià)的（ ?。┗虍?dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的高和低成交價(jià)格之間，由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。
A．±15%
B．±20%
C．±30%
D．±40%
55、 當(dāng)套期保值者沒能找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的期貨合約，在選用替代合約進(jìn)行套期保值操作時(shí)，由于不能完全鎖定未來現(xiàn)金流，就產(chǎn)生了（ ）。
A．信用風(fēng)險(xiǎn)
B．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
C．法律風(fēng)險(xiǎn)
D．基差風(fēng)險(xiǎn)
56、 證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易以及投資咨詢活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本低限額為人民幣（ ?。?BR> A．5000萬元
B．1億元
C．2億元
D．5億元
57、 （ ）一般將25%～50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。
A．成長(zhǎng)型基金
B．收入型基金
C．指數(shù)基金
D．平衡型基金
58、 中小企業(yè)板塊股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為近成交價(jià)的上下（ ?。?BR> A．2%
B．3%
C．4%
D．5%
59、 我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，非公開發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前（ ）名股東的，可以由上市公司自行銷售。
A．5
B．10
C．15
D．20
60、 按照《證券投資基金管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金的收益分配每年不得少于，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的（ ?。?，封閉式基金一般采用（ ）方式分紅。
A．70%，現(xiàn)金
B．90%，現(xiàn)金
C．70%，紅利再投資
D．90%，紅利再投資二、多項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩項(xiàng)符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
61、 創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的功能主要表現(xiàn)在（ ?。?BR> A．為非上市中小型高新技術(shù)股份公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)，同時(shí)也為退市后的上市公司股份提供繼續(xù)流通的場(chǎng)所
B．解決了原STAQ、NET系統(tǒng)歷史遺留的數(shù)家公司法人股的流通問題
C．在風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制中的作用，即承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)資本的退出窗口作用
D．作為資本市場(chǎng)所固有的功能，包括優(yōu)化資源配置、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)等作用
62、 針對(duì)中小企業(yè)板塊上市公司股本較小的共性特征，深圳證券交易所實(shí)行比主板市場(chǎng)更為嚴(yán)格的信息披露制度，下列各項(xiàng)屬于該信息披露制度內(nèi)容的有（ ?。?BR> A．建立募集資金使用定期審計(jì)制度
B．建立涉及公司發(fā)展戰(zhàn)略等內(nèi)容的年度報(bào)告說明會(huì)制度
C．建立定期報(bào)告披露上市公司股東持股分布制度
D．建立上市公司誠(chéng)信管理系統(tǒng)
63、 關(guān)于信用衍生工具的論述正確的是（ ）。
A．主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等
B．用于轉(zhuǎn)移或防范系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
C．是以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)涵的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具
D．是20世紀(jì)90年代以來發(fā)展為迅速的一類衍生產(chǎn)品
64、 證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括（ ）。
A．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)
C．證券登記結(jié)算公司
D．行業(yè)協(xié)會(huì)
65、 證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)必須符合的規(guī)定是（ ?。?。
A．對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
B．對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的10%
C．接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%
D．按對(duì)客戶融資規(guī)模的5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備
66、 根據(jù)我國(guó)相關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤(rùn)，在支付普通股票的紅利之前，可以從事的分配有（ ）。
A．彌補(bǔ)虧損
B．提取法定公積金
C．提取任意公積金
D．支付優(yōu)先股股息
67、 按照現(xiàn)行規(guī)定，下列哪些不是我國(guó)混合資本債券所具有的基本特征（ ?。?。
A．當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之前
B．當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序先于股權(quán)資本
C．混合資本債券到期時(shí)，如果發(fā)行人無力支付清償順序在該債券之前的債務(wù)，或支付該債券將導(dǎo)致無力支付清償順序在混合資本債券之前的債務(wù)，發(fā)行人可以延期支付該債券的本金和利息
D．期限在10年以上，發(fā)行之日起5年內(nèi)不得贖回
68、 盈利水平高的公司股票不是（ ?。?BR> A．高增長(zhǎng)股
B．績(jī)優(yōu)股
C．潛力股
D．紅籌股
69、 證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，可以對(duì)其采取下列（ ?。┐胧?。
A．限制業(yè)務(wù)活動(dòng)
B．責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)
C．撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可
D．指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管
70、 下面關(guān)于資本證券的敘述，正確的是（ ?。?BR> A．由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券
B．銀行證券屬于資本證券
C．是有價(jià)證券的主要形式
D．狹義有價(jià)證券即指資本證券
71、 進(jìn)入21世紀(jì)，金融創(chuàng)新深化的表現(xiàn)是（ ?。?BR> A．結(jié)構(gòu)化票據(jù)、交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、各類權(quán)證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易
B．在場(chǎng)外市場(chǎng)中，以各類奇異型期權(quán)為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn)，成為風(fēng)險(xiǎn)管理的利器
C．場(chǎng)外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展，以各類奇異型期權(quán)為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn)
D．新興市場(chǎng)在金融產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和創(chuàng)新方面也開始從簡(jiǎn)單模仿和復(fù)制逐步發(fā)展到獨(dú)立開發(fā)具有本土特色的各類新產(chǎn)品，成為全球金融創(chuàng)新浪潮不可忽視的重要組成部分
72、 我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有（ ）情形。
A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%
B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的5%
C．基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，單只基金所申報(bào)的金額超過該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量
D．違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定
73、 金融衍生工具按交易場(chǎng)所分類，包括（ ?。?。
A．股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具
B．貨幣衍生工具
C．OTC交易的衍生工具
D．交易所交易的衍生工具
74、 關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的說明，正確的是（ ）。
A．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱三板
B．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)始建于2001年6月
C．證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為上市股份有限公司提供規(guī)范股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺(tái)
D．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)自律性管理，以契約明確參與各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任
75、 我國(guó)證券市場(chǎng)上同時(shí)存在企業(yè)債券和公司債券，它們的區(qū)別有（ ?。?。
A．發(fā)行主體的范圍不同
B．發(fā)行定價(jià)方式不同
C．擔(dān)保要求不同
D．發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同
76、 宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股票價(jià)格的重要因素。宏觀經(jīng)濟(jì)影響股票價(jià)格的特點(diǎn)是（ ?。?BR> A．作用機(jī)制復(fù)雜
B．股價(jià)波動(dòng)幅度較大
C．波及范圍廣
D．干擾程度深
77、 當(dāng)上市公司出現(xiàn)下列（ ）情形時(shí)，上海證券交易所和深圳證券交易所決定暫停其股票在主板上市。
A．因連續(xù)兩年虧損，其股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，近一個(gè)會(huì)計(jì)年度審計(jì)結(jié)果表明公司繼續(xù)虧損
B．未在法定期限內(nèi)披露年度報(bào)告或者中期報(bào)告，其股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，在兩個(gè)月內(nèi)仍未披露應(yīng)披露的年度報(bào)告或者中期報(bào)告
C．股權(quán)分布發(fā)生變化不具備上市條件，被交易所實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，在六個(gè)月內(nèi)其股權(quán)分布仍不具備上市條件
D．因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或者虛假記載，其股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，在兩個(gè)月內(nèi)仍未按要求改正財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
78、 關(guān)于上市公司向原股東配售股份(配股)的條件，闡述正確的是（ ）。
A．?dāng)M配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的20%
B．控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開前公開認(rèn)配股份的數(shù)量
C．采用《證券法》規(guī)定的包銷方式發(fā)行
D．上市公司近36個(gè)月內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載、不存在重大違法行為
79、 記名股票的特點(diǎn)包括（ ?。?。
A．轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制
B．可以或分次繳納出資
C．股東權(quán)利歸屬于記名股東
D．便于掛失，相對(duì)安全
80、 針對(duì)中小企業(yè)股票的特點(diǎn)，深圳證券交易所對(duì)中小企業(yè)板塊的交易制度作了一些特別的安排，主要包括（ ）。
A．改進(jìn)開盤集合競(jìng)價(jià)制度和收盤價(jià)的確定方式，進(jìn)一步提高市場(chǎng)透明度，遏制市場(chǎng)操縱行為
B．設(shè)置有效競(jìng)價(jià)范圍以保證盤間交易價(jià)格的連續(xù)性，防止證券價(jià)格大幅波動(dòng)
C．完善交易信息公開制度，引入漲跌幅、振幅及換手率的偏離值等監(jiān)控指標(biāo)，按主要成交席位分別披露買賣情況，提高信息披露的有效性
D．完善交易異常波動(dòng)停牌制度，優(yōu)化股票價(jià)量異常判定指標(biāo)，及時(shí)揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，減少信息披露滯后或提前泄露的影響
81、 證券市場(chǎng)的形成主要?dú)w因于（ ）。
A．股份制的發(fā)展
B．信用制度的發(fā)展
C．社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展
D．國(guó)家政策的支持
82、 儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)與記賬式國(guó)債相比具有的不同之處有（ ?。?。
A．發(fā)行對(duì)象不同。對(duì)于記賬式國(guó)債，機(jī)構(gòu)和個(gè)人都可以購(gòu)買，而儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)的發(fā)行對(duì)象僅限于機(jī)構(gòu)
B．發(fā)行利率確定機(jī)制不同。記賬式國(guó)債的發(fā)行利率是由記賬式國(guó)債承銷團(tuán)成員投標(biāo)確定的；儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)的發(fā)行利率由財(cái)政部參照同期銀行存款利率及市場(chǎng)供求關(guān)系等因素確定
C．到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同。記賬式國(guó)債二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格是由市場(chǎng)決定的，其收益是不能預(yù)知的，并要承擔(dān)市場(chǎng)利率變動(dòng)帶來的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)；而儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)在發(fā)行時(shí)就對(duì)提前兌取條件作出規(guī)定，投資者提前兌取所能獲得的收益是可以預(yù)知的
D．流通或變現(xiàn)方式不同。記賬式國(guó)債可以上市流通，可以從二級(jí)市場(chǎng)上購(gòu)買，需要資金時(shí)可以按照市場(chǎng)價(jià)格賣出；儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)只能在發(fā)行期認(rèn)購(gòu)，不可以上市流通，但可以按照有關(guān)規(guī)定提前兌取
83、 原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司和滬深證券交易所退市公司，這類公司按其資質(zhì)和信息披露履行情況，其股票可以采取每周集合競(jìng)價(jià)（ ?。┐蔚姆绞竭M(jìn)行轉(zhuǎn)讓。
A．1
B．3
C．5
D．7
84、 依據(jù)計(jì)息方式劃分，歐洲債券市場(chǎng)包含的品種有（ ?。?BR> A．浮動(dòng)利率債券
B．固定利率債券
C．累進(jìn)利率債券
D．延付息票債券
85、 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員單位的自律管理包括（ ）。
A．規(guī)范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指引
B．規(guī)范發(fā)展，促進(jìn)行業(yè)創(chuàng)新，增強(qiáng)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力
C．制定行業(yè)公約，促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)
D．后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
86、 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)上活躍的投資者，可以利用（ ?。┻M(jìn)行證券投資。
A．借貸資金
B．受托投資資金
C．營(yíng)運(yùn)資金
D．自有資本
87、 證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)是指證券市場(chǎng)的構(gòu)成及其各部分之間的量比關(guān)系，其中較為重要的結(jié)構(gòu)有（ ?。?BR> A．品種結(jié)構(gòu)
B．層次結(jié)構(gòu)
C．多層次資本市場(chǎng)
D．交易所結(jié)構(gòu)
88、 證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息的用途包括（ ）。
A．作為中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行任職資格審核的依據(jù)
B．作為境內(nèi)外其他金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行任職資格審核的參考
C．作為中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)審核證券業(yè)執(zhí)業(yè)注冊(cè)或變更申請(qǐng)的依據(jù)
D．作為中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)推薦有關(guān)人選或組織行業(yè)評(píng)比的依據(jù)
89、 根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，將市場(chǎng)交易的組織形態(tài)劃分為（ ?。?。
A．現(xiàn)貨交易
B．互換交易
C．遠(yuǎn)期交易
D．期貨交易
90、 金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別主要有（ ?。?BR> A．交易者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性不同
B．履約保證不同
C．現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同
D．盈虧特點(diǎn)不同
91、 根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為（ ?。?BR> A．不動(dòng)產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化
B．信貸資產(chǎn)證券化
C．未來收益證券化
D．債券組合證券化
92、 首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市主要應(yīng)符合的條件有（ ?。?。
A．發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具備一定的盈利能力
B．發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具有一定規(guī)模和存續(xù)時(shí)間
C．發(fā)行人應(yīng)當(dāng)主營(yíng)業(yè)務(wù)突出
D．對(duì)發(fā)行人公司治理提出從嚴(yán)要求
93、 下面屬于《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中對(duì)證券公司組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定的是（ ）。
A．設(shè)立獨(dú)立董事，獨(dú)立董事不得在本證券公司擔(dān)任除董事、董事會(huì)專門委員會(huì)成員以外的職務(wù)，不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系
B．公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)專門委員會(huì)行使公司章程規(guī)定的職權(quán)
C．薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人不得由獨(dú)立董事?lián)?BR> D．對(duì)于證券公司設(shè)立董事會(huì)執(zhí)行委員會(huì)、管理委員會(huì)等行使證券公司經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確其名稱、組成、職責(zé)和議事規(guī)則
94、 衡量財(cái)務(wù)流動(dòng)性狀況需要從資產(chǎn)負(fù)債整體考量，常用的指標(biāo)包括（ ?。?BR> A．流動(dòng)比率
B．市盈率
C．杠桿比率
D．速動(dòng)比率
95、 對(duì)證券公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求有（ ）。
A．禁止同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，即證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經(jīng)營(yíng)存在利益沖突或者競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的同類業(yè)務(wù)
B．子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)
C．禁止相互持股的情形
D．要求建立風(fēng)險(xiǎn)隔離制度
96、 債券的票面要素包括（ ?。?BR> A．債券發(fā)行者名稱
B．債券的到期期限
C．債券的票面價(jià)值
D．債券的票面利率
97、 我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有（ ）。
A．向原股東配售股份
B．向不特定對(duì)象公開募集股份
C．發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
D．非公開發(fā)行股票
98、 我國(guó)基金管理公司的主要業(yè)務(wù)范圍包括（ ?。?。
A．證券投資基金業(yè)務(wù)
B．受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C．企業(yè)年金管理
D．投資咨詢服務(wù)
99、 依有價(jià)證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系的構(gòu)成主要有（ ）。
A．基金市場(chǎng)
B．債券市場(chǎng)
C．股票市場(chǎng)
D．衍生品市場(chǎng)
100、 關(guān)于外資股，下列表述正確的有（ ）。
A．外資股的發(fā)行對(duì)象限于外國(guó)和我國(guó)香港、澳門地區(qū)投資者
B．境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成
C．B股以人民幣標(biāo)明面值
D．境外上市外資股采取記名股票形式，以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購(gòu)
101、 下面通常被稱作影響股票價(jià)格變動(dòng)的基本因素的是（ ）。
A．行業(yè)前景
B．心理因素
C．公司的經(jīng)營(yíng)狀況
D．宏觀經(jīng)濟(jì)和證券市場(chǎng)運(yùn)行狀況
102、 2006年實(shí)施的新《證券法》對(duì)證券公司進(jìn)行了較為全面的規(guī)定，其中包括（ ）。
A．完善了證券公司設(shè)立制度，對(duì)股東特別是大股東的資格作出規(guī)定
B．對(duì)證券公司實(shí)行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)紀(jì)類
C．建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標(biāo)體系
D．確立證券公司高級(jí)管理人員任職資格管理制度
103、 契約型基金與公司型基金的區(qū)別是（ ?。?。
A．資金的性質(zhì)不同
B．投資者的地位不同
C．基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同
D．對(duì)投資額的限制不同
104、 財(cái)政政策是政府的重要宏觀經(jīng)濟(jì)政策，其對(duì)股票價(jià)格的影響表現(xiàn)在（ ）。
A．通過擴(kuò)大財(cái)政赤字、發(fā)行國(guó)債籌集資金，增加財(cái)政支出，刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展
B．通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤(rùn)和股息
C．干預(yù)資本市場(chǎng)各類交易適用的稅率
D．國(guó)債發(fā)行量會(huì)改變證券市場(chǎng)的證券供應(yīng)和資金需求，從而間接影響股票價(jià)格
105、 證券發(fā)行市場(chǎng)的作用主要表現(xiàn)在（ ）。
A．為資金需求者提供籌措資金的渠道
B．為政府宏觀部門調(diào)控經(jīng)濟(jì)提供了手段
C．為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化
D．形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化
106、 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中對(duì)證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制的規(guī)定包括（ ?。?BR> A．開展證券業(yè)務(wù)的了解客戶原則與適當(dāng)性原則
B．規(guī)定從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)必須按實(shí)際行情收益、必須有效隔離風(fēng)險(xiǎn)
C．從業(yè)人員不得直接或問接持股的規(guī)定
D．對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)，明確業(yè)務(wù)范圍，要求賬戶實(shí)名，防止賬外經(jīng)營(yíng)、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等，明確自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)
107、 商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，下面屬于商品證券的是（ ?。?BR> A．提貨單
B．購(gòu)物券
C．運(yùn)貨單
D．倉庫棧單
108、 國(guó)際債券的投資者主要有（ ）。
A．各國(guó)政府
B．各種基金會(huì)
C．銀行或其他金融機(jī)構(gòu)
D．工商財(cái)團(tuán)和自然人
109、 在國(guó)際金融市場(chǎng)上，存在若干重要的參考利率，它們是市場(chǎng)利率水平的重要指標(biāo)，同時(shí)也是金融機(jī)構(gòu)制定利率政策和設(shè)計(jì)金融工具的主要依據(jù)。除國(guó)債利率外，常見的參考利率包括（ ）。
A．倫敦銀行間同業(yè)拆放利率(libor)
B．香港銀行間同業(yè)拆放利率(Hibor)
C．歐洲美元定期存款單利率
D．聯(lián)邦基金利率
110、 關(guān)于證券發(fā)行制度敘述正確的是（ ?。?BR> A．證券發(fā)行注冊(cè)制實(shí)行公開管理原則，實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財(cái)務(wù)公開制度
B．證券發(fā)行核準(zhǔn)制實(shí)行實(shí)質(zhì)管理原則，即證券發(fā)行人不僅要以真實(shí)狀況的充分公開為條件，而且必須符合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定的若干適合于發(fā)行的實(shí)質(zhì)條件
C．證券發(fā)行實(shí)行注冊(cè)制要求發(fā)行人向投資者提供證券發(fā)行的有關(guān)資料，但監(jiān)管機(jī)構(gòu)并不保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良、價(jià)格適當(dāng)
D．證券發(fā)行制度主要有兩種：一是注冊(cè)制，以歐洲各國(guó)為代表；二是核準(zhǔn)制，以美國(guó)為代表三、判斷題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的為A，錯(cuò)誤的為B)
111、 證券業(yè)部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。（ ?。?BR> 112、 設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生，股票就是一種設(shè)權(quán)證券。（ ?。?BR> 113、 1992年10月，深圳有色金屬交易所推出了中國(guó)第一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約——特級(jí)鋁期貨標(biāo)準(zhǔn)合同，實(shí)現(xiàn)了由遠(yuǎn)期合同向期貨交易過渡。（ ）
114、 儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)是指財(cái)政部面向境內(nèi)中國(guó)公民儲(chǔ)蓄類資金發(fā)行的，以電子方式記錄債權(quán)的不可流通人民幣債券。目前，儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)通過政策性銀行面向個(gè)人投資者銷售。（ ?。?BR> 115、 封閉式基金必然反映單位基金份額的資產(chǎn)凈值。（ ）
116、 證券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定權(quán)的歸屬，我國(guó)目前對(duì)證券發(fā)行實(shí)行的是注冊(cè)制。（ ?。?BR> 117、 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人，代理其進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)。（ ?。?BR> 118、 國(guó)有股權(quán)由國(guó)家股和國(guó)有法人股兩部分組成。（ ）
119、 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，公司凈資本不低于2億元，并且各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為3億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為5億元。（ ）
120、 有價(jià)證券都是價(jià)值的直接代表，它們本質(zhì)上是價(jià)值的一種直接表現(xiàn)形式。（ ）121、 發(fā)行人推銷證券的方法有兩種：自銷和包銷。一般情況下，公開發(fā)行以包銷為主。（ ?。?BR> 122、 美國(guó)證券市場(chǎng)是從買賣政府債券開始的。（ ）
123、 基金托管人是基金持有人權(quán)益的代表，通常由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)擔(dān)任。（ ）
124、 證券交易所依法負(fù)責(zé)對(duì)有價(jià)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、托管、結(jié)算等進(jìn)行監(jiān)管。（ ?。?BR> 125、 專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)：集合性，即證券公司與客戶是一對(duì)多；特定性，即業(yè)務(wù)設(shè)定特定的投資目標(biāo)；通過專門賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作。（ ）
126、 息票累積債券是指規(guī)定了票面利率，但債券持有人必須在債券到期時(shí)性獲得還本付息，存續(xù)期間沒有利息支付的債券，所以也常被稱為緩息債券。（ ）
127、 我國(guó)《公司法》規(guī)定，記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓；．轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或名稱及住所記載于股東名冊(cè)。（ ）
128、 股價(jià)平均數(shù)采用股價(jià)平均法，用來度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后的價(jià)格水平的平均值，可分為簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)、加權(quán)股價(jià)平均數(shù)和修正股價(jià)平均數(shù)。（ ）
129、 證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。（ ）
130、 限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)主要用于投資國(guó)債、國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。（ ?。?31、 非上市證券就是那些不符合證券交易所上市條件的證券。（ ）
132、 中央銀行以公開市場(chǎng)操作作為政策手段，通過買賣政府債券或股票，影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控。（ ?。?BR> 133、 在實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，債券收益可以表現(xiàn)為三種形式：一是利息收入；二是資本損益；三是再投資收益。（ ?。?BR> 134、 恒生中國(guó)內(nèi)地指數(shù)包括77家在香港上市而營(yíng)業(yè)收益主要來自中國(guó)內(nèi)地的公司，又分為恒生中國(guó)企業(yè)指數(shù)(H股指數(shù))和恒生中資企業(yè)指數(shù)(紅籌股指數(shù))。（ ?。?BR> 135、 期貨交易是指交易雙方在集中的交易所市場(chǎng)以公開競(jìng)價(jià)方式所進(jìn)行的非標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約的交易。（ ）
136、 股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)，股東憑借股票可以獲得公司的股息和紅利，參加股東大會(huì)并行使自己的權(quán)利。（ ?。?BR> 137、 債券發(fā)行人通過發(fā)行債券籌集的資金一般都有期限，債券到期時(shí)，債務(wù)人必須按時(shí)歸還本金并支付約定的利息。（ ）
138、 非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)和購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)等。（ ?。?BR> 139、 1986年，沈陽信托投資公司和工商銀行上海信托投資公司率先開始辦理柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)。（ ）
140、 結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品是將兩種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生工具相結(jié)合而設(shè)計(jì)出的金融產(chǎn)品。（ ?。?41、 國(guó)債基金的收益率與市場(chǎng)利率成正比。（ ?。?BR> 142、 股票的市場(chǎng)價(jià)格受供求關(guān)系以及其他許多因素的影響，但股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞著股票的票面價(jià)格波動(dòng)。（ ）
143、 參與優(yōu)先股票是一般意義上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權(quán)不是體現(xiàn)在股息多少上，而是在分配順序上。（ ?。?BR> 144、 有價(jià)證券既是一定收益權(quán)利的代表，同時(shí)也是一定風(fēng)險(xiǎn)的代表，所以證券市場(chǎng)本質(zhì)上是風(fēng)險(xiǎn)交換場(chǎng)所。（ ）
145、 股票價(jià)格的變動(dòng)通常比實(shí)際經(jīng)濟(jì)的繁榮或衰退一步，因此，股票價(jià)格水平已成為經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)的靈敏信號(hào)或稱先導(dǎo)性指標(biāo)。（ ）
146、 貨幣市場(chǎng)基金通常被認(rèn)為是高風(fēng)險(xiǎn)的投資工具。（ ?。?BR> 147、 上海證券交易所、深圳證券交易所現(xiàn)行的做法是采用資金申購(gòu)上網(wǎng)公開發(fā)行股票方式。（ ?。?BR> 148、 從一定的意義上說，金融期貨是金融期權(quán)功能的延伸和發(fā)展，具有與金融期權(quán)相同的套期保值和發(fā)現(xiàn)價(jià)格的功能，是一種行之有效的控制風(fēng)險(xiǎn)的工具。（ ?。?BR> 149、 申請(qǐng)取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備一定的條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。（ ）
150、 我國(guó)公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在3年以上期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。（ ?。?
1、 傳統(tǒng)理論認(rèn)為，匯率下降，即本幣升值會(huì)引起（ ?。?。
A．出口的增加
B．進(jìn)口的減少
C．境外資本流入
D．國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)流動(dòng)性減弱
2、 在國(guó)際市場(chǎng)上，（ ?。┑某Ｒ娦问绞菄?guó)庫券，它是由政府發(fā)行用于彌補(bǔ)臨時(shí)收支差額的一種債券。
A．無期國(guó)債
B．中期國(guó)債
C．長(zhǎng)期國(guó)債
D．短期國(guó)債
3、 我國(guó)《證券法》規(guī)定：“證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以（ ）的罰款?！?BR> A．3萬元以下
B．3萬元以上10萬元以下
C．10萬元以上
D．1萬元以上5萬元以下
4、 公開披露的基金信息不包括（ ?。?。
A．基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值公告
B．涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟
C．對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行的預(yù)測(cè)
D．基金份額發(fā)售公告、基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告
5、 上市公司信息披露應(yīng)遵循的原則不包括（ ）。
A．全面原則
B．真實(shí)原則
C．準(zhǔn)確原則
D．完整原則
6、 早的證券化產(chǎn)品以（ ?。┓康禺a(chǎn)按揭貸款為支持，故稱為按揭支持證券(MBS)。
A．非銀行金融機(jī)構(gòu)
B．投資公司
C．政策銀行
D．商業(yè)銀行
7、 證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是（ ?。?。
A．代銷
B．余額包銷
C．全額包銷
D．包銷
8、 根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在（ ?。┕梢陨?，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。
A．1億
B．2億
C．3億
D．4億
9、 目前我國(guó)股票市場(chǎng)實(shí)行T+1清算制度，而期貨市場(chǎng)是（ ?。┙灰?。
A．T+0
B．T+2
C．T+3
D．T+7
10、 中國(guó)證券結(jié)算制度根據(jù)（ ?。┑脑瓌t設(shè)計(jì)。
A．即時(shí)交付
B．集中交付
C．貨銀對(duì)付
D．貨銀交付11、 股東基于股票的持有而享有股東權(quán)，是一種綜合權(quán)利，其中首要的權(quán)利是（ ?。?。
A．可以以股東身份參與股份公司的重大事項(xiàng)決策
B．公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)
C．股東持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓
D．優(yōu)先認(rèn)股權(quán)或配股權(quán)
12、 戰(zhàn)略投資者是與發(fā)行人業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密且欲長(zhǎng)期持有發(fā)行公司股票的機(jī)構(gòu)投資者。戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)獲得配售的股票持有期限不少于（ ?。﹤€(gè)月。
A．3
B．6
C．9
D．12
13、 1918年夏天成立的（ ?。┦侵袊?guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。
A．上海證券物品交易所
B．天津市企業(yè)交易所
C．青島物品交易所
D．北平證券交易所
14、 我國(guó)《證券法》規(guī)定，我國(guó)證券公司的組織形式為（ ?。?BR> A．私營(yíng)合伙企業(yè)
B．私營(yíng)獨(dú)資企業(yè)
C．有限責(zé)任公司或股份有限公司
D．非法人組織形式
15、 從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來看，（ ?。┦桥嘤桶l(fā)展市場(chǎng)的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。
A．降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
B．保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明
C．保護(hù)投資者利益，讓投資者樹立信心
D．防止內(nèi)幕交易
16、 優(yōu)先股票的特征不包括（ ?。?。
A．股息率固定
B．股息分派優(yōu)先
C．一般有表決權(quán)
D．剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先
17、 1998年以后，（ ?。┑淖C券公司監(jiān)管職責(zé)移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)，各地方政府的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)為中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，證券交易所劃歸中國(guó)證監(jiān)會(huì)管理，形成集中統(tǒng)一的證券公司監(jiān)管體制。
A．財(cái)政部
B．中國(guó)人民銀行
C．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
D．國(guó)務(wù)院
18、 股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是以一定的（ ?。┯?jì)算出來的未來收入的現(xiàn)值。
A．必要收益率
B．無風(fēng)險(xiǎn)利率
C．定期存款利息率
D．存款準(zhǔn)備金率
19、 關(guān)于證券投資基金與股票、債券區(qū)別的描述錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同
B．投資主體不同
C．所籌集資金的投向不同
D．風(fēng)險(xiǎn)水平不同
20、 股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（ ?。┮陨贤ㄟ^。
A．1／3
B．1／2
C．1／4
D．2／321、 以（ ?。橹鞯膫谪浭歉髦饕灰姿匾睦势谪浧贩N。
A．市政債券期貨
B．國(guó)債期貨
C．市政債券指數(shù)期貨
D．金融債券期貨
22、 可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相似之處是（ ?。?。
A．發(fā)行要素
B．適用的法規(guī)
C．發(fā)債主體和償債主體
D．所換股份的來源
23、 證券投資基金的特點(diǎn)不包括（ ?。?。
A．分散風(fēng)險(xiǎn)
B．專業(yè)理財(cái)
C．穩(wěn)定市場(chǎng)
D．集合投資
24、 下面關(guān)于證券發(fā)行的說明錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．按發(fā)行對(duì)象不同和有無中介機(jī)構(gòu)介入是證券發(fā)行基本的、共有的分類方法，也是發(fā)行主體選擇證券發(fā)行方式時(shí)首先要考慮的問題
B．私募發(fā)行的對(duì)象有兩類，一類是公司的老股東或發(fā)行人的員工，另一類是投資基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、保險(xiǎn)公司、商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)以及與發(fā)行人有密切往來關(guān)系的企業(yè)等機(jī)構(gòu)投資者
C．根據(jù)我國(guó)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，公開發(fā)行是指向不特定對(duì)象發(fā)行證券、向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過100人的以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為
D．上市公司發(fā)行證券，可以向不特定對(duì)象公開發(fā)行，也可以向特定對(duì)象非公開發(fā)行
25、 中證全債指數(shù)體系包括（ ?。┲环帜昶谥笖?shù)和（ ?。┲环诸悇e指數(shù)。
A．3，4
B．4，3
C．3，3
D．4，4
26、 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)始建于（ ?。?。
A．2005年10月
B．2003年6月
C．2002年10月
D．2001年6月
27、 政府債券的特征不包括（ ?。?。
A．安全性高
B．流通性差
C．收益穩(wěn)定
D．免稅待遇
28、 下面關(guān)于無記名股票特點(diǎn)的敘述，錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．與記名股票的差別不是在股東權(quán)利等方面，而是在股票的記載方式上
B．無記名股票發(fā)行時(shí)一般留有存根聯(lián)，它在形式上分為兩部分：一部分是股票的主體；另一部分是股息票，用于進(jìn)行股息結(jié)算和行使增資權(quán)利
C．我國(guó)《公司法》規(guī)定，發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量、編號(hào)及發(fā)行日期
D．認(rèn)購(gòu)時(shí)可以或分次繳納出資
29、 “熊貓債券”是指國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)依法在（ ?。┌l(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的、以人民幣計(jì)價(jià)的債券。
A．本國(guó)以外的亞洲市場(chǎng)
B．中國(guó)境內(nèi)
C．亞洲市場(chǎng)
D．全球
30、 （ ?。┦且话阋饬x上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權(quán)不是體現(xiàn)在股息多少上，而是在分配順序上。
A．參與優(yōu)先股票
B．非參與優(yōu)先股票
C．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票
D．可贖回優(yōu)先股票
31、 股權(quán)分置改革是為解決（ ?。┦袌?chǎng)相關(guān)股東之間的利益平衡問題而采取的舉措。
A．A股
B．H股
C．B股
D．N股
32、 財(cái)政部于1998年8月18日向四大國(guó)有商業(yè)銀行定向發(fā)行2700億元記賬式附息國(guó)債，期限為30年，年利率為7．2%，所籌資金專項(xiàng)用于撥補(bǔ)四大國(guó)有商業(yè)銀行資本金。該國(guó)債屬于（ ?。?。
A．特別國(guó)債
B．財(cái)政債券
C．長(zhǎng)期建設(shè)國(guó)債
D．國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券
33、 場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)以（ ?。┓绞竭M(jìn)行證券交易的市場(chǎng)。
A．公開招標(biāo)
B．議價(jià)
C．上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式
D．累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)
34、 取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合（ ?。l件的，可以通過證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。
A．未被機(jī)構(gòu)聘用
B．存在我國(guó)《證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形
C．被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者
D．近3年未受過刑事處罰
35、 我國(guó)《證券法》規(guī)定，上市公司出現(xiàn)以下（ ）情形，由證券交易所決定終止其股票上市交易。
A．公司情況發(fā)生重大變化，不符合公司債券上市條件
B．發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用
C．公司近3年連續(xù)虧損，在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利
D．公司有重大違法行為
36、 1993年，（ ?。┍慌鷾?zhǔn)首次在我國(guó)境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，發(fā)行對(duì)象為城鄉(xiāng)居民。
A．中國(guó)銀行
B．中國(guó)投資銀行
C．中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行
D．中國(guó)國(guó)際信托投資公司
37、 關(guān)于上證50指數(shù)，下列敘述錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．上證50指數(shù)采用派許加權(quán)方法，按照樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)計(jì)算
B．上證50指數(shù)根據(jù)流通市值、成交金額，對(duì)股票進(jìn)行綜合排名，從上證綜合指數(shù)中選擇排名前50位的股票組成樣本
C．指數(shù)以2003年12月31日為基日，以該日50只成分股的調(diào)整市值為基期，基數(shù)為1000點(diǎn)
D．當(dāng)樣本股名單發(fā)生變化、樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化或股價(jià)出現(xiàn)非交易因素的變動(dòng)時(shí)，采用“除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù)，以維護(hù)指數(shù)的連續(xù)性
38、 根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票如果在初步詢價(jià)階段參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足20家，發(fā)行（ ?。﹥|股以上的、參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足50家，發(fā)行人不得定價(jià)并應(yīng)中止發(fā)行。
A．2
B．3
C．4
D．5
39、 關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)敘述錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)
B．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)
C．必要時(shí)接受客戶的全權(quán)委托，決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格
D．經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系
40、 我國(guó)目前對(duì)證券發(fā)行實(shí)行的是（ ?。?。
A．注冊(cè)制
B．核準(zhǔn)制
C．通道制
D．審批制
41、 （ ?。┦侨蛑匾臋C(jī)構(gòu)投資者之一，曾一度超過投資基金成為投資規(guī)模大的機(jī)構(gòu)投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級(jí)公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。
A．合格境外機(jī)構(gòu)投資者
B．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
C．保險(xiǎn)公司
D．商業(yè)銀行
42、 （ ?。┎煌谄渌上?，它不是來自公司的盈利，而是對(duì)公司未來盈利的預(yù)分，實(shí)質(zhì)上是一種負(fù)債分配，也是無盈利無股息原則的一個(gè)例外。
A．財(cái)產(chǎn)股息
B．負(fù)債股息
C．股票股息
D．建業(yè)股息
43、 下列說法錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價(jià)格購(gòu)買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利
B．看漲期權(quán)也稱認(rèn)購(gòu)權(quán)，看跌期權(quán)也稱認(rèn)沽權(quán)
C．期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡
D．金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果日漸趨同
44、 歐洲債券是指借款人（ ?。?。
A．在歐洲國(guó)家發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國(guó)債券
B．在歐洲國(guó)家發(fā)行，以該國(guó)貨幣標(biāo)明面值的外國(guó)債券
C．在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值的國(guó)際債券
D．在本國(guó)發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國(guó)債券
45、 我國(guó)第一家專業(yè)性證券公司是（ ?。?。
A．中信證券公司
B．深圳特區(qū)證券公司
C．海通證券公司
D．華泰證券公司
46、 債券與股票的比較，錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．債券和股票都屬于有價(jià)證券
B．債券和股票都是籌資手段，因而都屬于負(fù)債
C．債券通常有規(guī)定的利率，而股票的股息紅利不固定
D．盡管從單個(gè)債券和股票看，它們的收益率經(jīng)常會(huì)發(fā)生差異，而且有時(shí)差距還很大，但是總體而言，二者的收益率是相互影響的
47、 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患，可以派出風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控現(xiàn)場(chǎng)工作組對(duì)證券公司進(jìn)行專項(xiàng)檢查，并及時(shí)向（ ?。┩▓?bào)情況。
A．有關(guān)地方人民政府
B．國(guó)務(wù)院
C．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D．證券公司
48、 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，不包括（ ?。?。
A．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)
B．資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)
C．會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所
D．證監(jiān)會(huì)
49、 根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行可分為（ ?。?。
A．荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)
B．單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)
C．價(jià)格招標(biāo)、單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)
D．價(jià)格招標(biāo)、收益率招標(biāo)
50、 外國(guó)公司的股票在美國(guó)上市通常采用（ ?。┬问?。
A．股票
B．存托憑證
C．認(rèn)股權(quán)證
D．股票期權(quán)
51、 一般認(rèn)為，基金起源于（ ?。?，是在18世紀(jì)末19世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動(dòng)下出現(xiàn)的。
A．德國(guó)
B．美國(guó)
C．英國(guó)
D．日本
52、投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計(jì)不高于本公司上季度末總資產(chǎn)的（ ?。?BR> A．10%
B．20%
C．30%
D．40%
53、 下面不屬于證券交易所的主要職能的是（ ?。?BR> A．為組織公平的集中交易提供保障
B．公布證券交易即時(shí)行情，并按交易日制作證券市場(chǎng)行情表，予以公布
C．因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以決定臨時(shí)停市等
D．對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，對(duì)異常的交易情況提出報(bào)告
54、 無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價(jià)的（ ?。┗虍?dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的高和低成交價(jià)格之間，由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。
A．±15%
B．±20%
C．±30%
D．±40%
55、 當(dāng)套期保值者沒能找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的期貨合約，在選用替代合約進(jìn)行套期保值操作時(shí)，由于不能完全鎖定未來現(xiàn)金流，就產(chǎn)生了（ ）。
A．信用風(fēng)險(xiǎn)
B．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
C．法律風(fēng)險(xiǎn)
D．基差風(fēng)險(xiǎn)
56、 證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易以及投資咨詢活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本低限額為人民幣（ ?。?BR> A．5000萬元
B．1億元
C．2億元
D．5億元
57、 （ ）一般將25%～50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。
A．成長(zhǎng)型基金
B．收入型基金
C．指數(shù)基金
D．平衡型基金
58、 中小企業(yè)板塊股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為近成交價(jià)的上下（ ?。?BR> A．2%
B．3%
C．4%
D．5%
59、 我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，非公開發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前（ ）名股東的，可以由上市公司自行銷售。
A．5
B．10
C．15
D．20
60、 按照《證券投資基金管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金的收益分配每年不得少于，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的（ ?。?，封閉式基金一般采用（ ）方式分紅。
A．70%，現(xiàn)金
B．90%，現(xiàn)金
C．70%，紅利再投資
D．90%，紅利再投資二、多項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩項(xiàng)符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
61、 創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的功能主要表現(xiàn)在（ ?。?BR> A．為非上市中小型高新技術(shù)股份公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)，同時(shí)也為退市后的上市公司股份提供繼續(xù)流通的場(chǎng)所
B．解決了原STAQ、NET系統(tǒng)歷史遺留的數(shù)家公司法人股的流通問題
C．在風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制中的作用，即承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)資本的退出窗口作用
D．作為資本市場(chǎng)所固有的功能，包括優(yōu)化資源配置、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)等作用
62、 針對(duì)中小企業(yè)板塊上市公司股本較小的共性特征，深圳證券交易所實(shí)行比主板市場(chǎng)更為嚴(yán)格的信息披露制度，下列各項(xiàng)屬于該信息披露制度內(nèi)容的有（ ?。?BR> A．建立募集資金使用定期審計(jì)制度
B．建立涉及公司發(fā)展戰(zhàn)略等內(nèi)容的年度報(bào)告說明會(huì)制度
C．建立定期報(bào)告披露上市公司股東持股分布制度
D．建立上市公司誠(chéng)信管理系統(tǒng)
63、 關(guān)于信用衍生工具的論述正確的是（ ）。
A．主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等
B．用于轉(zhuǎn)移或防范系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
C．是以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)涵的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具
D．是20世紀(jì)90年代以來發(fā)展為迅速的一類衍生產(chǎn)品
64、 證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括（ ）。
A．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)
C．證券登記結(jié)算公司
D．行業(yè)協(xié)會(huì)
65、 證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)必須符合的規(guī)定是（ ?。?。
A．對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
B．對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的10%
C．接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%
D．按對(duì)客戶融資規(guī)模的5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備
66、 根據(jù)我國(guó)相關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤(rùn)，在支付普通股票的紅利之前，可以從事的分配有（ ）。
A．彌補(bǔ)虧損
B．提取法定公積金
C．提取任意公積金
D．支付優(yōu)先股股息
67、 按照現(xiàn)行規(guī)定，下列哪些不是我國(guó)混合資本債券所具有的基本特征（ ?。?。
A．當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之前
B．當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序先于股權(quán)資本
C．混合資本債券到期時(shí)，如果發(fā)行人無力支付清償順序在該債券之前的債務(wù)，或支付該債券將導(dǎo)致無力支付清償順序在混合資本債券之前的債務(wù)，發(fā)行人可以延期支付該債券的本金和利息
D．期限在10年以上，發(fā)行之日起5年內(nèi)不得贖回
68、 盈利水平高的公司股票不是（ ?。?BR> A．高增長(zhǎng)股
B．績(jī)優(yōu)股
C．潛力股
D．紅籌股
69、 證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，可以對(duì)其采取下列（ ?。┐胧?。
A．限制業(yè)務(wù)活動(dòng)
B．責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)
C．撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可
D．指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管
70、 下面關(guān)于資本證券的敘述，正確的是（ ?。?BR> A．由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券
B．銀行證券屬于資本證券
C．是有價(jià)證券的主要形式
D．狹義有價(jià)證券即指資本證券
71、 進(jìn)入21世紀(jì)，金融創(chuàng)新深化的表現(xiàn)是（ ?。?BR> A．結(jié)構(gòu)化票據(jù)、交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、各類權(quán)證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易
B．在場(chǎng)外市場(chǎng)中，以各類奇異型期權(quán)為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn)，成為風(fēng)險(xiǎn)管理的利器
C．場(chǎng)外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展，以各類奇異型期權(quán)為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn)
D．新興市場(chǎng)在金融產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和創(chuàng)新方面也開始從簡(jiǎn)單模仿和復(fù)制逐步發(fā)展到獨(dú)立開發(fā)具有本土特色的各類新產(chǎn)品，成為全球金融創(chuàng)新浪潮不可忽視的重要組成部分
72、 我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有（ ）情形。
A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%
B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的5%
C．基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，單只基金所申報(bào)的金額超過該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量
D．違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定
73、 金融衍生工具按交易場(chǎng)所分類，包括（ ?。?。
A．股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具
B．貨幣衍生工具
C．OTC交易的衍生工具
D．交易所交易的衍生工具
74、 關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的說明，正確的是（ ）。
A．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱三板
B．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)始建于2001年6月
C．證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為上市股份有限公司提供規(guī)范股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺(tái)
D．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)自律性管理，以契約明確參與各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任
75、 我國(guó)證券市場(chǎng)上同時(shí)存在企業(yè)債券和公司債券，它們的區(qū)別有（ ?。?。
A．發(fā)行主體的范圍不同
B．發(fā)行定價(jià)方式不同
C．擔(dān)保要求不同
D．發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同
76、 宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股票價(jià)格的重要因素。宏觀經(jīng)濟(jì)影響股票價(jià)格的特點(diǎn)是（ ?。?BR> A．作用機(jī)制復(fù)雜
B．股價(jià)波動(dòng)幅度較大
C．波及范圍廣
D．干擾程度深
77、 當(dāng)上市公司出現(xiàn)下列（ ）情形時(shí)，上海證券交易所和深圳證券交易所決定暫停其股票在主板上市。
A．因連續(xù)兩年虧損，其股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，近一個(gè)會(huì)計(jì)年度審計(jì)結(jié)果表明公司繼續(xù)虧損
B．未在法定期限內(nèi)披露年度報(bào)告或者中期報(bào)告，其股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，在兩個(gè)月內(nèi)仍未披露應(yīng)披露的年度報(bào)告或者中期報(bào)告
C．股權(quán)分布發(fā)生變化不具備上市條件，被交易所實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，在六個(gè)月內(nèi)其股權(quán)分布仍不具備上市條件
D．因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或者虛假記載，其股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，在兩個(gè)月內(nèi)仍未按要求改正財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
78、 關(guān)于上市公司向原股東配售股份(配股)的條件，闡述正確的是（ ）。
A．?dāng)M配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的20%
B．控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開前公開認(rèn)配股份的數(shù)量
C．采用《證券法》規(guī)定的包銷方式發(fā)行
D．上市公司近36個(gè)月內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載、不存在重大違法行為
79、 記名股票的特點(diǎn)包括（ ?。?。
A．轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制
B．可以或分次繳納出資
C．股東權(quán)利歸屬于記名股東
D．便于掛失，相對(duì)安全
80、 針對(duì)中小企業(yè)股票的特點(diǎn)，深圳證券交易所對(duì)中小企業(yè)板塊的交易制度作了一些特別的安排，主要包括（ ）。
A．改進(jìn)開盤集合競(jìng)價(jià)制度和收盤價(jià)的確定方式，進(jìn)一步提高市場(chǎng)透明度，遏制市場(chǎng)操縱行為
B．設(shè)置有效競(jìng)價(jià)范圍以保證盤間交易價(jià)格的連續(xù)性，防止證券價(jià)格大幅波動(dòng)
C．完善交易信息公開制度，引入漲跌幅、振幅及換手率的偏離值等監(jiān)控指標(biāo)，按主要成交席位分別披露買賣情況，提高信息披露的有效性
D．完善交易異常波動(dòng)停牌制度，優(yōu)化股票價(jià)量異常判定指標(biāo)，及時(shí)揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，減少信息披露滯后或提前泄露的影響
81、 證券市場(chǎng)的形成主要?dú)w因于（ ）。
A．股份制的發(fā)展
B．信用制度的發(fā)展
C．社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展
D．國(guó)家政策的支持
82、 儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)與記賬式國(guó)債相比具有的不同之處有（ ?。?。
A．發(fā)行對(duì)象不同。對(duì)于記賬式國(guó)債，機(jī)構(gòu)和個(gè)人都可以購(gòu)買，而儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)的發(fā)行對(duì)象僅限于機(jī)構(gòu)
B．發(fā)行利率確定機(jī)制不同。記賬式國(guó)債的發(fā)行利率是由記賬式國(guó)債承銷團(tuán)成員投標(biāo)確定的；儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)的發(fā)行利率由財(cái)政部參照同期銀行存款利率及市場(chǎng)供求關(guān)系等因素確定
C．到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同。記賬式國(guó)債二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格是由市場(chǎng)決定的，其收益是不能預(yù)知的，并要承擔(dān)市場(chǎng)利率變動(dòng)帶來的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)；而儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)在發(fā)行時(shí)就對(duì)提前兌取條件作出規(guī)定，投資者提前兌取所能獲得的收益是可以預(yù)知的
D．流通或變現(xiàn)方式不同。記賬式國(guó)債可以上市流通，可以從二級(jí)市場(chǎng)上購(gòu)買，需要資金時(shí)可以按照市場(chǎng)價(jià)格賣出；儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)只能在發(fā)行期認(rèn)購(gòu)，不可以上市流通，但可以按照有關(guān)規(guī)定提前兌取
83、 原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司和滬深證券交易所退市公司，這類公司按其資質(zhì)和信息披露履行情況，其股票可以采取每周集合競(jìng)價(jià)（ ?。┐蔚姆绞竭M(jìn)行轉(zhuǎn)讓。
A．1
B．3
C．5
D．7
84、 依據(jù)計(jì)息方式劃分，歐洲債券市場(chǎng)包含的品種有（ ?。?BR> A．浮動(dòng)利率債券
B．固定利率債券
C．累進(jìn)利率債券
D．延付息票債券
85、 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員單位的自律管理包括（ ）。
A．規(guī)范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指引
B．規(guī)范發(fā)展，促進(jìn)行業(yè)創(chuàng)新，增強(qiáng)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力
C．制定行業(yè)公約，促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)
D．后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
86、 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)上活躍的投資者，可以利用（ ?。┻M(jìn)行證券投資。
A．借貸資金
B．受托投資資金
C．營(yíng)運(yùn)資金
D．自有資本
87、 證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)是指證券市場(chǎng)的構(gòu)成及其各部分之間的量比關(guān)系，其中較為重要的結(jié)構(gòu)有（ ?。?BR> A．品種結(jié)構(gòu)
B．層次結(jié)構(gòu)
C．多層次資本市場(chǎng)
D．交易所結(jié)構(gòu)
88、 證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息的用途包括（ ）。
A．作為中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行任職資格審核的依據(jù)
B．作為境內(nèi)外其他金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行任職資格審核的參考
C．作為中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)審核證券業(yè)執(zhí)業(yè)注冊(cè)或變更申請(qǐng)的依據(jù)
D．作為中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)推薦有關(guān)人選或組織行業(yè)評(píng)比的依據(jù)
89、 根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，將市場(chǎng)交易的組織形態(tài)劃分為（ ?。?。
A．現(xiàn)貨交易
B．互換交易
C．遠(yuǎn)期交易
D．期貨交易
90、 金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別主要有（ ?。?BR> A．交易者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性不同
B．履約保證不同
C．現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同
D．盈虧特點(diǎn)不同
91、 根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為（ ?。?BR> A．不動(dòng)產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化
B．信貸資產(chǎn)證券化
C．未來收益證券化
D．債券組合證券化
92、 首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市主要應(yīng)符合的條件有（ ?。?。
A．發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具備一定的盈利能力
B．發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具有一定規(guī)模和存續(xù)時(shí)間
C．發(fā)行人應(yīng)當(dāng)主營(yíng)業(yè)務(wù)突出
D．對(duì)發(fā)行人公司治理提出從嚴(yán)要求
93、 下面屬于《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中對(duì)證券公司組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定的是（ ）。
A．設(shè)立獨(dú)立董事，獨(dú)立董事不得在本證券公司擔(dān)任除董事、董事會(huì)專門委員會(huì)成員以外的職務(wù)，不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系
B．公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)專門委員會(huì)行使公司章程規(guī)定的職權(quán)
C．薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人不得由獨(dú)立董事?lián)?BR> D．對(duì)于證券公司設(shè)立董事會(huì)執(zhí)行委員會(huì)、管理委員會(huì)等行使證券公司經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確其名稱、組成、職責(zé)和議事規(guī)則
94、 衡量財(cái)務(wù)流動(dòng)性狀況需要從資產(chǎn)負(fù)債整體考量，常用的指標(biāo)包括（ ?。?BR> A．流動(dòng)比率
B．市盈率
C．杠桿比率
D．速動(dòng)比率
95、 對(duì)證券公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求有（ ）。
A．禁止同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，即證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經(jīng)營(yíng)存在利益沖突或者競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的同類業(yè)務(wù)
B．子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)
C．禁止相互持股的情形
D．要求建立風(fēng)險(xiǎn)隔離制度
96、 債券的票面要素包括（ ?。?BR> A．債券發(fā)行者名稱
B．債券的到期期限
C．債券的票面價(jià)值
D．債券的票面利率
97、 我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有（ ）。
A．向原股東配售股份
B．向不特定對(duì)象公開募集股份
C．發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
D．非公開發(fā)行股票
98、 我國(guó)基金管理公司的主要業(yè)務(wù)范圍包括（ ?。?。
A．證券投資基金業(yè)務(wù)
B．受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C．企業(yè)年金管理
D．投資咨詢服務(wù)
99、 依有價(jià)證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系的構(gòu)成主要有（ ）。
A．基金市場(chǎng)
B．債券市場(chǎng)
C．股票市場(chǎng)
D．衍生品市場(chǎng)
100、 關(guān)于外資股，下列表述正確的有（ ）。
A．外資股的發(fā)行對(duì)象限于外國(guó)和我國(guó)香港、澳門地區(qū)投資者
B．境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成
C．B股以人民幣標(biāo)明面值
D．境外上市外資股采取記名股票形式，以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購(gòu)
101、 下面通常被稱作影響股票價(jià)格變動(dòng)的基本因素的是（ ）。
A．行業(yè)前景
B．心理因素
C．公司的經(jīng)營(yíng)狀況
D．宏觀經(jīng)濟(jì)和證券市場(chǎng)運(yùn)行狀況
102、 2006年實(shí)施的新《證券法》對(duì)證券公司進(jìn)行了較為全面的規(guī)定，其中包括（ ）。
A．完善了證券公司設(shè)立制度，對(duì)股東特別是大股東的資格作出規(guī)定
B．對(duì)證券公司實(shí)行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)紀(jì)類
C．建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標(biāo)體系
D．確立證券公司高級(jí)管理人員任職資格管理制度
103、 契約型基金與公司型基金的區(qū)別是（ ?。?。
A．資金的性質(zhì)不同
B．投資者的地位不同
C．基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同
D．對(duì)投資額的限制不同
104、 財(cái)政政策是政府的重要宏觀經(jīng)濟(jì)政策，其對(duì)股票價(jià)格的影響表現(xiàn)在（ ）。
A．通過擴(kuò)大財(cái)政赤字、發(fā)行國(guó)債籌集資金，增加財(cái)政支出，刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展
B．通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤(rùn)和股息
C．干預(yù)資本市場(chǎng)各類交易適用的稅率
D．國(guó)債發(fā)行量會(huì)改變證券市場(chǎng)的證券供應(yīng)和資金需求，從而間接影響股票價(jià)格
105、 證券發(fā)行市場(chǎng)的作用主要表現(xiàn)在（ ）。
A．為資金需求者提供籌措資金的渠道
B．為政府宏觀部門調(diào)控經(jīng)濟(jì)提供了手段
C．為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化
D．形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化
106、 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中對(duì)證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制的規(guī)定包括（ ?。?BR> A．開展證券業(yè)務(wù)的了解客戶原則與適當(dāng)性原則
B．規(guī)定從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)必須按實(shí)際行情收益、必須有效隔離風(fēng)險(xiǎn)
C．從業(yè)人員不得直接或問接持股的規(guī)定
D．對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)，明確業(yè)務(wù)范圍，要求賬戶實(shí)名，防止賬外經(jīng)營(yíng)、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等，明確自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)
107、 商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，下面屬于商品證券的是（ ?。?BR> A．提貨單
B．購(gòu)物券
C．運(yùn)貨單
D．倉庫棧單
108、 國(guó)際債券的投資者主要有（ ）。
A．各國(guó)政府
B．各種基金會(huì)
C．銀行或其他金融機(jī)構(gòu)
D．工商財(cái)團(tuán)和自然人
109、 在國(guó)際金融市場(chǎng)上，存在若干重要的參考利率，它們是市場(chǎng)利率水平的重要指標(biāo)，同時(shí)也是金融機(jī)構(gòu)制定利率政策和設(shè)計(jì)金融工具的主要依據(jù)。除國(guó)債利率外，常見的參考利率包括（ ）。
A．倫敦銀行間同業(yè)拆放利率(libor)
B．香港銀行間同業(yè)拆放利率(Hibor)
C．歐洲美元定期存款單利率
D．聯(lián)邦基金利率
110、 關(guān)于證券發(fā)行制度敘述正確的是（ ?。?BR> A．證券發(fā)行注冊(cè)制實(shí)行公開管理原則，實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財(cái)務(wù)公開制度
B．證券發(fā)行核準(zhǔn)制實(shí)行實(shí)質(zhì)管理原則，即證券發(fā)行人不僅要以真實(shí)狀況的充分公開為條件，而且必須符合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定的若干適合于發(fā)行的實(shí)質(zhì)條件
C．證券發(fā)行實(shí)行注冊(cè)制要求發(fā)行人向投資者提供證券發(fā)行的有關(guān)資料，但監(jiān)管機(jī)構(gòu)并不保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良、價(jià)格適當(dāng)
D．證券發(fā)行制度主要有兩種：一是注冊(cè)制，以歐洲各國(guó)為代表；二是核準(zhǔn)制，以美國(guó)為代表三、判斷題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的為A，錯(cuò)誤的為B)
111、 證券業(yè)部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。（ ?。?BR> 112、 設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生，股票就是一種設(shè)權(quán)證券。（ ?。?BR> 113、 1992年10月，深圳有色金屬交易所推出了中國(guó)第一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約——特級(jí)鋁期貨標(biāo)準(zhǔn)合同，實(shí)現(xiàn)了由遠(yuǎn)期合同向期貨交易過渡。（ ）
114、 儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)是指財(cái)政部面向境內(nèi)中國(guó)公民儲(chǔ)蓄類資金發(fā)行的，以電子方式記錄債權(quán)的不可流通人民幣債券。目前，儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)通過政策性銀行面向個(gè)人投資者銷售。（ ?。?BR> 115、 封閉式基金必然反映單位基金份額的資產(chǎn)凈值。（ ）
116、 證券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定權(quán)的歸屬，我國(guó)目前對(duì)證券發(fā)行實(shí)行的是注冊(cè)制。（ ?。?BR> 117、 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人，代理其進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)。（ ?。?BR> 118、 國(guó)有股權(quán)由國(guó)家股和國(guó)有法人股兩部分組成。（ ）
119、 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，公司凈資本不低于2億元，并且各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為3億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為5億元。（ ）
120、 有價(jià)證券都是價(jià)值的直接代表，它們本質(zhì)上是價(jià)值的一種直接表現(xiàn)形式。（ ）121、 發(fā)行人推銷證券的方法有兩種：自銷和包銷。一般情況下，公開發(fā)行以包銷為主。（ ?。?BR> 122、 美國(guó)證券市場(chǎng)是從買賣政府債券開始的。（ ）
123、 基金托管人是基金持有人權(quán)益的代表，通常由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)擔(dān)任。（ ）
124、 證券交易所依法負(fù)責(zé)對(duì)有價(jià)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、托管、結(jié)算等進(jìn)行監(jiān)管。（ ?。?BR> 125、 專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)：集合性，即證券公司與客戶是一對(duì)多；特定性，即業(yè)務(wù)設(shè)定特定的投資目標(biāo)；通過專門賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作。（ ）
126、 息票累積債券是指規(guī)定了票面利率，但債券持有人必須在債券到期時(shí)性獲得還本付息，存續(xù)期間沒有利息支付的債券，所以也常被稱為緩息債券。（ ）
127、 我國(guó)《公司法》規(guī)定，記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓；．轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或名稱及住所記載于股東名冊(cè)。（ ）
128、 股價(jià)平均數(shù)采用股價(jià)平均法，用來度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后的價(jià)格水平的平均值，可分為簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)、加權(quán)股價(jià)平均數(shù)和修正股價(jià)平均數(shù)。（ ）
129、 證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。（ ）
130、 限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)主要用于投資國(guó)債、國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。（ ?。?31、 非上市證券就是那些不符合證券交易所上市條件的證券。（ ）
132、 中央銀行以公開市場(chǎng)操作作為政策手段，通過買賣政府債券或股票，影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控。（ ?。?BR> 133、 在實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，債券收益可以表現(xiàn)為三種形式：一是利息收入；二是資本損益；三是再投資收益。（ ?。?BR> 134、 恒生中國(guó)內(nèi)地指數(shù)包括77家在香港上市而營(yíng)業(yè)收益主要來自中國(guó)內(nèi)地的公司，又分為恒生中國(guó)企業(yè)指數(shù)(H股指數(shù))和恒生中資企業(yè)指數(shù)(紅籌股指數(shù))。（ ?。?BR> 135、 期貨交易是指交易雙方在集中的交易所市場(chǎng)以公開競(jìng)價(jià)方式所進(jìn)行的非標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約的交易。（ ）
136、 股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)，股東憑借股票可以獲得公司的股息和紅利，參加股東大會(huì)并行使自己的權(quán)利。（ ?。?BR> 137、 債券發(fā)行人通過發(fā)行債券籌集的資金一般都有期限，債券到期時(shí)，債務(wù)人必須按時(shí)歸還本金并支付約定的利息。（ ）
138、 非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)和購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)等。（ ?。?BR> 139、 1986年，沈陽信托投資公司和工商銀行上海信托投資公司率先開始辦理柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)。（ ）
140、 結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品是將兩種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生工具相結(jié)合而設(shè)計(jì)出的金融產(chǎn)品。（ ?。?41、 國(guó)債基金的收益率與市場(chǎng)利率成正比。（ ?。?BR> 142、 股票的市場(chǎng)價(jià)格受供求關(guān)系以及其他許多因素的影響，但股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞著股票的票面價(jià)格波動(dòng)。（ ）
143、 參與優(yōu)先股票是一般意義上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權(quán)不是體現(xiàn)在股息多少上，而是在分配順序上。（ ?。?BR> 144、 有價(jià)證券既是一定收益權(quán)利的代表，同時(shí)也是一定風(fēng)險(xiǎn)的代表，所以證券市場(chǎng)本質(zhì)上是風(fēng)險(xiǎn)交換場(chǎng)所。（ ）
145、 股票價(jià)格的變動(dòng)通常比實(shí)際經(jīng)濟(jì)的繁榮或衰退一步，因此，股票價(jià)格水平已成為經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)的靈敏信號(hào)或稱先導(dǎo)性指標(biāo)。（ ）
146、 貨幣市場(chǎng)基金通常被認(rèn)為是高風(fēng)險(xiǎn)的投資工具。（ ?。?BR> 147、 上海證券交易所、深圳證券交易所現(xiàn)行的做法是采用資金申購(gòu)上網(wǎng)公開發(fā)行股票方式。（ ?。?BR> 148、 從一定的意義上說，金融期貨是金融期權(quán)功能的延伸和發(fā)展，具有與金融期權(quán)相同的套期保值和發(fā)現(xiàn)價(jià)格的功能，是一種行之有效的控制風(fēng)險(xiǎn)的工具。（ ?。?BR> 149、 申請(qǐng)取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備一定的條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。（ ）
150、 我國(guó)公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在3年以上期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。（ ?。?