單項(xiàng)選擇題
1、
單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及與本公司或資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（ ?。?A．1%
B．3%
C．5%
D．10%
2、 證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)則，了解客戶的相關(guān)信息，這些信息不包括（ ?。?。
A．客戶財(cái)產(chǎn)與收入狀況
B．客戶投資偏好
C．客戶證券投資經(jīng)驗(yàn)
D．客戶婚姻狀況
3、 證券登記具有確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律效力。（ ?。?BR> 4、 根據(jù)凈額清算原則，清算證券時(shí)，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算。（ ?。?BR> 5、 防止股價(jià)劇烈波動(dòng)是證券經(jīng)紀(jì)商的主要作用之一。（ ?。?BR> 6、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，證券公司、托管銀行應(yīng)當(dāng)至少每（ ?。┫蚩蛻籼峁┮淮渭腺Y產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告。
A．2個(gè)月
B．1個(gè)月
C．3個(gè)月
D．半年
7、關(guān)于股份首次發(fā)行登記，下列各項(xiàng)中，由中國結(jié)算公司自動(dòng)完成股份登記的發(fā)行方式是（ ）。
A．網(wǎng)下定價(jià)發(fā)行
B．網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
C．網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行
D．網(wǎng)下競(jìng)價(jià)發(fā)行
多項(xiàng)選擇題
8、根據(jù)我國證券交易所的規(guī)定，買賣、申購、贖回ETf基金份額，應(yīng)當(dāng)遵守（ ?。?。
A．當(dāng)日申購的基金份額，同日內(nèi)不可賣出，但可以贖回
B．當(dāng)日買入的基金份額，同日不可以贖回，但可以賣出
C．當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，不可以用于申購基金份額
D．當(dāng)日買入的證券，同日可用于申購基金份額
9、股票網(wǎng)上發(fā)行具有（ ?。﹥?yōu)點(diǎn);
A．經(jīng)濟(jì)性
B．高效性
C．安全性
D．穩(wěn)定性
10、 深圳證券交易所規(guī)定的ETF的申購、贖回清單應(yīng)包括的內(nèi)容有（ ?。?。
A．可以現(xiàn)金替代的各組合證券種類及現(xiàn)金替代保證金率
B．必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類及替代金額
C．前一交易日的基金份額凈值
D．前一交易日的現(xiàn)金差額
1、
單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及與本公司或資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（ ?。?A．1%
B．3%
C．5%
D．10%
2、 證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)則，了解客戶的相關(guān)信息，這些信息不包括（ ?。?。
A．客戶財(cái)產(chǎn)與收入狀況
B．客戶投資偏好
C．客戶證券投資經(jīng)驗(yàn)
D．客戶婚姻狀況
3、 證券登記具有確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律效力。（ ?。?BR> 4、 根據(jù)凈額清算原則，清算證券時(shí)，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算。（ ?。?BR> 5、 防止股價(jià)劇烈波動(dòng)是證券經(jīng)紀(jì)商的主要作用之一。（ ?。?BR> 6、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，證券公司、托管銀行應(yīng)當(dāng)至少每（ ?。┫蚩蛻籼峁┮淮渭腺Y產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告。
A．2個(gè)月
B．1個(gè)月
C．3個(gè)月
D．半年
7、關(guān)于股份首次發(fā)行登記，下列各項(xiàng)中，由中國結(jié)算公司自動(dòng)完成股份登記的發(fā)行方式是（ ）。
A．網(wǎng)下定價(jià)發(fā)行
B．網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
C．網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行
D．網(wǎng)下競(jìng)價(jià)發(fā)行
多項(xiàng)選擇題
8、根據(jù)我國證券交易所的規(guī)定，買賣、申購、贖回ETf基金份額，應(yīng)當(dāng)遵守（ ?。?。
A．當(dāng)日申購的基金份額，同日內(nèi)不可賣出，但可以贖回
B．當(dāng)日買入的基金份額，同日不可以贖回，但可以賣出
C．當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，不可以用于申購基金份額
D．當(dāng)日買入的證券，同日可用于申購基金份額
9、股票網(wǎng)上發(fā)行具有（ ?。﹥?yōu)點(diǎn);
A．經(jīng)濟(jì)性
B．高效性
C．安全性
D．穩(wěn)定性
10、 深圳證券交易所規(guī)定的ETF的申購、贖回清單應(yīng)包括的內(nèi)容有（ ?。?。
A．可以現(xiàn)金替代的各組合證券種類及現(xiàn)金替代保證金率
B．必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類及替代金額
C．前一交易日的基金份額凈值
D．前一交易日的現(xiàn)金差額