單項選擇題
1、
單個集合資產管理計劃投資于證券公司、資產托管機構及與本公司或資產托管機構有關聯(lián)方關系的公司發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產管理計劃資產凈值的（ ?。?。 A．1%
B．3%
C．5%
D．10%
2、 證券公司開展定向資產管理業(yè)務，應當按照有關規(guī)則，了解客戶的相關信息，這些信息不包括（ ?。?。
A．客戶財產與收入狀況
B．客戶投資偏好
C．客戶證券投資經驗
D．客戶婚姻狀況
3、 證券登記具有確定或變更證券持有人及其權利的法律效力。（ ）
4、 根據凈額清算原則，清算證券時，只有在同一清算期內且同種證券才能合并計算。（ ?。?BR> 5、 防止股價劇烈波動是證券經紀商的主要作用之一。（ ?。?BR> 6、集合資產管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管銀行應當至少每（ ）向客戶提供一次集合資產管理計劃的管理報告和托管報告。
A．2個月
B．1個月
C．3個月
D．半年
7、關于股份首次發(fā)行登記，下列各項中，由中國結算公司自動完成股份登記的發(fā)行方式是（ ?。?。
A．網下定價發(fā)行
B．網上定價發(fā)行
C．網上競價發(fā)行
D．網下競價發(fā)行
多項選擇題
8、根據我國證券交易所的規(guī)定，買賣、申購、贖回ETf基金份額，應當遵守（ ）。
A．當日申購的基金份額，同日內不可賣出，但可以贖回
B．當日買入的基金份額，同日不可以贖回，但可以賣出
C．當日贖回的證券，同日可以賣出，不可以用于申購基金份額
D．當日買入的證券，同日可用于申購基金份額
9、股票網上發(fā)行具有（ ?。﹥?yōu)點;
A．經濟性
B．高效性
C．安全性
D．穩(wěn)定性
10、 深圳證券交易所規(guī)定的ETF的申購、贖回清單應包括的內容有（ ?。?BR> A．可以現(xiàn)金替代的各組合證券種類及現(xiàn)金替代保證金率
B．必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類及替代金額
C．前一交易日的基金份額凈值
D．前一交易日的現(xiàn)金差額
1、
單個集合資產管理計劃投資于證券公司、資產托管機構及與本公司或資產托管機構有關聯(lián)方關系的公司發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產管理計劃資產凈值的（ ?。?。 A．1%
B．3%
C．5%
D．10%
2、 證券公司開展定向資產管理業(yè)務，應當按照有關規(guī)則，了解客戶的相關信息，這些信息不包括（ ?。?。
A．客戶財產與收入狀況
B．客戶投資偏好
C．客戶證券投資經驗
D．客戶婚姻狀況
3、 證券登記具有確定或變更證券持有人及其權利的法律效力。（ ）
4、 根據凈額清算原則，清算證券時，只有在同一清算期內且同種證券才能合并計算。（ ?。?BR> 5、 防止股價劇烈波動是證券經紀商的主要作用之一。（ ?。?BR> 6、集合資產管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管銀行應當至少每（ ）向客戶提供一次集合資產管理計劃的管理報告和托管報告。
A．2個月
B．1個月
C．3個月
D．半年
7、關于股份首次發(fā)行登記，下列各項中，由中國結算公司自動完成股份登記的發(fā)行方式是（ ?。?。
A．網下定價發(fā)行
B．網上定價發(fā)行
C．網上競價發(fā)行
D．網下競價發(fā)行
多項選擇題
8、根據我國證券交易所的規(guī)定，買賣、申購、贖回ETf基金份額，應當遵守（ ）。
A．當日申購的基金份額，同日內不可賣出，但可以贖回
B．當日買入的基金份額，同日不可以贖回，但可以賣出
C．當日贖回的證券，同日可以賣出，不可以用于申購基金份額
D．當日買入的證券，同日可用于申購基金份額
9、股票網上發(fā)行具有（ ?。﹥?yōu)點;
A．經濟性
B．高效性
C．安全性
D．穩(wěn)定性
10、 深圳證券交易所規(guī)定的ETF的申購、贖回清單應包括的內容有（ ?。?BR> A．可以現(xiàn)金替代的各組合證券種類及現(xiàn)金替代保證金率
B．必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類及替代金額
C．前一交易日的基金份額凈值
D．前一交易日的現(xiàn)金差額