單項(xiàng)選擇題
1、 如果擬上市公司不能作出盈利預(yù)測(cè)，則應(yīng)（ ）。
A．以歷史數(shù)據(jù)代替
B．以投資報(bào)告代替
C．在發(fā)行公告和招股說(shuō)明書(shū)的顯要位置作出風(fēng)險(xiǎn)警示
D．以注冊(cè)會(huì)計(jì)師的意見(jiàn)代替
2、從大量收購(gòu)案例來(lái)看，目標(biāo)公司利用“白衣騎士”策略進(jìn)行“防御性收購(gòu)”時(shí)，的受益者一般是（ ?。?。
A．公司大股東
B．公司經(jīng)營(yíng)者
C．公司中小股東
D．公司員工
3、 審計(jì)報(bào)告是審計(jì)工作的最終結(jié)果，不具有法定的證明效力。（ ?。?BR> 4、 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年（ ）月份向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度執(zhí)業(yè)報(bào)告。
A．1
B．4
C．6
D．12
5、 股份有限公司的設(shè)立一般應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)確定發(fā)起人、申請(qǐng)與報(bào)批、募股繳款或發(fā)起人出資、創(chuàng)立、注冊(cè)登記5個(gè)步驟。（ ?。?BR> 6、 每一只證券發(fā)行均可以采用聯(lián)合保薦，但保薦機(jī)構(gòu)家數(shù)不得超過(guò)2家。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
7、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)（ ?。┑忍厥庑袠I(yè)上市公司的信息披露作出特別規(guī)定。
A．外貿(mào)
B．服務(wù)業(yè)
C．金融
D．房地產(chǎn)
8、增發(fā)及上市發(fā)行階段主承銷商和發(fā)行人應(yīng)向交易所提交的材料包括（ ）。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)文件
B．經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核的全部發(fā)行申報(bào)材料
C．發(fā)行的預(yù)計(jì)時(shí)間安排
D．發(fā)行具體實(shí)施方案和發(fā)行公告、相關(guān)招股意向書(shū)或者募集說(shuō)明書(shū)
9、 下列有關(guān)超額配售選擇權(quán)的表述中，正確的有（ ?。?。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)主承銷商行使超額配售選擇權(quán)進(jìn)行監(jiān)督管理
B．超額配售選擇權(quán)這種發(fā)行方式既可用于上市公司增發(fā)新股，也可用于首次公開(kāi)發(fā)行
C．在股票上市之日起60日內(nèi)，主承銷商有權(quán)要求增發(fā)股票，分配給對(duì)此超額發(fā)售部分提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的投資者
D．主承銷商應(yīng)當(dāng)保證僅對(duì)參與本次發(fā)行申購(gòu)且與本次發(fā)行無(wú)特殊利益關(guān)系的投資者延期交付股份
10、 下列屬于公司監(jiān)事會(huì)職權(quán)的是（ ?。?BR> A．提議召開(kāi)臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議權(quán)
B．報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)
C．出席監(jiān)事會(huì)
D．簽字權(quán)
1、 如果擬上市公司不能作出盈利預(yù)測(cè)，則應(yīng)（ ）。
A．以歷史數(shù)據(jù)代替
B．以投資報(bào)告代替
C．在發(fā)行公告和招股說(shuō)明書(shū)的顯要位置作出風(fēng)險(xiǎn)警示
D．以注冊(cè)會(huì)計(jì)師的意見(jiàn)代替
2、從大量收購(gòu)案例來(lái)看，目標(biāo)公司利用“白衣騎士”策略進(jìn)行“防御性收購(gòu)”時(shí)，的受益者一般是（ ?。?。
A．公司大股東
B．公司經(jīng)營(yíng)者
C．公司中小股東
D．公司員工
3、 審計(jì)報(bào)告是審計(jì)工作的最終結(jié)果，不具有法定的證明效力。（ ?。?BR> 4、 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年（ ）月份向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度執(zhí)業(yè)報(bào)告。
A．1
B．4
C．6
D．12
5、 股份有限公司的設(shè)立一般應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)確定發(fā)起人、申請(qǐng)與報(bào)批、募股繳款或發(fā)起人出資、創(chuàng)立、注冊(cè)登記5個(gè)步驟。（ ?。?BR> 6、 每一只證券發(fā)行均可以采用聯(lián)合保薦，但保薦機(jī)構(gòu)家數(shù)不得超過(guò)2家。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
7、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)（ ?。┑忍厥庑袠I(yè)上市公司的信息披露作出特別規(guī)定。
A．外貿(mào)
B．服務(wù)業(yè)
C．金融
D．房地產(chǎn)
8、增發(fā)及上市發(fā)行階段主承銷商和發(fā)行人應(yīng)向交易所提交的材料包括（ ）。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)文件
B．經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核的全部發(fā)行申報(bào)材料
C．發(fā)行的預(yù)計(jì)時(shí)間安排
D．發(fā)行具體實(shí)施方案和發(fā)行公告、相關(guān)招股意向書(shū)或者募集說(shuō)明書(shū)
9、 下列有關(guān)超額配售選擇權(quán)的表述中，正確的有（ ?。?。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)主承銷商行使超額配售選擇權(quán)進(jìn)行監(jiān)督管理
B．超額配售選擇權(quán)這種發(fā)行方式既可用于上市公司增發(fā)新股，也可用于首次公開(kāi)發(fā)行
C．在股票上市之日起60日內(nèi)，主承銷商有權(quán)要求增發(fā)股票，分配給對(duì)此超額發(fā)售部分提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的投資者
D．主承銷商應(yīng)當(dāng)保證僅對(duì)參與本次發(fā)行申購(gòu)且與本次發(fā)行無(wú)特殊利益關(guān)系的投資者延期交付股份
10、 下列屬于公司監(jiān)事會(huì)職權(quán)的是（ ?。?BR> A．提議召開(kāi)臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議權(quán)
B．報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)
C．出席監(jiān)事會(huì)
D．簽字權(quán)