單項(xiàng)選擇題
1、關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的程序，下列說法中錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．標(biāo)準(zhǔn)券余額不足的，債券回購的申報(bào)無效
B．債券回購交易申報(bào)中，融資方按“買入”予以申報(bào)，融券方按“賣出”予以申報(bào)
C．當(dāng)日申報(bào)轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日不得賣出
D．債券回購到期日，融資方可以通過證券交易所交易系統(tǒng)，將相應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)轉(zhuǎn)回原證券賬戶，也可以申報(bào)繼續(xù)用于債券回購交易
2、 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對證券公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，制定相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。（ ）
3、 證券經(jīng)紀(jì)商為投資者委托指令進(jìn)行申報(bào)的原則是“時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先”。（ ?。?BR> 4、 執(zhí)照規(guī)定，證券交易所交易主機(jī)對買賣雙方大宗交易的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)的時(shí)間為（ ?。?。
A．正常交易日15：00—15：30
B．正常交易日13：00—15：O0
C．正常交易H14：57—15：OO
D．正常交易日15：00—15：15
5、 根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，凡具有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，都可以開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（ ?。?BR> 6、 擁有股票配股權(quán)證的投資者，在其繳納認(rèn)購款項(xiàng)或確認(rèn)其資金賬戶中有足夠的存款余額后，可委托買入不超過上市公司可配總股數(shù)的股票。（ ?。?BR> 7、 集合競價(jià)的特點(diǎn)是，每一筆買賣委托輸入電腦撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理。（ ?。?BR> 8、 證券經(jīng)紀(jì)商接受投資者委托，代理投資者買賣證券，從中收取傭金的交易行為是（ ）。
A．委托代理
B．證券托管
C．證券存管
D．委托買賣
9、 深圳證券交易所發(fā)布《關(guān)于對存在股票終止上市風(fēng)險(xiǎn)的公司加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)警示等有關(guān)問題的通知》的時(shí)間為（ ?。?BR> A．2003年4月2日
B．2003年4月3日
C．2003年5月8日
D．2004年5月8日
多項(xiàng)選擇題
10、上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排中，正確的有（ ?。?BR> A．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日(T一3日前)
B．公告刊登日(T日)
C．權(quán)益登記日(T+6日)
D．現(xiàn)金紅利發(fā)放日(T+11日)
1、關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的程序，下列說法中錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．標(biāo)準(zhǔn)券余額不足的，債券回購的申報(bào)無效
B．債券回購交易申報(bào)中，融資方按“買入”予以申報(bào)，融券方按“賣出”予以申報(bào)
C．當(dāng)日申報(bào)轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日不得賣出
D．債券回購到期日，融資方可以通過證券交易所交易系統(tǒng)，將相應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)轉(zhuǎn)回原證券賬戶，也可以申報(bào)繼續(xù)用于債券回購交易
2、 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對證券公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，制定相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。（ ）
3、 證券經(jīng)紀(jì)商為投資者委托指令進(jìn)行申報(bào)的原則是“時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先”。（ ?。?BR> 4、 執(zhí)照規(guī)定，證券交易所交易主機(jī)對買賣雙方大宗交易的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)的時(shí)間為（ ?。?。
A．正常交易日15：00—15：30
B．正常交易日13：00—15：O0
C．正常交易H14：57—15：OO
D．正常交易日15：00—15：15
5、 根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，凡具有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，都可以開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（ ?。?BR> 6、 擁有股票配股權(quán)證的投資者，在其繳納認(rèn)購款項(xiàng)或確認(rèn)其資金賬戶中有足夠的存款余額后，可委托買入不超過上市公司可配總股數(shù)的股票。（ ?。?BR> 7、 集合競價(jià)的特點(diǎn)是，每一筆買賣委托輸入電腦撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理。（ ?。?BR> 8、 證券經(jīng)紀(jì)商接受投資者委托，代理投資者買賣證券，從中收取傭金的交易行為是（ ）。
A．委托代理
B．證券托管
C．證券存管
D．委托買賣
9、 深圳證券交易所發(fā)布《關(guān)于對存在股票終止上市風(fēng)險(xiǎn)的公司加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)警示等有關(guān)問題的通知》的時(shí)間為（ ?。?BR> A．2003年4月2日
B．2003年4月3日
C．2003年5月8日
D．2004年5月8日
多項(xiàng)選擇題
10、上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排中，正確的有（ ?。?BR> A．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日(T一3日前)
B．公告刊登日(T日)
C．權(quán)益登記日(T+6日)
D．現(xiàn)金紅利發(fā)放日(T+11日)