單項(xiàng)選擇題
1、 我國(guó)暫不允許國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)在中國(guó)發(fā)行人民幣債券。（ ）
2、 股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓是指投資者委托證券公司，為其轉(zhuǎn)讓中關(guān)村科技園區(qū)已退市股份有限公司股份進(jìn)行代理報(bào)價(jià)、成交確認(rèn)和股份過(guò)戶的股份轉(zhuǎn)讓方式。（ ?。?BR> 3、證券投資基金的管理費(fèi)通常是直接向投資者收取的。
A．正確
B．錯(cuò)誤
4、債權(quán)證券是指證券持有者為公司債權(quán)人的證券。( )
A．正確
B．錯(cuò)誤
5、 我國(guó)的（ ?。┩ㄟ^(guò)各銀行儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)和財(cái)政部門(mén)國(guó)債服務(wù)部面向社會(huì)發(fā)行，券面上不印制票面金額，而是根據(jù)認(rèn)購(gòu)者的認(rèn)購(gòu)額填寫(xiě)實(shí)際的繳款金額，是一種國(guó)家儲(chǔ)蓄債。
A．赤字國(guó)債
B．記賬式國(guó)債
C．憑證式國(guó)債
D．非流通國(guó)債
6、根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行可分為（ ?。?。
A．荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)
B．單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)
C．價(jià)格招標(biāo)、單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)
D．價(jià)格招標(biāo)、收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)
7、 某基金總資產(chǎn)為40億元，總負(fù)債為1O億元，發(fā)行在外的基金份數(shù)為20億份，則該基金的基金份額資產(chǎn)凈值為（ ?。?。
A．2元
B．1．5元
C．2．5元
D．1元
多項(xiàng)選擇題
8、 關(guān)于中證全債指數(shù)，以下說(shuō)法中正確的是（ ?。?BR> A．樣本債券的信用級(jí)別為投資級(jí)以上
B．債券的剩余期限為1年以上
C．指數(shù)以樣本債券的發(fā)行量為權(quán)數(shù)
D．指數(shù)的基點(diǎn)為1000點(diǎn)
9、 首次公開(kāi)發(fā)行股票達(dá)到一定規(guī)模的，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行之間建立回?fù)軝C(jī)制，根據(jù)申購(gòu)情況調(diào)整網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行的比例。以下關(guān)于回?fù)軝C(jī)制的說(shuō)法，正確的有（ ?。?。
A．網(wǎng)上申購(gòu)不足時(shí)，可以向網(wǎng)下回?fù)埽蓞⑴c網(wǎng)下配售的機(jī)構(gòu)投資者申購(gòu)
B．網(wǎng)下申購(gòu)不足時(shí)，可以向網(wǎng)上回?fù)埽蓞⑴c網(wǎng)上配售的投資者申購(gòu)
C．初步詢價(jià)結(jié)束后，提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象數(shù)量不足的，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商要根據(jù)其市場(chǎng)價(jià)格并參考?xì)v史經(jīng)驗(yàn)定價(jià)
D．股票中止發(fā)行后，在核準(zhǔn)文件有效期內(nèi)經(jīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，可以重新啟動(dòng)發(fā)行
10、根據(jù)協(xié)定價(jià)格與標(biāo)的物市場(chǎng)價(jià)格的關(guān)系，可將期權(quán)分為（ ）。
A．實(shí)值期權(quán)
B．虛值期權(quán)
C．平價(jià)期權(quán)
D．升水期權(quán)
1、 我國(guó)暫不允許國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)在中國(guó)發(fā)行人民幣債券。（ ）
2、 股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓是指投資者委托證券公司，為其轉(zhuǎn)讓中關(guān)村科技園區(qū)已退市股份有限公司股份進(jìn)行代理報(bào)價(jià)、成交確認(rèn)和股份過(guò)戶的股份轉(zhuǎn)讓方式。（ ?。?BR> 3、證券投資基金的管理費(fèi)通常是直接向投資者收取的。
A．正確
B．錯(cuò)誤
4、債權(quán)證券是指證券持有者為公司債權(quán)人的證券。( )
A．正確
B．錯(cuò)誤
5、 我國(guó)的（ ?。┩ㄟ^(guò)各銀行儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)和財(cái)政部門(mén)國(guó)債服務(wù)部面向社會(huì)發(fā)行，券面上不印制票面金額，而是根據(jù)認(rèn)購(gòu)者的認(rèn)購(gòu)額填寫(xiě)實(shí)際的繳款金額，是一種國(guó)家儲(chǔ)蓄債。
A．赤字國(guó)債
B．記賬式國(guó)債
C．憑證式國(guó)債
D．非流通國(guó)債
6、根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行可分為（ ?。?。
A．荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)
B．單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)
C．價(jià)格招標(biāo)、單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)
D．價(jià)格招標(biāo)、收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)
7、 某基金總資產(chǎn)為40億元，總負(fù)債為1O億元，發(fā)行在外的基金份數(shù)為20億份，則該基金的基金份額資產(chǎn)凈值為（ ?。?。
A．2元
B．1．5元
C．2．5元
D．1元
多項(xiàng)選擇題
8、 關(guān)于中證全債指數(shù)，以下說(shuō)法中正確的是（ ?。?BR> A．樣本債券的信用級(jí)別為投資級(jí)以上
B．債券的剩余期限為1年以上
C．指數(shù)以樣本債券的發(fā)行量為權(quán)數(shù)
D．指數(shù)的基點(diǎn)為1000點(diǎn)
9、 首次公開(kāi)發(fā)行股票達(dá)到一定規(guī)模的，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行之間建立回?fù)軝C(jī)制，根據(jù)申購(gòu)情況調(diào)整網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行的比例。以下關(guān)于回?fù)軝C(jī)制的說(shuō)法，正確的有（ ?。?。
A．網(wǎng)上申購(gòu)不足時(shí)，可以向網(wǎng)下回?fù)埽蓞⑴c網(wǎng)下配售的機(jī)構(gòu)投資者申購(gòu)
B．網(wǎng)下申購(gòu)不足時(shí)，可以向網(wǎng)上回?fù)埽蓞⑴c網(wǎng)上配售的投資者申購(gòu)
C．初步詢價(jià)結(jié)束后，提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象數(shù)量不足的，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商要根據(jù)其市場(chǎng)價(jià)格并參考?xì)v史經(jīng)驗(yàn)定價(jià)
D．股票中止發(fā)行后，在核準(zhǔn)文件有效期內(nèi)經(jīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，可以重新啟動(dòng)發(fā)行
10、根據(jù)協(xié)定價(jià)格與標(biāo)的物市場(chǎng)價(jià)格的關(guān)系，可將期權(quán)分為（ ）。
A．實(shí)值期權(quán)
B．虛值期權(quán)
C．平價(jià)期權(quán)
D．升水期權(quán)