單項(xiàng)選擇題
1、 股份有限公司的董事長和副董事長由董事會(huì)全體通過選舉產(chǎn)生，董事長為公司的法定代表人。（ ?。?BR> 2、 保薦機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)工作完成后，應(yīng)由發(fā)行人所在地的證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行輔導(dǎo)驗(yàn)收。（ ?。?BR> 3、證券公司應(yīng)當(dāng)遵循內(nèi)部（ ?。┰瓌t，建立有關(guān)隔離制度。
A．保密性
B．防火墻
C．條塊管理
D．業(yè)務(wù)控制
4、 上市公司收購采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)，不得賣出被收購公司的股票，為確保收購成功，可以超出要約的條件買入被收購公司的股票。（ ?。?BR> 5、 以定向方式發(fā)行金融債券的，應(yīng)優(yōu)先選擇招標(biāo)承銷方式。（ ?。?BR> 6、 發(fā)行金融債券時(shí)，發(fā)行人應(yīng)組建承銷團(tuán)，承銷人不可在發(fā)行期內(nèi)向其他投資者分銷其所承銷的金融債券。（ ?。?BR> 7、 發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣（ ?。┤f元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣（ ）萬元。
A．20004000
B．30005000
C．30006000
D．50006000
多項(xiàng)選擇題
8、 在首次公開發(fā)行股票的招股說明書中，發(fā)行人曾存在（ ?。┗蚬蓶|數(shù)量超過200人的，應(yīng)詳細(xì)披露有關(guān)股份的形成原因及演變情況。
A．法人持股
B．工會(huì)持股
C．職工持股會(huì)持股
D．信托持股
9、 證券發(fā)行后，保薦機(jī)構(gòu)有充分理由確信發(fā)行人可能存在違法違規(guī)行為以及其他不當(dāng)行為的（ ?。?BR> A．應(yīng)當(dāng)發(fā)表保留意見
B．應(yīng)當(dāng)督促發(fā)行人作出說明并限期糾正
C．情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告
D．應(yīng)當(dāng)拒絕保薦
10、 盡職調(diào)查是（ ?。┑幕A(chǔ)和前提，對保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)和發(fā)行人均具有非常重要的意義。
A．保薦機(jī)構(gòu)透徹了解發(fā)行人各方面情況
B．保薦機(jī)構(gòu)設(shè)計(jì)發(fā)行方案
C．保薦機(jī)構(gòu)成功銷售股票
D．明確保薦機(jī)構(gòu)責(zé)任范圍
1、 股份有限公司的董事長和副董事長由董事會(huì)全體通過選舉產(chǎn)生，董事長為公司的法定代表人。（ ?。?BR> 2、 保薦機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)工作完成后，應(yīng)由發(fā)行人所在地的證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行輔導(dǎo)驗(yàn)收。（ ?。?BR> 3、證券公司應(yīng)當(dāng)遵循內(nèi)部（ ?。┰瓌t，建立有關(guān)隔離制度。
A．保密性
B．防火墻
C．條塊管理
D．業(yè)務(wù)控制
4、 上市公司收購采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)，不得賣出被收購公司的股票，為確保收購成功，可以超出要約的條件買入被收購公司的股票。（ ?。?BR> 5、 以定向方式發(fā)行金融債券的，應(yīng)優(yōu)先選擇招標(biāo)承銷方式。（ ?。?BR> 6、 發(fā)行金融債券時(shí)，發(fā)行人應(yīng)組建承銷團(tuán)，承銷人不可在發(fā)行期內(nèi)向其他投資者分銷其所承銷的金融債券。（ ?。?BR> 7、 發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣（ ?。┤f元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣（ ）萬元。
A．20004000
B．30005000
C．30006000
D．50006000
多項(xiàng)選擇題
8、 在首次公開發(fā)行股票的招股說明書中，發(fā)行人曾存在（ ?。┗蚬蓶|數(shù)量超過200人的，應(yīng)詳細(xì)披露有關(guān)股份的形成原因及演變情況。
A．法人持股
B．工會(huì)持股
C．職工持股會(huì)持股
D．信托持股
9、 證券發(fā)行后，保薦機(jī)構(gòu)有充分理由確信發(fā)行人可能存在違法違規(guī)行為以及其他不當(dāng)行為的（ ?。?BR> A．應(yīng)當(dāng)發(fā)表保留意見
B．應(yīng)當(dāng)督促發(fā)行人作出說明并限期糾正
C．情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告
D．應(yīng)當(dāng)拒絕保薦
10、 盡職調(diào)查是（ ?。┑幕A(chǔ)和前提，對保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)和發(fā)行人均具有非常重要的意義。
A．保薦機(jī)構(gòu)透徹了解發(fā)行人各方面情況
B．保薦機(jī)構(gòu)設(shè)計(jì)發(fā)行方案
C．保薦機(jī)構(gòu)成功銷售股票
D．明確保薦機(jī)構(gòu)責(zé)任范圍